Pressemitteilungen zu Bafin

… gewesen. Der Hype lockte auf der einen Seite natürlich auch schwarze Schafe an und rief ebenso die Börsenaufsicht den Plan“, sagt Rechtsanwalt István Cocron, CLLB Rechtsanwälte. Die amerikanische Börsenaufsicht SEC, die europäische Börsenaufsicht und die deutsche Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin haben schon davor gewarnt, dass ICOs hochgradig spekulativ sind und den Investoren hohe Verluste bis hin zum Totalverlust drohen. Inzwischen haben die Börsenaufsichten schon eine Reihe von ICOs verboten. ICOs seien tot, sagte Philipp Sandner, Professor am …

… der meist älteren Investoren schamlos missbrauchte. Andere gebrauchten Kraftausdrücke, um ihren Gefühlen Ausdruck zu verleihen. Wenn Vertreter von P&R anwesend gewesen wären, wären diese nicht ohne Polizeischutz heil in die Halle gekommen. Aber auch Mitarbeiter der BaFin hätte man vermutlich mit Tomaten oder schlimmeren beworfen. Denn der Ärger über deren Tatenlosigkeit im größten Anlageskandal des grauen Kapitalmarktes war deutlich zu spüren. Bericht. Michael Jaffé begann seine Ausführungen mit einem Rückblick über die historischen Entwicklungen …

… der an dieser Publikation mitwirkenden Mitarbeiter und sonstigen Beteiligten überschaubar.Verantwortliche Aufsichtsbehörde:Der Ersteller dieser Finanzanalyse unterliegt der Aufsicht durch folgende Behörde:Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)Graurheindorfer Str. 108, D-53117 BonnMarie-Curie-Str. 24-28, D-60439 Frankfurt (Deutschland) ------------------------------ Pressekontakt: Signature AG Herr Adrian Fuhrmeister Agnes-Bernauer-Straße 88 80687 München fon ..: +49 89 327 926 70 web ..: http://www.signature-ag.de email : …

… in Deutschland ein unabhängiger und nicht staatlich organisierter Anlegerschutz die Verbraucher informiert und fachkundige Hilfe vermitteln kann, sagt BSZ e.V. Vorstand, Horst Roosen. Wer sich bei seiner Kapitalanlage darauf verlässt, dass ihn die BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, vor Kapitalanlageverlusten durch miese Finanzprodukte schon schützen wird, sollte sich da nicht so sicher sein. Die BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat auf Ihrer Webseite folgenden Text für Kapitalanleger veröffentlicht: Zitat: „Um …

er im Sinne des § 2 Absatz 10 KWG der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH. Vertraglich gebundene Vermittler bieten als Finanzdienstleistungen nur die Anlagevermittlung gemäß § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 KWG und die Anlageberatung gemäß § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1a KWG an und sind bei der Erbringung dieser Finanzdienstleistungen ausschließlich für Rechnung und unter der Haftung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH tätig. SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH, Kapstadtring 8, 22297 Hamburg KWG-Erlaubnis: BaFin-ID 118950

… Deutschland. 2010 erfolgte mit der Lizenz für die Drittstaateneinlagenvermittlung der erfolgreiche Markteintritt in Deutschland. Im Oktober 2012 reichte die Kuveyt Türk Katilim Bankasi A.S. ihren Antrag auf Erteilung einer Bankenlizenz bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ein. Die Lizenz zum Betreiben des Einlagen- und Kreditgeschäftes wurde im März 2015 erteilt. Die KT Bank ist ein Einlagenkreditinstitut nach deutschem Recht und Mitglied der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EdB). Seit dem 01. Juli 2015 …

… junge Unternehmen, egal aus welcher Branche.“ Was aus dem Geschäft mit der soliden Finanzplanung geworden ist wird im nachstehenden Bericht dargelegt. Nachstehend geben wir mit freundlicher Empfehlung des Autors den aktuellen Bericht vom 27. 09. 2018 auf www.investmentcheck.de wieder:BaFin war mal wieder untätig. 15 Millionen Euro für Kebap-Läden verbrannt. Zwei Absolventen der renommierten Otto Beisheim School of Management gründen ein Unternehmen in den USA, um dort den in Deutschland beliebten Döner salonfähig zu machen. Nach ein paar Jahren …

… den Kapitalmärkten, privaten Geldgebern, Finanzdienstleistern und Privatinvestoren. Als Kapitalmarktdienstleister führen wir Private Placements, für mittelständische Unternehmen ab einem Kapitalbedarf von € 50.000,– bis € 5 Mio. für die Eigenkapitalbeschaffung ohne teuren Prospekt und BaFin-frei, auf Honorarbasis durch. Das Platzierungsrisiko am Beteiligungsmarkt tragen stets die Emissionsunternehmen. Für die Kapitalbeschaffung werden und dürfen keine Garantien gegeben werden. Grundsätzlich entscheidet der Investor, ob er sich an Ihrem Unter-nehmen …

… auf einer tropischen Insel kam. „Vor knapp zwei Jahren haben wir mit einer Vision für eine neue Versicherung für die digitale Welt und der Entwicklung unserer Idee begonnen – heute sind wir bereits ein 60-köpfiges Team und unlängst auch im Besitz der entsprechenden BaFin-Lizenz. Wir haben in den vergangenen Monaten unsere Technologie zur Marktreife gebracht, sodass wir heute mit unserem ersten Versicherungsprodukt an den Markt gehen können. Wir sind wahnsinnig stolz auf unser Team! Es war eine erstaunliche Reise bisher, und wir freuen uns, dass es …

… „Für Finanzberater ist Levestor ein provisionsstarkes Finanzprodukt, mit dem sie ihr Angebotsportfolio erweitern können. Mit dem System lassen sich stabile Renditen bei geringem Risiko erzielen“, erläutert Strehle. Für die Vermittlung wird keine BaFin-Erlaubnis benötigt. Mit mehr als 5000 Mrd. US-Dollar Handelsvolumen pro Tag ist der Devisenmarkt die liquideste und transparenteste Anlageklasse weltweit. Levestor ermöglicht Anlegern einen vollautomatisierten Währungshandel auf Basis von Algorithmen und künstlicher Intelligenz. Emotionale Fehlentscheidungen …

Entgegen der Äußerung eines BaFin-Mitarbeiters ist die Süddeutsche Lebensversicherung nicht im Run-Off Im Umfeld der Veröffentlichung seiner Studie zur Solvenz Deutscher Lebensversicherer wies der Bund der Versicherten e. V. (BdV) darauf hin, dass unter anderem der Run-Off der Süddeutschen Lebensversicherung angekündigt sei. Dabei bezog sich der BdV auf die Äußerungen eines Mitarbeiters der Aufsichtsbehörde, die in Gegenwart des Analysten Dr. Carsten Zielke auf einer Konferenz getätigt wurden. Nach Darstellung der Süddeutschen Lebensversicherung …

… 2010 und mit der Einführung des Produktinformationsblatts ab 1. Juli 2011 völlig neu gestaltet. 5. Folge: Regulierung des Produktvertriebs In Verbindung mit dem Kleinanlegerschutzgesetz 2015 wurden die Befugnisse der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht deutlich ausgeweitet. So hat die BaFin heute die Möglichkeit der Produktintervention. Dadurch hat sie das Recht, den Vertrieb bestimmter Finanzprodukte an Privatanleger zu beschränken oder gar ganz zu verbieten. So hat die BaFin im Juli 2016 damit gedroht, den Vertrieb von Bonitätsanleihen …

… täglich interessante Neuigkeiten für Kapitalanleger. Nachstehend geben wir mit freundlicher Empfehlung des Autors den aktuellen Bericht vom 12. 09. 2018 auf www.investmentcheck.de wieder: *** Kleine Anfrage, große Blamage. Nach der P&R-Pleite stellt die BaFin Direktinvestments auf den Prüfstand. Zwischen den Zeilen sind die Antworten auf Kleine Anfragen an die Bundesregierung höchst spannend zu lesen. Auch wenn darin natürlich keine Schuldeingeständnisse zu lesen sind, so dürfte es für die parlamentarische Staatssekretärin Christine …

… Ser-vices. Als weitere Geschäftsführer verantworten Roger A. Welz den Immobilienbereich und Gerhard Rosenbauer die liquiden Vermögensanlagen. Mit Erteilung der Erlaubnis zum Geschäftsbetrieb als externe Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) durch die Bun-desanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) im Dezember 2013 ist AVANA Invest GmbH als Kapitalverwal-tungsgesellschaft (KVG) in den Bereichen Wertpapier- und Sachwertefonds sowie der Vermögensverwaltung erfolg-reich positioniert. Das verwaltete Vermögen beläuft sich aktuell auf ca. EUR 1 …

… grob geschätzt ein Vermögen von gut 800 Millionen Euro dar. Allerdings belaufen sich die Verbindlichkeiten mit 4,35 Milliarden Euro auf gut das Fünffache. Im Schnitt ergäbe das eine Quote von 19 Prozent, wobei die Anleger der Angebote mit BaFin-gestattetem Prospekt am schlechtesten abschneiden. Deren Quotenschätzung liegt nur knapp über zehn Prozent, ähnlich wie bei der P&R Container-Leasing mit garantierten Rückkäufen, die bei rund zwölf Prozent liegt. Vorwürfe. An verschiedenen Stellen wird in den Gutachten ausführlich die historische Entwicklung …

… Öko-Investments" ebenfalls dem kritisierten Anlagesektor hinzu, heißt es bei FONDS Professionell online. Die Grünen hinterfragen in ihrer Kleinen Anfrage demnach die "Rolle der Finanzaufsicht im Rahmen der Insolvenz von P&R". Sie sind der Auffassung, dass die Bafin die Prospekte von P&R zu den Container-Direktinvestments nicht hätte gestatten dürfen. Denn einerseits habe es "erhebliche Widersprüche und Ungereimtheiten innerhalb der Prospekte" gegeben. Und andererseits sei die "Tragfähigkeit des Geschäftsmodells öffentlich in Frage" gestellt …

… wurden die Investoren durch fehlerhafte Prospektangaben zu der Investition verleitet. Daher hat der Rechtsanwalt erste Schadensersatzklagen wegen Prospektbetrug für seine Mandanten beim Landgericht Berlin eingereicht. So sei der Prospekt nicht durch die deutsche Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin geprüft, die Tokens aber an deutsche Investoren verkauft worden. Zudem seien verschiedene Angaben in den Prospekten nicht korrekt gewesen. Gegenüber dem Handelsblatt weist der erfahrene Rechtsanwalt auch auf die personellen Konstruktionen hin. So hätten …

… mehrere Investoren der Envion AG eingereicht. Die Klagen begründet er im Kern mit Prospektbetrug. Dafür sieht Rechtsanwalt Cocron verschiedene Anhaltspunkte. So seien die Tokens an deutsche Investoren verkauft worden. Der Verkaufsprospekt sei allerdings nie von der deutschen Finanzaufsicht BaFin geprüft worden. Zudem seien Angaben in den Prospekten nicht korrekt gewesen. Gegenüber dem Handelsblatt weist der erfahrene Rechtsanwalt auch auf die personellen Konstruktionen hin. So hätten die Anleger geglaubt, bei der Envion AG in eine seriöse Gesellschaft …

… es wird (leider) noch weitere geben. Es ist wichtig, dass in Deutschland ein unabhängiger und nicht staatlich organisierter Anlegerschutz die Verbraucher informiert und fachkundige Hilfe vermitteln kann, sagt der BSZ e.V. Vorstand. • Die BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat auf Ihrer Webseite folgenden Text für Kapitalanleger veröffentlicht: Zitat: „Um sachgerechte Anlageentscheidungen treffen zu können, müssen die Anleger umfangreich und verlässlich über den Emittenten und das betreffende Wertpapier oder die betreffende …

… FOCONIS. „Unsere Kunden, die sich mit immer komplizierter werdenden Regularien konfrontiert sehen, freuen sich über die Möglichkeit, rechtssicher, dokumentiert, effizient und gleichzeitig komfortabel zu agieren – vor allem im Hinblick auf die neuen Anforderungen der BaFin und des BT 12 MaComp an den Beschwerdebericht und das Beschwerdemanagement.“ Parallel zur Zusammenarbeit im Themengebiet Beschwerde-Management konnten die Unternehmen Schnittmengen in den Kompetenzen rund um kontrollrelevante Geschäftsvorfälle ausmachen. Gemeinsam mit der Severn …

… werden.“ Einwendungen gab es nicht. Angeblich haben die Abschlüsse ein „den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft“ abgegeben. Dazu befragt hat sich die Kanzlei gegenüber investmentcheck nicht geäußert.BaFin. Im Geschäftsjahr 2015/2016 hat die Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin gegenüber EN Storage den Vorwurf des unerlaubten Einlagengeschäfts erhoben. Auf ein förmliches Einschreiten hat die Aufsichtsbehörde allerdings verzichtet, da der Anbieter seine Finanzierung durch den Verkauf …

Politisch gewollte Stärkung der Versicherungsberater durch BaFin-Rundschreiben torpediert Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gibt Versicherungsunternehmen durch ein Rundschreiben die Möglichkeit, ein neu geschaffenes Gesetz zu umgehen. In einer Kolumne für das Fachmagazin Versicherungsmonitor, die heute erscheint, weist Maja Kreßin, Rechtsanwältin und Geschäftsführerin der BdV Verwaltungs GmbH, darauf hin, dass Kund*innen, die einen Versicherungsberater zu Rate gezogen haben, der Zugang zu bestimmten Versicherungsverträgen …

… allen Kunden stets individuelle Lösungen, aktuelle Analysen und umfangreiche Ausbildungsmöglichkei-ten. Das Brokerhaus handelt dabei nach der europäischen Finanzrichtlinie MiFID II und unterliegt je nach Standort den jeweiligen nationalen Aufsichtsbehörden. XTB Deutschland ist registriert bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). ------------------------------ Pressekontakt: XTB Deutschland Herr Sebastian Jagaric Mainzer Landstraße 47 60329 Frankfurt am Main fon ..: 069247524927 web ..: https://www.xtb.com/de email :

… die Finanzvertriebe verdienen damit Geld ohne Ende. Es ist wichtig, dass in Deutschland ein unabhängiger und nicht staatlich organisierter Anlegerschutz die Verbraucher informiert und fachkundige Hilfe vermitteln kann, sagt der BSZ e.V. Vorstand. Die BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat auf Ihrer Webseite folgenden Text für Kapitalanleger veröffentlicht: Zitat: „Um sachgerechte Anlageentscheidungen treffen zu können, müssen die Anleger umfangreich und verlässlich über den Emittenten und das betreffende Wertpapier oder die …

Im Mai 2018 hatten wir berichtet, dass 29 Lebensversicherungsgesellschaften unter strenger Beobachtung der Bundesaufsicht für das Finanzwesen (BaFin) stünden und Maßnahmenpläne zur Sicherung ihrer Liquidität vorlegen müssten. In dieser Woche kamen die neuen Zahlen heraus. Die Lage hat sich weiter verschlechtert. Mittlerweile drohen 34 (von 84) deutschen Lebensversicherungsgesellschaften mittelfristig finanzielle Schwierigkeiten! Zusätzlich ist jetzt auch noch die betriebliche Altersversorgung betroffen: das Bundesfinanzministerium hat in der vergangenen …

LIXX GmbH ist als erster EU Benchmark Administrator durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) registriert worden. ------------------------------ Seit 3.7.2018 wird LIXX im Register der European Securities and Markets Authority (ESMA) geführt. In Deutschland ansässige Administratoren müssen einen entsprechenden Prozess bei der BaFin durchlaufen. Mit der Einführung der Benchmark-Verordnung sorgt der Gesetzgeber für eine vollständige Regulierung von Indices, auf die Finanzprodukte referenzieren. Die Tragweite der Regulierung …

… Policen mit Kapitalanlagen von knapp 42 Milliarden Euro sollen demnach künftig nicht mehr von der Versicherung gemanagt werden, sondern von dem Abwicklungsspezialisten Viridium, hinter dem der Finanzinvestor Cinven und die Hannover Rück stehen. Sollte die Finanzaufsichtsbehörde Bafin den Verkauf genehmigen, wäre es der größte Deal dieser Art in Deutschland. Zwar waren die Generali-Kunden bereits vorgewarnt. Die Italiener hatten ihre Tochter Generali Leben bereits stillgelegt, also in den vergangenen Monaten keine neuen Policen mehr verkauft, heißt …

Bamberg, 02.07.2018. Der Kapitalanlage- und Immobilienspezialist PROJECT Investment Gruppe schließt nach zweijähriger Platzierungszeit zum 30. Juni 2018 seinen Immobilienentwicklungsfonds »Metropolen 16«. Nahtlos daran schließt sich das von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) genehmigte Nachfolgeangebot »Metropolen 18 geschlossene Investment GmbH & Co. KG« an. Der nach Kapitalanlagegesetzbuch regulierte Alternative Investmentfonds (AIF) wird am 2. Juli 2018 offiziell in die Platzierung starten. Die PROJECT Investment Gruppe …

… gegebenen Begründung verneinen. Namentlich kann der Kläger die für die Berechnung des von ihm geltend gemachten höheren Anteils an dem Bewertungsreserven erforderlichen Informationen nicht ohne weiteres dem Geschäftsplanmuster für die Überschussbeteiligung gemäß dem Rundschreiben der BaFin 10/2008 (VA) vom 25. September 2008 entnehmen und schon gar nicht seinen Anspruch selbst berechnen. Dieser Mustergeschäftsplan besteht allein bezüglich der hier maßgeblichen Ziff. 3.11 (Beteiligung an den Bewertungsreserven) aus sieben Seiten mit elf Unterpunkten. …

… Projektpartnern und Wirtschaftsunternehmen. Diese kommen überwiegend aus Deutschland, der Schweiz, Österreich, Italien, Frankreich und England. Als Institutsleiter und Vorstand einer Vermögensverwaltungsgesellschaft unterstand Frank Peinelt der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und der eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA). Bis März 2018 managte er erfolgreich ein Immobilienportfolio für ein Deutsches Family Office. Bei der DGH bringt er seine fachliche Kompetenz als Vorstandsvorsitzender ein. Unterstützt …

… freien Fachjournalisten der bereits seit Jahren vor Ungereimtheiten bei P+R gewarnt hatte und den Fall sehr intensiv recherchiert, Peter Mattil, Fachanwalt Mattil & Kollegen, aktuell im Gläubiger-Ausschuss bei P+R, Dr.Schirp, Fachanwalt Schirp und Partner, der die BaFin in diesem Fall verklagt, Herr Wittmann, Fachanwalt der auf das Thema Anfechtungsklausel aufmerksam machte oder mit Dr. Thorsten Voß, Fachanwalt und früher beim BaFin tätig, dem Publikum bestehend aus Anlegern, Wirtschaftsmedien, Juristen, Branchenteilnehmern, prominente juristische …

Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den zahlreichen Aufgaben eines Geldwäsche-Beauftragten gehören unteranderem die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars. Besonders bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten …

… seinem Versicherungsvertrag, eine sogenannte Standmitteilung, die jedem Versicherungsnehmer laut § 155 des Versicherungsvertragsgesetzes (VVG) zugeschickt werden muss. Diese werden ab dem 01.07.2018 vom Gesetzgeber bezüglich der Anforderungen massiv verschärft, so berichtet die BaFin aktuell in ihrem April-Journal 2018. Schon ab dem 3. Quartal 2018 müssen die Gesellschaften ihre Versicherungskunden wesentlich ausführlicher darüber informieren, welche Wertstellung ihre Lebensversicherung aktuell aufweist. Bereits vergangenes Jahr hat der Gesetzgeber …

… verstärkt den risikobasierten Ansatz. Deshalb müssen nach dem GwG alle Verpflichteten ihre eigenen und die gruppenweiten Risiken aufnehmen und ihre Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung daran orientieren. Die BaFin fordert deswegen eine individuelle Analyse der eigenen Gefährdungslage für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister. Hierbei soll eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur eine Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken nebst deren Kategorisierung …

… Deutschland. 2010 erfolgte mit der Lizenz für die Drittstaateneinlagenvermittlung der erfolgreiche Markteintritt in Deutschland. Im Oktober 2012 reichte die Kuveyt Türk Katilim Bankasi A.S. ihren Antrag auf Erteilung einer Bankenlizenz bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ein. Die Lizenz zum Betreiben des Einlagen- und Kreditgeschäftes wurde im März 2015 erteilt. Die KT Bank ist ein Einlagenkreditinstitut nach deutschem Recht und Mitglied der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EdB). Seit dem 01. Juli 2015 …

… Stefan Loipfinger, Fachjournalist, Buchautor, investmentcheck.de 10:45 Uhr Vortrag: Rechte der Anleger bei insolventen Kapitalanlageanbietern Referent: Peter Mattil , Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht 11:15 Uhr Vortrag: Pflichten und Verantwortung der Aufsichtsbehörde BaFin Referent: Dr. Wolfgang Schirp, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht Schirp & Partner Rechtsanwälte mbB 11:45 Uhr Vortrag: Verantwortung des Vertriebes, der Produkt-Analysten und Wirtschaftsprüfer n.n. 12:15 Uhr Diskussionsrunde: Wer …

… Ausweisdokumente erkennen können. So können Sie in Zukunft Ihren Kunden im KYC-Prozess mit größerer Sicherheit identifizieren. Sie lernen im Seminar in Praxisübungen anhand von "echten" Fälschungen, diese zukünftig zu erkennen. Der Referent geht wird im Lehrgang auch auf die aktuellen Themen Aufenthaltsrecht und Fragen zur Videolegitimation (BaFin-Rundschreiben 3/2017) eingehen. Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier: www.akademie-heidelberg.de/seminar/aufbau-seminar-fuer-geldwaesche-beauftragte-erkennen-von-ge-und-verfaelschten

… die Novelle des Geldwäschegesetzes zur Umsetzung der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie! Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner sowohl für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz als auch die BaFin. Zu den vielseitigen Aufgaben eines Geldwäsche-Beauftragten gehören unteranderem die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen …

… Deutschland. 2010 erfolgte mit der Lizenz für die Drittstaateneinlagenvermittlung der erfolgreiche Markteintritt in Deutschland. Im Oktober 2012 reichte die Kuveyt Türk Katilim Bankasi A.S. ihren Antrag auf Erteilung einer Bankenlizenz bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ein. Die Lizenz zum Betreiben des Einlagen- und Kreditgeschäftes wurde im März 2015 erteilt. Die KT Bank ist ein Einlagenkreditinstitut nach deutschem Recht und Mitglied der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EdB). Seit dem 01. Juli 2015 …

… werden. Erschwerend kommt hinzu, dass die Handlungsvoraussetzungen derzeit nicht für alle Player gleich sind - während Banken bei ihren Geschäften strenge Auflagen beachten müssen und alternative Finanzierungspartner wie Leasing- und Factoringgesellschaften umfangreiche Vorgaben der Bafin, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, zu erfüllen haben, gelten diese beispielsweise für Debt-Fonds nicht. Eine Vielzahl ausländischer Anbieter drängt derzeit auf den Markt - im Fokus teils ag-gressive Kreditfonds, die sich immer stärker für die direkte …

… das Bestehen einer Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung des Beraters voraus. Damit müssen alle Vermittler über eine solche Versicherung verfügen, sodass die Realisierung der Schadensersatzansprüche noch möglich ist. Anleger sollten allerdings beachten, dass das Bundesamt für Finanzdienstleistungen (BAFIN) bereits im Jahr 2015 die Abwicklung von Geschäften angeordnet und der Geschäftsführer der Lombard Classic 3 Probleme der Gesellschaft eingestanden hatte. Damit dürften alle Anleger Kenntnis von der Situation ihrer Einlage erhalten haben, so …

… und Founding Partner Christoph Lieber. Das Geschäftsjahr 2018 verspricht somit eine deutliche Ausweitung der operativen Geschäftstätigkeit an allen fünf deutschen Standorten von LUNIS Vermögensmanagement. LUNIS Vermögensmanagement ist seit Mai 2017 mit Beteiligung von J.C. Flowers & Co LLC auf dem deutschen Markt aktiv. Die Voraussetzung fur das Erbringen von Finanzdienstleistungen ist die Erlaubnis gemäß § 32 KWG der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Diese erhielt LUNIS Vermögensmanagement bereits Ende November 2017.

… Neodigital Versicherung AG mit eigenen Produkten sowie White-Label-Lösungen für Schaden- und Unfallversicherungen Neunkirchen, 09. April 2018 – Das Unternehmen Neodigital Versicherung AG erhält die Zulassung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach § 8 I Versicherungsaufsichtsgesetz für die Schaden- und Unfallversicherung und startet über ungebundene Vertriebspartner die Vermarktung der Versicherungsprodukte Privathaftpflicht, Tierhalterhaftpflicht, Hausrat sowie Unfall. Neodigital bietet neben der eigenen Produktlinie ausgewählten …

… ein Tool zur Direktmeldung für meldepflichtigen Institute. Hierbei werden die zu meldenden Transaktionen manuell oder per Macro in ein bereitgestelltes Excel Template eingefügt. Das MiFir Meldetool von vv.de validiert nun die Inhalte und konvertiert das Excel in das von der Bafin akzeptierte ISO-20022 XML Format. Optional erfolgt im selben oder einem neuen Arbeitsschritt das Verpacken der Datei sowie die Übertragung an das MVP Portal der Bafin. „Schon im Oktober 2017 haben uns die ersten Institute informiert, dass eine Direktmeldung mit einfachen …

… Finanzinstitute, die ohnehin im Fokus des Gesetzgebers und der Öffentlichkeit stehen, bedeutet dies, dass sie sich noch mehr als bisher um eine ausreichende Datenqualität bemühen müssen. Es genügt zukünftig nicht mehr, die aggregierten Daten, die an die BAFIN übergeben werden, auf Unstimmigkeiten hin zu überprüfen. Um den deutlich gestärkten Verbraucherrechten bzgl. Transparenz, Datenminimierung und ein „Vergessen“ nachzukommen, müssen die operativen, im Kernbankensystem vorhandenen Daten eine hohe Qualität aufweisen. In Folge von Betroffenenauskünften können …

… mit Kryptowährungen steuerlich zu beurteilen ist, hat nunmehr das Bundesfinanzministerium (BMF) mit Schreiben an die obersten Finanzbehörden der Länder, vom 27.02.2018, Klarheit geschaffen. Bitcoin & Co. kein gesetzliches Zahlungsmittel Nach Auffassung der höchsten Deutschen Finanzmarktaufsicht BaFin, handelt es sich bei Kryptowährungen wie Bitcoin, Ether, LightCoin & Co. nicht um gesetzliche Zahlungsmittel. Diese Auffassung dürfte nunmehr als allgemeingültig anzusehen sein. Für die steuerliche Behandlung von Gewinnen aus dem Handel mit …

… § 34f/§ 34h GewO/FinVermV (Neufassung Stand 29.07.2016). Die darin enthaltene Einschätzung lautet wie folgt: 2.4.7.8 Sonderfall: Genossenschaftsanteile (§ 1 Absatz 2 Nummer 1 i.V.m. § 2 Nummer 1 VermAnlG). „Danach hat Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) schon im März 2015 festgestellt, dass Genossenschaften bei wertender Betrachtungsweise regelmäßig keine festgelegte Anlagestrategie verfolgen, sodass kein Investmentvermögen vorliegt“, erklärt der Vorstand der Cooperative Consulting eG. (Vgl. das in anderen Mitteilungen zitierte …

Geldwäsche-Beauftragte sind sowohl Ansprechperson für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz als auch die BaFin. Zu den zahlreichen Aufgaben eines Geldwäsche-Beauftragten gehören zum Beispiel die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Punkte bilden einen thematischen Schwerpunkt dieses Seminars. Besonders bei der Übernahme der Rolle des …

Die Jahresabschlüsse stehen vor der Tür Es ist wieder soweit. Bis zum spätestens 31.03. müssen in Deutschland agierende Banken und Kreditinstitute ihren Jahresabschluss nach §242 Abs. 3 (HGB) bei der BaFin einreichen. Englischsprachige und internationale Banken und Kapitalgesellschaften sind verpflichtet, ihre Abschlüsse in deutscher Sprache einzureichen. "Die Grenzen meiner Sprache sind die Grenzen meiner Welt“, Ludwig Wittgensteiner, 1922, Österreichischer Philosoph. Die Zeit drängt und Sie stoßen an die Grenzen Ihrer Welt? Die Anforderungen …