Pressemitteilungen zu Bafin

… die Novelle des Geldwäschegesetzes zur Umsetzung der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie! Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner sowohl für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz als auch die BaFin. Zu den vielseitigen Aufgaben eines Geldwäsche-Beauftragten gehören unteranderem die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen …

… Deutschland. 2010 erfolgte mit der Lizenz für die Drittstaateneinlagenvermittlung der erfolgreiche Markteintritt in Deutschland. Im Oktober 2012 reichte die Kuveyt Türk Katilim Bankasi A.S. ihren Antrag auf Erteilung einer Bankenlizenz bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ein. Die Lizenz zum Betreiben des Einlagen- und Kreditgeschäftes wurde im März 2015 erteilt. Die KT Bank ist ein Einlagenkreditinstitut nach deutschem Recht und Mitglied der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EdB). Seit dem 01. Juli 2015 …

… werden. Erschwerend kommt hinzu, dass die Handlungsvoraussetzungen derzeit nicht für alle Player gleich sind - während Banken bei ihren Geschäften strenge Auflagen beachten müssen und alternative Finanzierungspartner wie Leasing- und Factoringgesellschaften umfangreiche Vorgaben der Bafin, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, zu erfüllen haben, gelten diese beispielsweise für Debt-Fonds nicht. Eine Vielzahl ausländischer Anbieter drängt derzeit auf den Markt - im Fokus teils ag-gressive Kreditfonds, die sich immer stärker für die direkte …

… das Bestehen einer Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung des Beraters voraus. Damit müssen alle Vermittler über eine solche Versicherung verfügen, sodass die Realisierung der Schadensersatzansprüche noch möglich ist. Anleger sollten allerdings beachten, dass das Bundesamt für Finanzdienstleistungen (BAFIN) bereits im Jahr 2015 die Abwicklung von Geschäften angeordnet und der Geschäftsführer der Lombard Classic 3 Probleme der Gesellschaft eingestanden hatte. Damit dürften alle Anleger Kenntnis von der Situation ihrer Einlage erhalten haben, so …

… und Founding Partner Christoph Lieber. Das Geschäftsjahr 2018 verspricht somit eine deutliche Ausweitung der operativen Geschäftstätigkeit an allen fünf deutschen Standorten von LUNIS Vermögensmanagement. LUNIS Vermögensmanagement ist seit Mai 2017 mit Beteiligung von J.C. Flowers & Co LLC auf dem deutschen Markt aktiv. Die Voraussetzung fur das Erbringen von Finanzdienstleistungen ist die Erlaubnis gemäß § 32 KWG der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Diese erhielt LUNIS Vermögensmanagement bereits Ende November 2017.

… Neodigital Versicherung AG mit eigenen Produkten sowie White-Label-Lösungen für Schaden- und Unfallversicherungen Neunkirchen, 09. April 2018 – Das Unternehmen Neodigital Versicherung AG erhält die Zulassung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach § 8 I Versicherungsaufsichtsgesetz für die Schaden- und Unfallversicherung und startet über ungebundene Vertriebspartner die Vermarktung der Versicherungsprodukte Privathaftpflicht, Tierhalterhaftpflicht, Hausrat sowie Unfall. Neodigital bietet neben der eigenen Produktlinie ausgewählten …

… ein Tool zur Direktmeldung für meldepflichtigen Institute. Hierbei werden die zu meldenden Transaktionen manuell oder per Macro in ein bereitgestelltes Excel Template eingefügt. Das MiFir Meldetool von vv.de validiert nun die Inhalte und konvertiert das Excel in das von der Bafin akzeptierte ISO-20022 XML Format. Optional erfolgt im selben oder einem neuen Arbeitsschritt das Verpacken der Datei sowie die Übertragung an das MVP Portal der Bafin. „Schon im Oktober 2017 haben uns die ersten Institute informiert, dass eine Direktmeldung mit einfachen …

… Finanzinstitute, die ohnehin im Fokus des Gesetzgebers und der Öffentlichkeit stehen, bedeutet dies, dass sie sich noch mehr als bisher um eine ausreichende Datenqualität bemühen müssen. Es genügt zukünftig nicht mehr, die aggregierten Daten, die an die BAFIN übergeben werden, auf Unstimmigkeiten hin zu überprüfen. Um den deutlich gestärkten Verbraucherrechten bzgl. Transparenz, Datenminimierung und ein „Vergessen“ nachzukommen, müssen die operativen, im Kernbankensystem vorhandenen Daten eine hohe Qualität aufweisen. In Folge von Betroffenenauskünften können …

… mit Kryptowährungen steuerlich zu beurteilen ist, hat nunmehr das Bundesfinanzministerium (BMF) mit Schreiben an die obersten Finanzbehörden der Länder, vom 27.02.2018, Klarheit geschaffen. Bitcoin & Co. kein gesetzliches Zahlungsmittel Nach Auffassung der höchsten Deutschen Finanzmarktaufsicht BaFin, handelt es sich bei Kryptowährungen wie Bitcoin, Ether, LightCoin & Co. nicht um gesetzliche Zahlungsmittel. Diese Auffassung dürfte nunmehr als allgemeingültig anzusehen sein. Für die steuerliche Behandlung von Gewinnen aus dem Handel mit …

… § 34f/§ 34h GewO/FinVermV (Neufassung Stand 29.07.2016). Die darin enthaltene Einschätzung lautet wie folgt: 2.4.7.8 Sonderfall: Genossenschaftsanteile (§ 1 Absatz 2 Nummer 1 i.V.m. § 2 Nummer 1 VermAnlG). „Danach hat Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) schon im März 2015 festgestellt, dass Genossenschaften bei wertender Betrachtungsweise regelmäßig keine festgelegte Anlagestrategie verfolgen, sodass kein Investmentvermögen vorliegt“, erklärt der Vorstand der Cooperative Consulting eG. (Vgl. das in anderen Mitteilungen zitierte …

Geldwäsche-Beauftragte sind sowohl Ansprechperson für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz als auch die BaFin. Zu den zahlreichen Aufgaben eines Geldwäsche-Beauftragten gehören zum Beispiel die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Punkte bilden einen thematischen Schwerpunkt dieses Seminars. Besonders bei der Übernahme der Rolle des …

Die Jahresabschlüsse stehen vor der Tür Es ist wieder soweit. Bis zum spätestens 31.03. müssen in Deutschland agierende Banken und Kreditinstitute ihren Jahresabschluss nach §242 Abs. 3 (HGB) bei der BaFin einreichen. Englischsprachige und internationale Banken und Kapitalgesellschaften sind verpflichtet, ihre Abschlüsse in deutscher Sprache einzureichen. "Die Grenzen meiner Sprache sind die Grenzen meiner Welt“, Ludwig Wittgensteiner, 1922, Österreichischer Philosoph. Die Zeit drängt und Sie stoßen an die Grenzen Ihrer Welt? Die Anforderungen …

… deutschen Finanzämter den Handelt mit Bitcoin & Co. aus umsatzsteuerrechtlicher Sicht? Eine aktueller Bericht des Finanzamts Bonn vom 24.01.2018 könnte große Probleme bringen. Bitcoin & Co. kein gesetzliches Zahlungsmittel Nach Auffassung der Bundessaufsicht für Finanzdienstleistungen BaFin handelt es sich bei Kryptowährungen wie Bitcoin, ETC, ETH & Co. nicht um gesetzliche Zahlungsmittel. Anders als staatliche Währungen werden Kryptowährungen in Folge ihrer dezentralen Struktur nicht von den staatlichen Zentralbanken ausgeben, sondern …

Antrag auf Erlaubnis als KIDL und ZADL bei der BaFin eingereicht! Der 13. Januar war Stichtag für die Einreichung der Anträge auf Registrierung und Erlaubnis für Kontoinformationsdienstleister (KIDL) und Zahlungsauslösedienstleister (ZADL) bei der BaFin. Mit dem abgegebenen Antrag durchläuft fino nun den Erlaubnisprozess. Bereits im Vorfeld hat fino seinen Fokus auf die Anträge gesetzt und parallel im Dezember 2017 für die PSD2-Umsetzung bzw. die BaFin-Regulierung eigens die Gesellschaft „fino run GmbH“ gegründet. Die eigenständige Tochtergesellschaft …

… Seiten) + Muster zu Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben …

… Seiten) + Muster zu Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben …

… Seiten) + Muster zu Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben …

… Seiten) + Muster zu Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben …

… Ausweisdokumente erkennen können. So können die Teilnehmer in Zukunft Ihre Kunden im KYC-Prozess mit größerer Sicherheit identifizieren. Sie lernen im Seminar in Praxisübungen, mittels "echten" Fälschungen, diese zukünftig zu erkennen. Der Referent wird im Seminar ebenfalls auf die aktuellen Themen Aufenthaltsrecht und Fragen zur Videolegitimation (BaFin-Rundschreiben 3/2017) eingehen. Mehr Informationen zum Seminar erhalten Sie unter: www.akademie-heidelberg.de/seminar/aufbau-seminar-fuer-geldwaesche-beauftragte-erkennen-von-ge-und-verfaelschten

… den risikobasierten Ansatz. Deshalb müssen alle Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz ihre eigenen und die gruppenweiten Risiken aufnehmen und ihre Mittel zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung daran orientieren. Die BaFin fordert deswegen für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der eigenen Gefährdungssituation. Hierbei soll • eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur • eine Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken • nebst deren …

… EU Geldwäscherichtlinie (Arbeitsanweisung mit ca. 80 Seiten, Word-Doc) + Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Risikoanalyse nach § 5 GwG (Umfang ca. 20 Seiten, Word-Doc) + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben Interesse am Seminar? …

Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) wurden am 27. Oktober 2017 von der BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) in finaler Fassung veröffentlicht. Die Schwerpunktthemen beinhalten gem. BaFin die Risikodatenaggregation, Risikoberichterstattung, Risikokultur sowie Auslagerungen. Im Folgenden wird ein zusammenfassender Überblick über die zentralen Veränderungen der MaRisk 2017 im Vergleich zur Fassung von 2012 gegeben. Änderungen und Neues in den MaRisk 2017 im Überblick In den „Allgemeinen Anforderungen“ in AT …

… Zunahme von ICOs die klassischen Frühphasenfinanzierungen von VC-Gesellschaften herausfordern und das Spektrum für start-up Finanzierungen erweitern. Die regulatorischen Anforderungen für ICOs in Deutschland (wie auch in den meisten anderen Jurisdiktionen) sind derzeit noch weitestgehend ungeklärt. Die BaFin hat bislang lediglich am 9. November 2017 eine Verbraucherwarnung mit Risikohinweisen zu ICOs veröffentlicht. Die Risiken bis hin zum Totalverlust des Investments im Rahmen eines ICOs bestehen demnach vor allem in (i) dem start-up Unternehmen …

• Mit Gültigkeit ab 28.11.2017 erhält LUNIS Vermögensmanagement die Erlaubnis zum Erbringen von Finanzdienstleistungen gemäß § 32 KWG von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) • LUNIS Vermögensmanagement verlässt damit das Haftungsdach der NFS Netfonds Financial Service GmbH und erbringt ab 1.1.2018 Finanzdienstleistungen direkt und in eigenem Namen Frankfurt am Main, 5. Dezember 2017 – LUNIS Vermögensmanagement erhält per 28. November 2017 von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) die Erlaubnis zur Anlageberatung, …

… im Prüfungszeitraum einen zulässigen Förderzweck verfolgt hat.“ Die Verfolgung des Förderzweckes ist für Genossenschaften eine zwingende Voraussetzung, von den Ausnahmetatbeständen des Vermögensanlagegesetzes zu partizipieren. Laut Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ist diese zwingende, im Genossenschaftsgesetz verankerte Ausrichtung auf einen besonderen Förderzweck notwendig, um eine im Vordergrund stehende, fondstypische reine Gewinnerzielungsabsicht auszuschließen. „Folgerichtig verlangt der Gesetzgeber nun, die Kontrolle …

… beworbene sichere Geldanlage. Denn bei Nachrangdarlehen stehen die Anleger grundsätzlich im Risiko. Sie können im Insolvenzfall ihr gesamtes investiertes Geld verlieren. Genau dieses Totalverlustrisiko könnte für die Anleger bittere Realität werden. Denn die Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin hat der MDM Group AG mit Bescheid vom 6. November 2017 die unverzügliche Einstellung und Abwicklung ihres Einlagegengeschäftes aufgeben. Nach Mitteilung der BaFin habe die MDM Group unternehmerische Beteiligungen in Form festverzinslicher Nachrangdarlehen …

… Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum (https://sp-unternehmerforum.de/seminar-compliance-geldwaeschebeauftragter/) ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie …

… Uhr: Kryptowährungen und -assets: Investitionsvehikel und Regulationserfahrung durch die FINMA - Jan Brzezek, Gründer und CEO, Crypto Funds AG 16:00 Uhr - 16:30 Uhr: Geschlossener AIF: Anforderungen von Emissionshäusern, Produktentwicklern im Kontext zu Anforderungen der BaFin - Stefan Klaile, Vorstand Xolaris Gruppe, Xolaris Service KVG 16:30 Uhr - 17:30 Uhr: Aktuelle Übersicht von Kryptowährungs-Investitionsangeboten für professionelle Investoren - Thomas Backs, geschäftsführender Gesellschafter, Bonafide Invest GmbH anschließend Diskussion …

Vorsicht vor der BaFin bzw. der Bundesbank und den Maßnahme -Befugnissen der BaFin ( siehe Dr. Horst Werner auf www.finanzierung-ohne-bank.de ): Jedes Unternehmen, das Einlagengeschäfte, Finanzdienstleistungen, Investmentgeschäfte, Zahlungsdienste oder das E-Geld-Geschäft betreiben will, bedarf der schriftlichen Erlaubnis der BaFin. Stellt jedoch die BaFin unerlaubte Geschäfte eines Unternehmens oder einer Einzelperson fest, so hat sie als Aufsichtsbehörde umfangreiche Befugnisse ( § 44 c Kreditwesengesetz – KWG ), um solchen Geschäften sofort ein …

… Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum (https://sp-unternehmerforum.de/seminar-compliance-geldwaeschebeauftragter/) ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie …

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… Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum (https://sp-unternehmerforum.de/seminar-compliance-geldwaeschebeauftragter/) ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie …

… Seiten) + Muster zu Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben …

… Sitz hat, kontrolliert wird. „Die den Verband führenden Wirtschaftsprüfer unterliegen der Kontrolle der Wirtschaftsprüferkammer und unterziehen sich regelmäßig einer Qualitätskontrolle und Zertifizierung“, erklärt Genossenschaftsgründer Haubold. Diesen Umstand hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) in ihren Auslegungsschreiben zur Anwendung des KAGB vom März 2015 wie folgt Rechnung getragen: „Genossenschaften i. S. d. GenG (eG) sind Gesellschaften von nicht geschlossener Mitgliederzahl, deren Zweck darauf gerichtet ist, …

Lange wurde gewartet, jetzt hat die Bundesbank zweimal „Klartext“ geliefert: Am 27.10. wurde die Novellierung der „MaRisk 2017“ und am 6.11. die „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)“ veröffentlicht. Wie erwartet geht die Regulierungsbehörde damit einen konsequenten Schritt, mit dem die MaRisk auf Veränderungen im Zusammenhang mit der Digitalisierung ausgerichtet und entsprechende Anforderungen an die Bank-IT gestellt werden. BAIT ergänzt die bereits bestehenden Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) vo…

Inzwischen warnt auch der Bund der Versicherten BdV vor Lebensversicherungen: „Für eine vernünftige Altersvorsorge sind Lebensversicherungen keine geeigneten Partner“. Ich hatte bereits vor Monaten berichtet, dass die Bundesanstalt für Finanzmarktaufsicht - BaFin – inzwischen jede dritte Lebensversicherungsgesellschaft „eng begleitet“ – das klingt eleganter als „überwacht“. Bislang machten sich Politiker und Journalisten für den Fall einer zukünftigen Finanzkrise nur Sorgen um die Stabilität der Banken. Jetzt merken auch die Politiker, dass die …

… die notwendige Anbindung an einen ARM oftmals nicht gegeben. Als Alternative zur Meldung über einen ARM bietet die Aufsicht den Weg der Direktmeldung durch die Wertpapierfirma selbst. Dies kann über einen Dateiupload über das MVP Portal der BAFIN oder einen automatisierten Webservice (SOAP Interface) geschehen. Als technischer Dienstleister für die Vermögensverwaltungsindustrie entwickelt die vv.de Finanzdatensysteme GmbH ein Toolset, welches die Direktmeldung an die BAFIN durch regulierte Wertpapierfirmen ermöglicht. Ein erster Prototyp ist für …

… für viele deutsche Blockchain-Startups sehr interessant. Es stellt sich daher die Frage, wie ein ICO nach deutschem Recht aufsichtsrechtlich zu bewerten ist. Zu klären sind insbesondere die Frage eines Erlaubnisvorbehalts durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen (BaFin) sowie die Notwendigkeit, einen Verkaufsprospekt über den ICO und die angebotenen Token erstellen zu müssen. Eine Vielzahl von Gesetzen, die traditionelle Finanzinstrumente und Anlageformen erfassen, sind auf den ICO nicht anwendbar. Je nach Ausgestaltung der Token kommt …

Geldwäsche-Beauftragte sind die Anlaufstelle für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz und die BaFin. Zu den zahlreichen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören unteranderem. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, die Kontrolle zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars. Besonders bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten …

… wurden, sind nicht neu. Ende August wies die Eventus eG noch selbst darauf hin, dass es Anhaltspunkte dafür gebe, dass sich der Vorstandsvorsitzende und die Aufsichtsratsvorsitzende pflichtwidrig verhalten haben könnten und dass sowohl die Finanzaufsicht BaFin als auch die Staatsanwaltschaft Stuttgart eingeschaltet worden sei. Durch den Insolvenzantrag scheint sich nun immer mehr zu bewahrheiten, dass Anlegergelder verschwunden sind. Sollte das Insolvenzverfahren regulär eröffnet werden, können die Anleger immerhin ihre Forderungen beim Insolvenzverwalter …

… sagt Rechtsanwältin Eva Birkmann von der Kanzlei BRÜLLMANN Rechtsanwälte in Stuttgart. Auch der weitere Text der Pressemitteilung deutet darauf hin, dass bei der Eventus eG nicht alles mit rechten Dingen zugegangen ist. Denn demnach wurde sowohl die Finanzaufsicht BaFin als auch die Staatsanwaltshaft eingeschaltet und beim Landgericht Stuttgart ein Arrest bewirkt. Es werde alles unternommen, um weiteren Schaden abzuwenden. „Anleger sind nach dieser Mitteilung zu Recht beunruhigt. Es ist zu befürchten, dass bereits ein Schaden entstanden ist. Auch …

… 2012 entwickelt und mit Prioritätstag am 12.08.2013 angemeldet wurde. Das Deutsche Patent- und Markenamt hat das WebID-Patent im Juni 2016 erteilt. Es ist das einzige Patent der Branche, das mit seinen Verfahrenselementen die Grundlage für das damalige BaFin-Rundschreiben gebildet hat. Es ist zudem beim Europäischen Patentamt angemeldet, um den rechtskräftigen Patentschutz mit Prioritätstag 12.08.2013 auf alle dazugehörigen 38 Länder zu erweitern. Zum Start in den neuen Märkten läuft das Patenterteilungsverfahren bereits in den Wirtschaftsräumen …

CLLB unterstützt User und Unternehmen München, Berlin 21.08.2017 – Die Bundesaufsicht für Finanzdienstleistungen in Deutschland (BaFin) sieht im Handel und dem Schürfen (Mining) von Cryptocurrencies ein erlaubnispflichtiges Finanzgeschäft. CLLB berät zu den rechtlichen Fragen dazu Verbraucher/User und Unternehmer Von der deutschen Finanzaufsicht, der BaFin, wurde entschieden: Wer in Deutschland mit Kryptowährungen (Cryptocurrencies) handelt, oder diese als sog. Minder schürft, braucht dafür eine aufsichtsrechtliche Erlaubnis. Wie Aufsichtsbehörden …

… Kundenausschnitt definiert, der dennoch ein ausreichendes Maß an Liquidität, Sicherheit und Entlastung bietet.“ Die Voraussetzungen für ein Ausschnittsfactoring liegen neben einer Mindestanzahl anzudienender Debitoren in einem Mindestfactoringvolumen. Mit der Elbe Finanzgruppe haben Kunden einen BaFin und Inkasso lizenzierten Partner an ihrer Seite. Als einziges Unternehmen in Deutschland bietet die Elbe Finanzgruppe neben Factoring auch noch die bankenunabhängigen Finanzierungslösungen Finetrading, Leasing und Inkasso aus einer Hand an. Durch zusätzliche …

Geldwäsche-Beauftragte sind unteranderem Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz und die BaFin. Zu den vielzähligen Aufgaben eines Geldwäsche-Beauftragten gehören unteranderem die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt in diesem Seminar. Besonders bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten …

München, Berlin 08.08.2017 – Die Bundesaufsicht für Finanzdienstleistungen (BaFin) sieht im Handel mit Kryptowährungen ein erlaubnispflichtiges Finanzgeschäft und untersagt die weiter Tätigkeit für deutsche Kunden der Cryp.Trade Capital Ltd. Von Seiten der BaFin, wurde nunmehr bestätigt: Wer in Deutschland mit Cryptocurrencies (Kryptowährungen) handelt, braucht dafür eine aufsichtsrechtliche Erlaubnis der Bundesanstalt. Dies musste das Unternehmen Trade Capital Ltd. aus dem spanischen Alicante nun schmerzhaft erfahren, nachdem von Seiten der …

… Seiten) + Muster zu Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben …

Bamberg, 10.07.2017: Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat die Vertriebserlaubnis für den nach Kapitalanlagegesetzbuch regulierten Immobilienentwicklungsfonds Metropolen 17, der PROJECT Investment Gruppe erteilt. "Der Alternative Investmentfonds (AIF) ist Nachfolger des zum 30. Juni geschlossenen AIF Wohnen 15 und ermöglicht Privatanlegern über die Kombination einer Ersteinzahlung mit monatlichen Teilzahlungen eine Beteiligung an den Chancen von Immobilienentwicklungen in Metropolregionen mit langfristig stabiler Nachfrage“, …

… berücksichtigt die Novelle des Geldwäschegesetzes zur Umsetzung der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie! Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz als auch die BaFin. Zu den zahlreichen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören unter anderem auch die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen gestalten …