Pressemitteilungen zu Bafin

… aus Vorteile einer US-INC bzw. GB-PLC - Einfache, schnelle und günstige Gründung in ca. 1 Woche - Kein Eigenkapital notwendig - Investoren können zwischen 30% und 50% Steuergutschrift erhalten (nur PLC) - Kapitalerhöhung ohne Wertgutachten - Keine Einschränkungen durch BAFIN - Kein Aufsichtsrat notwendig - Einfache Vergabe einer WKN/ISIN - Aktien können ohne Börsenlisting elektronisch in alle gängigen Depots übertragen werden - Rasche Kapitalisierung mit hoher Wertschöpfung - sehr einfacher Börsengang - weltweites Co-Listing, z.B. in der EU, in Asien, …

… an. Vorteile einer US-INC bzw. GB-PLC - Einfache, schnelle und günstige Gründung in ca. 1 Woche - Kein Eigenkapital notwendig - Investoren können zwischen 30% und 50% Steuergutschrift erhalten (nur PLC) - Kapitalerhöhung ohne Wertgutachten - Keine Einschränkungen durch BAFIN - Kein Aufsichtsrat notwendig - Einfache Vergabe einer WKN/ISIN - Aktien können ohne Börsenlisting elektronisch in alle gängigen Depots übertragen werden. - Rasche Kapitalisierung mit hoher Wertschöpfung - sehr einfacher Börsengang - weltweites Co-Listing, z.B. in der EU, in …

… schwerlich verglichen werden, wenn kein Kostenrahmen vorliegt. Eine unterjährige Erfassung von Kostenanpassungen ist für diesen Zweck aber nicht erforderlich. #4 Outsourcing: Berücksichtigung von politischen Risiken in der Risikoanalyse Hinsichtlich der Anforderungen an die Risikoanalyse hat die BaFin zur Umsetzung der EBA Outsourcing Guidelines gegenüber der Konsultationsfassung einen Formulierungsvorschlag der DK aufgenommen und stellen nunmehr in AT 9 Tz. 2 darauf ab, dass die Risikoanalyse zu berücksichtigen hat, inwiefern eine auszulagernde …

… wertvolle Unterstützung.Die Implementierung einer umfassenden Compliance-Funktion ist für alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute aufsichtsrechtlich ausdrücklich vorgeschrieben.Auch im Entwurf zur 6. Novelle vom Oktober 2020 fanden sich Fortschreibungen dieser Pflichten. Die BaFin hat am 16. August 2021 die finale Fassung des geänderten Rundschreibens der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) veröffentlicht.Die Compliance-Funktion muss nach MaRisk auf eine zuverlässige Implementierung wirksamer Verfahren und entsprechender …

… Daraus resultiert im günstigsten Fall eine deutliche Restriktion bei der Erstellung, da es gilt, diese gebührend zu berücksichtigen. Das Seminar vermittelt nach praktischen Aspekten wie die Risikoanalyse nach dem 5-Stufen-Modell der BaFin erstellt werde kann.Die Bestandsaufnahme der unternehmensspezifischen SituationDie Erfassung und Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen sowie der geografischen RisikenDie Einteilung in Risikogruppen und deren BewertungenDie Darstellung interner Sicherungsmaßnahmenwerden jeweils anhand einer …

… Seminar berücksichtigt selbstverständlich die Novellierung des § 261 StGBGeldwäsche-Beauftragte sind zum Einen Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie auch für die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des …

… noch stärker den risikobasierten Ansatz. Deshalb müssen alle Verpflichteten nach dem GwG ihre eigenen und die gruppenweiten Risiken erfassen und ihre Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung daran ausrichten. Die BaFin fordert deshalb für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der eigenen Gefährdungslage. Dabei solleine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktureine Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risikennebst deren Kategorisierung und …

… Zunehmend schwerwiegendere Feststellungen bei Aufsichts-, Revisions- und Abschluss-Prüfungen in den Bereichen IT-Risiko sowie eine starke Zunahme der Cloud- und Cyber-Risiken haben zu weitreichenden Aufsichtsmaßnahmen geführt und sind erklärte Prüfungsschwerpunkte der BaFin.Das IT-Risikomanagement muss aktuelle IT-Risikotrends wie Cyberrisiken, IT-Auslagerungs- Risiken oder IT-Projektrisiken erkennen und in die OpRisk-Steuerung überleiten. Die Identifizierung und Quantifizierung von IT-Risiken wird daher zu einer Kernaufgabe in der Risiksteuerung, …

… CO2-Ausstoß nachhaltig und dauerhaft, indem wir den Primärenergiebedarf zusätzlich mindestens 20 Prozent unter die Vorgabe der EU-Taxonomie senken", erklärt Ralph Andermann, Geschäftsführer von Wealthcore Investment Management, zur Anlagestrategie. Der Fonds wurde soeben von der BaFin zum Vertrieb zugelassen. Die Fondsauflage erfolgt mit Seed-Investoren im April. Um ökologische und ökonomische Interessen zu vereinen, setzt der "Wealthcore Green Impact Fonds" auf Langfristigkeit und nachhaltige Renditen. Dafür werden Wohnbauprojekte mittels des Wealthcore …

… CEO der Versicherungsgesellschaft Vienna-Life Lebensversicherung AG (www.vienna-life.li) in Liechtenstein, das zur internationalen Holding Vienna Insurance Group in Wien gehört. Er weist auf eine Meldung hin, die Mitte März die Runde machte. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hatte die Kosten von Lebensversicherungen untersucht und die - aus ihrer Sicht - zu hohen Abzüge zulasten der Kundinnen und Kunden kritisiert. Teilweise müssten Effektivkosten von vier Prozent gezahlt werden. Die Studie bestätigt auch, dass Kickbacks …

15. Februar 2022 | Wie das in Stuttgart ansässige Beratungsunternehmen für alternative Finanzierungen „IFK“ mitteilt, wird die Entscheidung der Finanzaufseher, das Kreditwachstum im Immobilienbereich zu begrenzen, zu einer erhöhten Nachfrage nach alternativen Finanzierungsmodellen wie z.B. Schuldscheindarlehen und Real Estate Debt-Fonds führen.  Nach den jüngsten Beschlüssen hebt die deutsche Finanzaufsicht die Eigenkapitalvorgaben für Banken deutlich an. Demnach werden die Kreditinstitute verpflichtet, für risikogewichtete Vermögenswerte 0,…

… Jahr geplant. Verantwortlicher für diese Pressemitteilung: CrossLend GmbH Frau Agnieszka Szczesna Kemperpl. 1 10785 Berlin Deutschland fon ..: 030 208 488 100 web ..: https://www.crosslend.com/ email : CrossLend ist ein von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFIN) und von der luxemburgischen CSSF zugelassenes und beaufsichtigtes Fintech, das Technologie für die Transaktionsanbahnung und Abwicklung von Krediten und Kreditportfolien auf Basis einer Digital-Asset-Plattform zur Verfügung stellt. Kreditgeber wie Banken, Sparkassen, …

… Konsumgüter, Gesundheitswesen, Technologie und Energie, schätzen die Transparenz und Unabhängigkeit des Marktplatzes, den Zugriff auf Produkte für die Aktiv- als auch Passivseite der Bilanz, die diversifizierte Liquidität über die eigenen Kernbanken hinaus, BaFin-Regulierung, IT- und Datensicherheit und kontinuierliche Innovationen wie zum Beispiel die vollautomatisierte ESG-Lösung oder den flexiblen Einzelforderungsverkauf. Frank H. Lutz, CEO von CRX Markets, sagt: „Der CRX Marktplatz wächst ungebrochen und bietet automatisierte Finanzierungslösungen …

… eine wertvolle Unterstützung.Die Implementierung einer umfassenden Compliance-Funktion ist für alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute aufsichtsrechtlich ausdrücklich vorgeschrieben.Auch im Entwurf zur 6. Novelle vom Oktober 2020 fanden sich Fortschreibungen dieser Pflichten. Die BaFin hat am 16. August 2021 die finale Fassung des geänderten Rundschreibens der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) veröffentlicht. Im Seminar wird dies selbstverständlich berücksichtigt.Die Compliance-Funktion muss nach MaRisk auf eine …

Das Seminar berücksichtigt selbstverständlich die Novellierung des § 261 StGBGeldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars.Insbesondere …

… zahlreiche Auslegungsfragen ergeben, auf die die Ba‐ Fin mit Schreiben vom 14. September 2021 an die Spitzenverbände der deutschen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute reagiert hat. Das Schreiben bezieht sich auf zahlreiche Einzelfragen der Deutschen Kreditwirtschaft (DK), deren Antworten zwischen BaFin und Deutscher Bundesbank abgestimmt sind. Darüber hinaus hat die BaFin Vorgaben für die Prüfung der Marktmäßigkeit für Geschäfte des Instituts nach § 15 Abs. 6 KWG sowie ein Muster eines Vorratsbeschlusses für Personenorgangeschäfte nach § 15 Abs. …

… Beispiel beim Onboarding oder bei Fragen zum ggfs. nötigen Offboarding des Kunden,und haben so einen Handlungsleitfaden zur Umsetzung der ESG-Anforderungen in Anti-FinancialCrime/Geldwäsche.Folgende Themen werden Schwerpunktartig behandelt: BaFin-Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken – Anknüpfung an die MaRiskESG-Bezugsrahmen zur KriminalitätsbekämpfungAll-Crime Ansatz & ESGESG-konforme Anpassung der Geldwäscherisikoanalyse und Ableitung der internen SicherungsmaßnahmenAuswirkungen auf das geldwäschepräventionsbezogene Berichtswesen …

… («Leitlinien zu Risikofaktoren») veröffentlicht.Die Leitlinien werden in den kommenden Wochen übersetzt. Drei Monate nach Veröffentlichung der Übersetzung werden diese Gültigkeit erlangen. Diese Leitlinien haben eine besondere Bedeutung, sie ergänzen die Aufsichtspraxis der BaFin und sind für Verpflichtete ebenso relevant wie die BaFin-AuA.SeminarzielSie erarbeiten sich eine umfassende und praxisorientierte Darstellung der Leitlinien zu Risikofaktoren der Europäischen Aufsichtsbehörden und besprechen mögliche zur Umsetzung zu treffenden Maßnahmen. …

…                                  So bleiben Sie auf dem neuesten Stand. Garantiert.                                                   Folgende Themen werden schwerpunktartig behandelt:                                        Regulatorische & gesetzliche Neuerungen: Neufassung des § 261 StGB, TraFinG Gw, BaFin AuA BT und AT, EU-Aktionsplan etc.                                                       Auswirkungen auf Factoring                                                                                          Aktuelle Typologien, Praxisfälle …

… Sanktions/ Embargo-Risikomanagement effektiver.                                            Weitere Themenschwerpunkte der Veranstaltung:                        Aktuelle nationale Entwicklungen: BaFin, BAFA, Deutsche BundesbankErwartungen internationaler Organisationen und BehördenUmsetzung in der Praxis: Risikomanagement, Prüfungsschritte und red flag, Einsatz von Screening & Filter-SystemenWeiterführende Informationen erhalten Sie unter: Financial Crime-Risiken im Trade Finance | AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH (akademie-heidelberg.de)

…                                       Welche aufsichtsrechtlichen Besonderheiten gelten für kryptospezifische Geschäftsaktivitäten?Wann unterfallen Kryptowerte der Wertpapier-Compliance?                                                                     Aufsichtsrechtliche Besonderheiten bei Geschäftsaktivitäten mit tokenisierten Wertpapieren (WpHG, MiFID II, Verwaltungspraxis der BaFin)                                                                                                                   Seminarziele                                   …

Fokussiert auf Corporate Finance & Firmenkunden-GeschäftGeldwäscherechtlich relevante Grundlagen zu den Geschäftsfeldern Corporate Finance & FirmenkundenAufsichtspraxis: Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin und die Leitlinien zu Risikofaktoren der EBARegulatorischer AusblickUnternehmen aus dem Geschäftsfeld Corporate Finance (nachfolgend auch Unternehmensfinanzierung) und sonstige Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind seit Jahren mit einem immer komplexer werdenden regulatorischen Umfeld konfrontiert. Um die aufsichtskonforme …

… monatliche Impuls & Austausch für Geldwäsche-BeauftragteRegelmäßig einmal pro Monat, freitags von 11:00-12:15 UhrLive und interaktiv an Ihrem PC, Tablet oder HandyTop-Referenten-Team mit aktuellen praxisrelevanten Themen aus Gesetzgebung, Verwaltungspraxis der BaFin & sonstigen (inter)nationalen EntwicklungenDiskussion und Austausch im Kreise von Kolleginnen und Kollegen mit langjähriger PraxiserfahrungInklusive jährlicher Fortbildungsbescheinigung nach der FAODer Circle Der AML-Experten-Circle behandelt ausgewählte Fragestellungen rund um die …

… Beteiligten vereinfacht werden. Verantwortlicher für diese Pressemitteilung: CrossLend GmbH Frau Agnieszka Szczesna Kemperpl. 1 10785 Berlin Deutschland fon ..: 030 208 488 100 web ..: https://www.crosslend.com/ email : CrossLend ist ein von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFIN) und von der luxemburgischen CSSF zugelassenes und beaufsichtigtes Fintech, das Technologie für die Transaktionsanbahnung und Abwicklung von Krediten und Kreditportfolien auf Basis einer Digital-Asset-Plattform zur Verfügung stellt. Kreditgeber wie Banken, …

… Unternehmen haben gemeinsam, dass die Kryptowährungen für die Kunden tatsächlich gekauft werden, also nicht nur nachgebildet. Den Kauf und die Verwahrung der Kryptowährungen übernimmt ein Partnerunternehmen. Bei Coindex z.B. sind die beiden Partnerunternehmen voll lizensiert von der deutschen BaFin. Bei der Eröffnung eines Kontos bei Coindex bzw. Coinpanion entstehen keine Gebühren. Diese werden dagegen für die einzelnen Transaktionen und als Management Gebühr für das Gesamtguthaben erhoben. Dabei sind die von Coindex verlangten gebühren niedriger …

… bereits bei Angeboten oder Ausschreibungen auf die finanzielle Performanz und Solidität des Unternehmens hinzuweisen und sich von der Konkurrenz abzuheben". Grundlage der Auszeichnung ist eine professionelle Jahresabschlussanalyse durch die Creditreform Rating AG, einer BaFin-zertifizierten Tochtergesellschaft der Creditreform AG. Dazu kommen die Daten der neuesten Wirtschaftsauskunft, Einschätzungen zur aktuellen Situation und den Zukunftsperspektiven des Unternehmens, die in einer persönlichen Befragung ermittelt werden. Das Zertifikat ist ein Jahr …

… sagte Fixler, Nachhaltigkeit sei dort nicht der Kern der Aktivitäten. Dabei hatte die DWS ESG nach eigenen Angaben schon 2019 als einen zentralen Baustein ihrer Unternehmensstrategie definiert! Nun hat sich auch die Finanzaufsicht in den USA (SEC) und Deutschland (BaFin) eingeschaltet!', führt Finanzprofi Stefan Kühn von der Musical and More AG , Duisburg, aus. ‚In einem Interview mit dem Fernsehsender ntv beklagte Fixler große Scheinheiligkeit bei der nachhaltigen Geldanlage: Hinter vielen Nachhaltigkeitsprodukten steckten am Ende und hinter der …

… Darlehen (Kreditgeschäft) • Der An- und Verkauf von Finanzinstrumenten (Finanzkommissionsgeschäft) • Die Abwicklung von Wertpapieren (Depotgeschäft) • Alle Arten von Emissionsgeschäften Dazu gilt, dass Unternehmen, die in Deutschland als Kreditinstitut tätig werden wollen, eine Lizenz der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) benötigen. Die Lizenz basiert dabei auf den Grundlagen der Vorschriften des KWG, so auch wie bei der Bavaria Finanz. Zum KWG gibt es zahlreiche andere Gesetze und Vorschriften, die das Bank- und Kreditwesen …

… mehr als eine Basislösung in der Vermögensverwaltung und im Ruhestandsmanagement angesehen. Und immer mehr deutsche Lebensversicherungsgesellschaften geraten in ein schwieriges Fahrwasser und stehen unter Beobachtung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Dass Versicherungslösungen indes weitreichende Vorteile für den Vermögensaufbau und die Vermögensnachfolge darstellen können (so sie denn professionell gestaltet sind), weiß der Krefelder Finanzberater und Vorsorgeexperte Rolf Klein (RK Family Office, www.rk-familyoffice.de …

… Versicherungsnehmer das Deckungskapital also einfach zurückfordern. Damit sind Renten- und Lebensversicherungspolicen, im Gegensatz zur Situation in Deutschland, vor Verlusten durch Insolvenzen geschützt. Das sei insofern wichtig, als dass die deutsche Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin derzeit rund 20 von 80 Lebensversicherern und 36 von 135 Pensionskassen unter verschärfter Beobachtung hält. Zumal sei nicht garantiert, dass die Sicherungsgesellschaft, die notleidende Versicherungsgesellschaften im Krisenfall auffangen könnte, wenn im …

… agieren, können SEPA Zahlungen für Crypto Exchange Zwecke ihrer Kunden annehmen und auch Gelder in Euro in FIAT Währung problemlos an Kunden auszahlen“. Der größte Vorteil jedoch sei im Vergleich zu allen anderen Nicht-EU-Lizenzen, dass auch Internetseiten in deutscher Sprache aufgesetzt werden können, ohne Bafin, FMA und Finma auf den Plan zu rufen, die oft alles „verteufeln, was nicht in Europa ansässig ist, jedoch auf Deutsch Webseiten anbieten“. Das hat nun ein Ende für alle Kunden, die sauber nach EU Recht Kunden anbinden und im Crypto Exchange …

… gehören zu den gängigen Kapitalmarkprodukten. Grundsätzlich gilt: Wer sich über ein Angebot solcher Anlageformen an Anleger in Deutschland finanzieren will, muss nach § 8 des Vermögensanlagengesetzes zunächst einen entsprechenden Verkaufsprospekt von der BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) billigen lassen.Die Herausforderung: Es bestehen hohe formelle Anforderungen an den Inhalt von Vermögensanlagenprospekten. Diese haben ab Herausgabe eine Gültigkeit zwölf Monaten und werden von der BaFin auf Vollständigkeit, Verständlichkeit …

… EnglischANMELDUNG:SERVICELINE: +49 172 1871 401 (Geschäftszeiten) INHALTE DIRECTORS ACADEMY FINANCIAL SERVICES (digital, multimedial)  Besonderheiten bei BankenFunktion und Verantwortung der Mitglieder des Aufsichtsrats ( Anforderungen des KWG, Anforderung der BaFin, Qualifikationsnachweis, Pflichtausschüsse, Informationsrechte, Effizienzprüfungen, Haftung, Haftungsvermeidung, Praxisbeispiel, uvm.)Bankenaufsicht (Praxisfall, Kooperation mit der BaFin, Überwachung einer Bank, Auskunftspflicht nach § 44 KWG, GBB Rating, uvm.)Risikomanagement ( MaRisk, …

… gibt es wie Sand im Meer. Es ist schwer, sich einen objektiven Überblick zu verschaffen. Aber die Wahl der Krypto Börse wird nach den aktuellen Meldungen über Binance (in manchen Ländern Ärger mit der Zulassungsstelle) und Coinbase (BaFin Zulassung in Deutschland erhalten) immer essentieller. Genau das schaffen die beiden ausführlichen Artikel über Kryptobörsen auf cryptoeinfach.de. 168 Kryptobörsen: leicht verständlich erklärt und kategorisiert Ausgehend vom Handelsvolumen wurden über 150 Kryptobörsen analysiert und strukturiert: - 26% der Top …

… § 150 Abs. 5 benötigt. Des Weiteren kann ein Edelmetallhändler nicht einfach dubiose Versprechungen hinsichtlich einer Vermögensanlage tätigen, bei der Gold, das nur im Tresor liegt, Zinsen erwirtschaften soll. In diesen Fällen schaltet sich, so easygold24, die Bafin ein, die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. Denn für diese Versprechungen besteht eine Prospektpflicht nach dem Vermögensanlagengesetz. Es ist die Aufgabe der BaFin, diese Prospekte zu billigen, sofern die gesetzlichen Vorgaben erfüllt sind oder aber eben bei einer Verletzung …

… des Bundesverbands Factoring für den Mittelstand (BFM). Der Verband feiert in diesem Jahr sein 20-jähriges Bestehen und damit auch die Erfolgsgeschichte des Finanzierungsinstruments Factoring in Deutschland. Aus einem Nischenprodukt entwickelte sich ein von der BaFin regulierter Wachstumsmarkt. Dynamisches Wachstum, neue Effekte durch die PandemieÜberproportional und seit Jahren anhaltend wächst der deutsche Factoring-Markt im Segment Mittelstand. Bereits 2016 gehörten rund 88 Prozent der Unternehmen, die Factoring anwenden, zur Größenklasse bis …

… Abschließen des Verifizierungsprozesses, bestätigen die Anleger, beim Handel hohe Risiken einzugehen und evtl. Geld zu verlieren.Unternehmen, die den Handel am Finanzmarkt zur Verfügung stellen, unterliegen in Deutschland der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).„Im Verbraucherschutz sind die Aufgaben geteilt: Die BaFin betreibt kollektiven Verbraucherschutz, sie schützt also die Gesamtheit der Verbraucher am Finanzmarkt. Im Interesse aller Verbraucher überwacht die BaFin beispielsweise die verschiedenen Geldinstitute und deren …

… betroffenen Bankkonten aus. Die Durchsetzung eines Anspruchs kann jedoch kompliziert und zeitaufreibend sein. CONNY hilft Verbrauchern einfach und unkompliziert, ihr Recht durchzusetzen. Es ist davon auszugehen, dass langwierige Bearbeitungsprozesse durch Banken die Folge sein werden. Banken laufen laut Bafin nun Gefahr, bis zu drei Milliarden Euro an Rückzahlungen leisten zu müssen, und werden sich gegen das Urteil wehren. "Banken haben über Jahre einfach selbst bestimmt, wie viel Geld sie von Kunden nehmen wollen, ohne dass diese je zugestimmt …

… EnglischANMELDUNG:SERVICELINE: +49 172 1871 401 (Geschäftszeiten) INHALTE DIRECTORS ACADEMY FINANCIAL SERVICES (digital, multimedial)  Besonderheiten bei BankenFunktion und Verantwortung der Mitglieder des Aufsichtsrats ( Anforderungen des KWG, Anforderung der BaFin, Qualifikationsnachweis, Pflichtausschüsse, Informationsrechte, Effizienzprüfungen, Haftung, Haftungsvermeidung, Praxisbeispiel, uvm.)Bankenaufsicht (Praxisfall, Kooperation mit der BaFin, Überwachung einer Bank, Auskunftspflicht nach § 44 KWG, GBB Rating, uvm.)Risikomanagement ( MaRisk, …

Aktuelle Anforderungen und Hinweise zur praxisnahen UmsetzungUmfassende und detaillierte Darstellung der wesentlichen Themen: • Risikoanalyse • Kundensorgfaltspflichten • EDV-Monitoring • Verdachtsfallbearbeitung und -meldungAktuelle regulatorischen Neuerungen: GwG, BaFin AuA, insbesondere der neuen BT Kreditinstitute mit u.a. den neuen Vorgaben zum Bargeldgeschäft, FinTraG, § 261 StGB etc.Auslagerung: Erläuterung der von der Aufsicht gestellten AnforderungenBestimmung des wirtschaftlich Berechtigten bei typischen Kundengruppen und BeteiligungsstrukturenAusführliche …

Workshop zur Umsetzung der Anforderungen bei der GeldwäschebekämpfungRestriktionen aus gesetzlichen / aufsichtsrechtlichen VorgabenSchritte der Risikoanalyse nach den Vorgaben der BaFinGrundlegende RahmenbedingungenGruppenworkshop zur Erstellung einer Rumpfanalyse anhand eines fiktiven ModelsDie EU-Richtlinie, die Leitsätze der EBA und das Geldwäschegesetz verfolgen grundsätzlich den risikobasierten Ansatz. Andererseits sind aber im Rahmen der institutsindividuellen Analyse aufsichtsrechtliche und weitere verwaltungstechnische Vorgaben zwingend zu …

…                                                                                          Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars:                                    Risiken, Chancen und Ziele der NachhaltigkeitsregulierungAktuelle europäische und nationale EntwicklungenUmsetzung und Erwartungen aus BaFin-Merkblatt bzw. EZB-Leitfaden – inkl. praktischer Beispiele                                                                                     Umsetzung und Erwartungen in der CRR                                                      Auswirkung …

The rules and regulations of the German Regulator and of BaFin as the AML/CTF Supervisor including the best industry practice observedAML Risk Management, Monitoring and ReportingKnow-your-customer and Customer Due Diligence standardsSpecificities of German AML Regulations: Interpretation and ApplicationRegulierungsanforderungen in der Geldwäscheprävention sind inzwischen meist europäisch bzw. international getrieben; die EBA veröffentlich Standards, Guidelines und Dokumente auf Englisch und Englisch ist auch die gewünschte Kommunikationssprache …

Das Seminar berücksichtigt selbstverständlich die Novellierung des § 261 StGB!Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, den BND, das BKA, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars.Insbesondere …

Die neue US-Finanzministerin und ehemalige Chefin der US-Notenbank Janet Yellen meinte über den Bitcoin, er sei ineffizient. Der US-Investor Warren Buffett pauschalisierte ihn als „Rattengift“ und „ein Witz“, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) als „hoch riskante Hype“ der Ökonom Bofinger tituliert es als „digitales Spielgeld“, die Commerzbank als „spekulativer Ekzess“, die Bank of America als „unbrauchbar“, der US-Starökonom Nouriel Roubini als „Mutter des Betruges“. Wie kann das sein, wo allein der Bitcoin eine annualisierte …

… EnglischANMELDUNG: SERVICELINE: +49 172 1871 401 (Geschäftszeiten) INHALTE DIRECTORS ACADEMY FINANCIAL SERVICES (digital, multimedial)  Besonderheiten bei BankenFunktion und Verantwortung der Mitglieder des Aufsichtsrats ( Anforderungen des KWG, Anforderung der BaFin, Qualifikationsnachweis, Pflichtausschüsse, Informationsrechte, Effizienzprüfungen, Haftung, Haftungsvermeidung, Praxisbeispiel, uvm.)Bankenaufsicht (Praxisfall, Kooperation mit der BaFin, Überwachung einer Bank, Auskunftspflicht nach § 44 KWG, GBB Rating, uvm.)Risikomanagement ( MaRisk, …

… In Kombination mit den niedrigen Erträgen kann das toxisch fürs Vermögen und die Ruhestandsversorgung sein. Ebenso bedenklich sei die Tatsache, dass sich inzwischen jeder vierte Lebensversicherer unter sogenannter intensivierter Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin befinde. Die Tendenz sei steigend, warnt Hannes Fahrnberger. Hannes Fahrnberger weiß aber aus der Praxis, dass Lebens- und Rentenversicherungen nicht per se schlecht sein müssen. Die Vienna-Life gehört zu den anerkannten und etablierten Spezialanbietern für …

… Und die deutschen Medien schwärmten von dem vermeintlichen Vorzeigeunternehmen. Im Dezember 2020 wird McCrum für seine Enthüllungen mit einem Sonderpreis des Deutschen Reporterpreises ausgezeichnet. Die Laudatio hält, Ironie des Schicksals, Finanzminister Olaf Scholz, dem die untätig gebliebene Bafin untersteht. In ihrem Buch machen die Autoren den Lesern alle Informationen rund um diesen Skandal verständlich. "Der Fall Wirecard" von Jannine Benkhardt und Dr. Reinhard Bunselmeyer ist ab sofort im tredition Verlag oder alternativ unter der ISBN 978-3-347-24390-3 …

… / WKN A2LQ85, Ticker: PAG.DE, #PAG.DE, $PAG.DE) zudem Vorreiter der boomenden Blockchain-Technologie und der Digitalisierung des Immobilienmarktes Weltweit erste Tokenisierung von Aktien eines börsennotierten Unternehmens. Ausgabe der Token auf der Grundlage eines von der BaFin am 23. November 2020 genehmigten Wertpapierprospekts und einer internationalen Privatplatzierung. Im ersten Schritt wurden bereits 25 Millionen PREOS-Aktien tokenisiert, was einem Marktwert von rund 230 Millionen Euro entspricht. Mittel- und langfristig wird ein Token-Volumen …