BdV sieht Warnungen seiner SFCR-Studie bestätigt
Auf der heutigen Jahrespressekonferenz nahm BaFin-Präsident Felix Hufeld unter anderem Stellung zur Situation der Versicherungsunternehmen angesichts der Corona-Pandemie. Nach Einschätzung Hufelds wirke sich die Krise sowohl bei der Kapitalanlage als auch bei der Liquidität aus. Die BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) rechne demnach mit sinkenden Solvenzquoten sowie mit Auswirkungen auf das Neugeschäft, sollten Policen gekündigt oder Beiträge gestundet werden. „Der BdV weist seit …
… ein Private Placement zur Kapitalaufnahme jetzt nutzen, Investitionen für 2020 vorbereiten und sich für eine Beteiligung präsentieren.
Die FFB-Service GmbH bringt Unternehmen mit ihrem Kapitalbeschaffungsgesuch innerhalb von ca.14 Tagen mit verschiedenen Finanzinstrumenten BaFin-Prospektfrei an den Kapitalmarkt. Mittelständische Unternehmen sollten sich umgehend ein Finanzpolster schaffen um der Krise ent-gegen zu wirken und liquide zu bleiben.
Wir stellen z. B.: sämtliche BaFin-freien Beteiligungs-Exposés, BaFin-konforme Beteiligungsver-trags-Unterlagen …
… ein Private Placement zur Kapitalaufnahme jetzt nutzen, Investitionen für 2020 vorbereiten und sich für eine Beteiligung präsentieren.
Die FFB-Service GmbH bringt Unternehmen mit ihrem Kapitalbeschaffungsgesuch innerhalb von ca.14 Tagen mit verschiedenen Finanzinstrumenten BaFin-Prospektfrei an den Kapitalmarkt. Mittelständische Unternehmen sollten sich umgehend ein Finanzpolster schaffen um der Krise ent-gegen zu wirken und liquide zu bleiben.
Wir stellen z. B.: sämtliche BaFin-freien Beteiligungs-Exposés, BaFin-konforme Beteiligungsver-trags-Unterlagen …
Im Digitalisierungsprojekt einer Landesbank wurde die Phase der Einführung des vv.de MVP-Konnektor mit dem Go-Live der Produktivmeldung an das Bafin MVP-Portal erfolgreich abgeschlossen.
Die betroffene Landesbank ist auf eine automatisierte Übertragung der Meldungen gemäß Art. 8 Abs. 5 ProspektVO angewiesen. Zum 21.07.2020 wird die Frist für Emittenten von Finanzprodukten zur Hinterlegung von endgültigen Angebotsbedingungen nach §6 Abs. 3 Satz 3 WpPG enden. Die „in time and budget“ erfolgte Implementierung des vv.de MVP Konnektors ermöglicht die …
… von heidelpay: ZAG-konform, die beliebtesten Zahlungsarten und Gemischte Warenkörbe
Die heidelpay Group war eine der ersten Zahlungsdienstleister, die eine solche Marktplatzlösung auf den Markt gebracht hat. Als von der Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) zugelassenes Zahlungsinstitut kann das Heidelberger Unternehmen ZAG-konforme Zahlungsabwicklung für Marktplätze anbieten. Die wichtigsten Zahlungsarten können flexibel je nach Wunsch eingebunden werden. Und für Kommunen und Städte besonders interessant: Gemischte Warenkörbe, also wenn ein …
… (CPO), Frank Stowasser (VP Marketing) und Sarah Schuster (VP Growth & Customer Engagement) geführt. Aktuell beschäftigt das Startup über 30 Mitarbeiter aus mehr als 15 Nationen. Renommierte Investoren, z.B. Experian, Santander InnoVentures, Mosaic Ventures, Ribbit Capital, Index Ventures und DN Capital sowie die Gründer von Zalando und Raisin haben bisher in bonify investiert. bonify ist ein durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassener und beaufsichtigter Kontoinformationsdienst. Erfahre mehr auf www.bonify.de.
… (CPO), Frank Stowasser (VP Marketing) und Sarah Schuster (VP Growth & Customer Engagement) geführt. Aktuell beschäftigt das Startup über 30 Mitarbeiter aus mehr als 15 Nationen. Renommierte Investoren, z.B. Experian, Santander InnoVentures, Mosaic Ventures, Ribbit Capital, Index Ventures und DN Capital sowie die Gründer von Zalando und Raisin haben bisher in bonify investiert. bonify ist ein durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassener und beaufsichtigter Kontoinformationsdienst. Erfahre mehr auf www.bonify.de.
… europäischen Finanzinstitute konzentrieren sich auf Kryptowährungen als eine Möglichkeit, ihr Geschäft im gegenwärtigen Niedrigzinsumfeld neu zu definieren und zu differenzieren. Zu den jüngsten Indikatoren gehört ein Konsortium von 40 deutschen Banken, das kürzlich die BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) aufgefordert hat, den Banken das Recht auf die Entgegennahme und Verwahrung von Krypto-Währungen1 zu gewähren.
Daher bestand ein großer Teil unserer jüngsten Europa-Reise darin, die Beziehungen zu mehreren europäischen Banken …
… Deutschland. 2010 erfolgte mit der Lizenz für die Drittstaateneinlagenvermittlung der erfolgreiche Markteintritt in Deutschland. Im Oktober 2012 reichte die Kuveyt Türk Katilim Bankasi A.S. ihren Antrag auf Erteilung einer Bankenlizenz bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ein. Die Lizenz zum Betreiben des Einlagen- und Kreditgeschäftes wurde im März 2015 erteilt. Die KT Bank ist ein Einlagenkreditinstitut nach deutschem Recht und Mitglied der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EdB). Am 01. Juli 2015 hat die …
Am 24. September 2019 wurde die Anti Financial Crime Alliance (AFCA) von der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (Financial Intelligence Unit - FIU), der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), dem Bundeskriminalamt (BKA) und 14 Banken ins Leben gerufen.
Als öffentlich-private Partnerschaft wollen Behörden und Banken den Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstärken und koordinieren. Erfolgsvoraussetzung ist ein dauerhafter strategischer Informationsaustausch.
Informieren Sie sich bei unserem Round …
… Artikel 26 Mifir. Die bewährte Lösung wurde nun um einen Konnektor zur Übertragung der “Hinterlegung nach Art. 8 Abs. 5 ProspektVO” ergänzt. Die Lösung der vv.de Finanzdatensysteme überträgt nach einer Vorabüberprüfung der Meldedateien die Daten an die Bafin und stellt nach der Validierung im MVP-Portal das Ergebnis der Prüfung nebst Erläuterung bereit.
“Die moderne technische Infrastruktur der Finanzmarktaufsichten ist grundsätzlich zu begrüßen. Die Lücke zu den meldepflichtigen Instituten schließen wir mit unserem Lösungs- und Dienstleistungsangebot”, …
… Blockade von Transaktionen und den risikobasierten Ansatz. Zudem beschäftigt sich ein Vortrag mit der handelsbasierten Geldwäsche und wird diese umfassend erläutern.
Ein anderer Vortrag handelt von den vermehrten Ermittlungen, einhergehend mit der verschärften Bußgeldpraxis der BaFin und dem neuen Unternehmensstrafrecht. Welche neuen Challenges kommen hier auf die Finanzbranche zu? Des Weiteren geht es um das Spannungsfeld zwischen "guten" Kunden und Compliance-Erfordernissen.
Die Tagung bietet den Teilnehmern eine exzellente Gelegenheit des …
Die Wohnungsgenossenschaft Nova Sedes hat am 20. Dezember 2019 die Billigung ihres Verkaufsprospektes gemäß Vermögensanlagengesetz durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) bekommen. Damit ist die Nova Sedes eG die erste Genossenschaft in Deutschland, die für einen Verkaufsprospekt die Billigung erhalten hat. Darüber hinaus wurde auch das dazugehörige Vermögensanlagen-Informationsblatt (VIB) durch die BaFin gestattet.
Der Prospekt zeigt alle Aspekte beim Erwerb von Genossenschaftsanteilen der Nova Sedes eG. Eine hohe Transparenz …
… CFO), Frank Stowasser (VP Marketing) und Sarah Schuster (VP Growth & Customer Engagement) geführt. Aktuell beschäftigt das Startup über 30 Mitarbeiter aus mehr als 15 Nationen. Renommierte Investoren, z.B. Experian, Santander InnoVentures, Mosaic Ventures, Ribbit Capital, Index Ventures und DN Capital sowie die Gründer von Zalando und Raisin haben bisher in bonify investiert. bonify ist ein durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassener und beaufsichtigter Kontoinformationsdienst. Erfahre mehr auf www.bonify.de.
Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, den Verfassungsschutz, das BKA, den BND und die BaFin. Zu den unterschiedlichen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören unter anderem die Entwicklung interner Grundsätze, Kontrollen zur Abwendung der Geldwäsche, angemessener Sicherungssysteme sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden den Schwerpunkt des Seminars.
Insbesondere bei der Übernahme …
… Risikomanagements
Das neue Geldwäschegesetz verfolgt noch stärker den risikobasierten Ansatz. Deshalb müssen alle Verpflichteten nach dem GwG ihre eigenen und die gruppenweiten Risiken erfassen und ihre Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung daran ausrichten. Die BaFin fordert deshalb für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der eigenen Gefährdungslage. Dabei soll
- eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur
- eine Identifizierung der kunden-, produkt- …
… wurde. Das kann jeder für sich selbst entscheiden. Übrigens, unsere Kunden können jede Bewegung auf Ihrem Edelmetallkonto 24-Stunden online verfolgen", schließt Alexander Filkorn "denn Transparenz ist uns wichtig."
Die OPHIRA-Produkte sind ausnahmslos von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) geprüft. Es handelt sich also um ein reines Handelsgeschäft und benötigt keine Erlaubnis nach § 32 KWG (Kreditwesengesetz). Leider gibt es noch immer Anbieter in diesem Bereich, die sich nicht mit der BaFin auseinandersetzen und eine …
Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, den Verfassungsschutz, das BKA, den BND sowie die BaFin. Zu den diversen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören unter anderem die Entwicklung interner Grundsätze, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche, angemessener Sicherungssysteme sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden den Schwerpunkt des Seminars.
Insbesondere bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten ist …
… Dadurch kommen mit dem neuen Geldwäschegesetz 2020, das bereits zum 1.1.2020 in Kraft treten wird, eine Reihe von Neuerungen auch auf die Finanz- und Kreditwirtschaft zu. Weitere Änderungen sind mit dem bereits avisierten "Besonderen Teil" der BaFin-AuA für Kreditinstitute zu erwarten.
Auch die Auswirkungen der Nationalen Risikoanalyse auf die Geldwäscheprävention im einzelnen Institut sind nicht zu unterschätzen. Bekanntermaßen gibt es mit der Novellierung 2020 auch einige Neuerungen im Transparenzregister, die für Verpflichtete relevant sind. …
… (CTO), Frank Stowasser (VP Marketing) und Sarah Schuster (VP Groth & Customer Engagement) geführt. Aktuell beschäftigt das Startup über 30 Mitarbeiter aus mehr als 15 Nationen. Renommierte Investoren, z.B. Experian, Santander InnoVentures, Mosaic Ventures, Ribbit Capital, Index Ventures und DN Capital sowie die Gründer von Zalando und Raisin haben bisher in bonify investiert. bonify ist ein durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassener und beaufsichtigter Kontoinformationsdienst. Erfahre mehr auf www.bonify.de.
… Informationsmanagement
> Durchführung der qualitativ verschärften IT-Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
> Einschätzung des Schutzbedarfs mit Blick auf Integrität, Verfügbarkeit, Vertraulichkeit und Authentizität
> Neue BaFin-Anforderungen an Cloud-Computing: Strategie, Risikoanalyse und Wesentlichkeitsbewertung
> Informationssicherheits-Management: Erstellung des Sollmaßnahmenkatalogs und Ableiten der risikoreduzierenden Maßnahmen
Pflichten im Datenschutz: Schnittstellen zwischen Compliance, Informationssicherheit, …
… Ausweisdokumente erkennen können. So können die Teilnehmer in Zukunft Ihre Kunden im KYC-Prozess mit größerer Sicherheit identifizieren. Sie lernen im Seminar in Praxisübungen, mittels "echten" Fälschungen, diese zukünftig zu erkennen.
Der Referent wird im Seminar ebenfalls auf die aktuellen Themen Aufenthaltsrecht und Fragen zur Videolegitimation (BaFin-Rundschreiben 3/2017) eingehen.
Mehr Informationen zum Seminar erhalten Sie unter:
www.akademie-heidelberg.de/termin/aufbau-seminar-fuer-geldwaesche-beauftragte-erkennen-von-ge-und-verfaelschten-3
… (CTO), Frank Stowasser (VP Marketing) und Sarah Schuster (VP Groth & Customer Engagement) geführt. Aktuell beschäftigt das Startup über 30 Mitarbeiter aus mehr als 15 Nationen. Renommierte Investoren, z.B. Experian, Santander InnoVentures, Mosaic Ventures, Ribbit Capital, Index Ventures und DN Capital sowie die Gründer von Zalando und Raisin haben bisher in bonify investiert. bonify ist ein durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassener und beaufsichtigter Kontoinformationsdienst. Erfahre mehr auf www.bonify.de.
MaBail-in: Neue BaFin Mindestanforderungen - MaRisk BTO 1.2: Kreditanalyse im Depot A
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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in
Frankfurt & München 30.01.2020
Berlin & Stuttgart 19.03.2020
Düsseldorf & Hamburg 23.04.2020
Buchen Sie Ihr Seminar bequem und einfach online über unser Anmeldeformular (https://sp-unternehmerforum.de/seminar-formular/).
Zielgruppe:
> Vorstände, Geschäftsführer und Führungskräfte bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen
und Pensionsfonds, Leasing und Factoring
> …
… Deutschland. 2010 erfolgte mit der Lizenz für die Drittstaateneinlagenvermittlung der erfolgreiche Markteintritt in Deutschland. Im Oktober 2012 reichte die Kuveyt Türk Katilim Bankasi A.S. ihren Antrag auf Erteilung einer Bankenlizenz bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ein. Die Lizenz zum Betreiben des Einlagen- und Kreditgeschäftes wurde im März 2015 erteilt. Die KT Bank ist ein Einlagenkreditinstitut nach deutschem Recht und Mitglied der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EdB). Seit dem 01. Juli 2015 …
… nutzt coinIX die im Wertpapierprospektgesetz geschaffene Möglichkeit, auf einen aufwendigen und kostenintensiven Verkaufsprospekt zu verzichten und hat stattdessen nur ein dreiseitiges Wertpapierinformationsblatt erstellt, dessen Veröffentlichung in der vergangenen Woche von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gestattet wurde. Nachdem die Aktien der coinIX seit dem 2. Dezember 2019 in den Freiverkehr der Börse Düsseldorf einbezogen sind, können jetzt also neue Aktien erworben werden, um den Aktionärskreis zu vergrößern und die …
… die S&P Tool Box:
+ S&P Test: Ist Ihr Management der Nachhaltigkeitsrisiken compliant?
+ Organisations-Handbuch: Management von ESG-Risiken (Umfang ca. 30 Seiten)
Risikomanagement: Bewertung und Steuerung von Nachhaltigkeitsrisiken
> Neue BaFin-Anforderungen an das Management von Nachhaltigkeitsrisiken
> Risikoanalyse als Basis für das Management von Nachhaltigkeitsrisiken
- Risikoklassifizierungsverfahren: Beurteilung von Nachhaltigkeitsrisiken
- Verwendung von ESG-Ratings
- Stresstests und Szenarioanalysen
> Durchführung der …
BaFin gibt Karatbit Foundation Abwicklung des unerlaubten E-Geld-Geschäfts auf – Ermittlungen der Staatsanwaltschaft Stuttgart
München, 12.11.2019. Von jeher gilt Gold als stabile Geldanlage. Kryptowährungen sorgten vor noch gar nicht langer Zeit für eine Goldgräberstimmung bei Kapitalanlegern und ihre Kurse gingen zeitweise durch die Decke. Da bot sich eine Verbindung von Gold und digitalen Währungen geradezu an. Die Karatbars-Gruppe emittierte daher über eine Stiftung in Belize die Kryptowährungen Karatgold Coin (KBC) und Karatbank Coin (KCB) …
… Mitarbeitern der vv.de aus Projekten aus unterschiedlichen Instituten (Vermögensverwalter, Family-Offices, Verwahrstellen, KVGs) entwickelt wurde.
Die Merkmale sind:
Standardisierte IT Prüfung für Finanzdienstleister zum Pauschalpreis
Dokumentation der Einhaltung von MaRisk-Vorgaben der BaFin mit den aktuellen Konkretisierungen in BAIT und IDV Ergebnisse als Basis verwendbar für die jährliche WpHG-Prüfung.
Prüfbereiche
- Technisch-organisatorische Ausstattung (MaRISK AT 7.2)
- Benutzerberechtigungen, Authentizität sowie die Vertraulichkeit der …
•BaFin erteilt Erlaubnis zur Finanzportfolioverwaltung
• Eigene Investmentfonds für kostengünstige Altersvorsorge in Planung
• Vorregistrierung ist bereits möglich
Leipzig, 04. November 2019. Der digitale Vermögensverwalter EVERGREEN erhält von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) die Erlaubnis zur Finanzportfolioverwaltung nach §32 Kreditwesengesetz (KWG). Als regulierter Finanzdienstleister dürfen nun folgende Finanzdienstleistungen erbracht werden: Die Anlagevermittlung und -beratung, die Abschlussvermittlung sowie die …
Die bei dem STO ausgeschütteten Security Tokens repräsentieren Teilnahmescheine für eine Immobilie in Wiesbaden.
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Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat das erste Wertpapierinformationsblatt (WIB) genehmigt, mit dem Kleinanleger an einem Security Token Offering (STO) für Immobilien teilnehmen können.
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat das erste Wertpapierinformationsblatt (WIB) für einen öffentlichen STO in Deutschland genehmigt.
Die bei dem STO ausgeschütteten …
… Andreas Bermig (Gründer & CFO), Dmitry Kharchenko (CTO) und Frank Stowasser (VP Marketing) geführt. Aktuell beschäftigt das Startup über 30 Mitarbeiter aus mehr als 15 Nationen. Renommierte Investoren, z.B. Experian, Santander InnoVentures, Mosaic Ventures, Ribbit Capital, Index Ventures und DN Capital sowie die Gründer von Zalando und Raisin haben bisher in bonify investiert. bonify ist ein durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassener und beaufsichtigter Kontoinformationsdienst. Erfahre mehr auf www.bonify.de.
… Schadenersatzansprüche noch möglich, da mit dieser Regelung alle Vermittler über solch eine Versicherung verfügen müssen.
Für die Anleger ist zu beachten, dass der Geschäftsführer der Lombard Classic 3 bereits Probleme eingestanden hatte und das Bundesamt für Finanzdienstleistungen (BaFin) im Jahr 2015 die Abwicklung der Geschäfte anordnete.
Die im Kapitalrecht spezialisierte Rechtsanwaltskanzlei Bender & Pfitzmann aus Düsseldorf empfiehlt daher allen Anlegern, sich über ihre Rechte zu informieren und wichtige Fristen nicht verstreichen zu lassen. Die …
… bietet die PV-Invest GmbH die Abwicklung über ein treuhänderisch verwaltetes Sammeldepot an.
Die Emission erfolgt auf Basis des, von der Commission de Surveillance du Secteur Financier in Luxemburg (CSSF), am 6. November 2018 gebilligten, veröffentlichten und an die Finanzmarktaufsicht ("FMA"), die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ("BaFin") sowie die Ungarische Magyar Nemzeti Bank ("MNB") notifizierten Wertpapierprospektes einschließlich erfolgter Nachträge.
Über das Unternehmen
…
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) informiert über Rekordniveau bei Kundenbeschwerden
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Die Funke Mediengruppe berichtet über ein neues Rekordniveau bei Kundenbeschwerden, über das die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) informiert hat. Wie Finanzdienstleister darauf am besten reagieren, erläutert der Kommentar von Jochen Razum, Geschäftsführer der Quadient Germany GmbH.
"Laut Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sind bis Mitte September bereits 5684 Beschwerden …
… im Informationsmanagement
> Durchführung der qualitativ verschärften IT-Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien:
- Einschätzung des Schutzbedarfs mit Blick auf Integrität, Verfügbarkeit, Vertraulichkeit und Authentizität
- Neue BaFin-Anforderungen an Cloud-Computing: Strategie, Risikoanalyse und Wesentlichkeitsbewertung
- Informationssicherheits-Management: Erstellung des Sollmaßnahmenkatalogs und Ableiten der risikoreduzierenden Maßnahmen
Pflichten im Datenschutz: Schnittstellen zwischen Compliance, Informationssicherheit und …
… ob Kunden für einen Kauf oder den Abschluss eines Vertrages liquide und kreditwürdig genug sind. Dieser Prozess wird nun durch die Partnerschaft zwischen Arvato Financial Solutions, dem international führenden Finanzdienstleister, und FinTecSystems, einem der ersten BaFin-lizenzierten Kontoinformations- und Zahlungsauslösedienste, noch weiter verbessert. Die beiden Unternehmen verknüpfen dabei die digitale Bonitätsprüfung mit dem Scoring und bauen damit den Digital Account Check – kurz DAC – in Sachen Risikomanagement weiter aus.
Erteilt der Konsument …
Am 11.9.2019 hat die BaFin ausgewählte Teilnehmer zur BaFin-Tech 2019 in den alten Bonner Bundestag am Rhein geladen. Auch die Mitarbeiter der Finanzaufsicht stellen nämlich fest, dass ein intensiver Dialog mit anderen Playern der Branche nötig ist, um bei aktuellen Entwicklungen am Ball zu bleiben und die Lage richtig zu beurteilen. So wurde hochkarätiges Fachpersonal aus Banken und Verbänden, von Fintechs und Börsen, aus dem Finanzministerium und den Referaten der Bafin in den alten Plenarsaal gebeten, um sich über den Stand der Branche auszutauschen. …
… in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
> BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
> Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
> BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
> Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des …
… den bankentypischen Neue Produkte Prozess (NPP), um das Siegel auf seine Risiken für Kooperationspartner hin zu überprüfen. Das Ergebnis war eindeutig: Der NPP gemäß MaRisk wurde erfolgreich absolviert. Es gab keinerlei Beanstandungen.
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und die Deutsche Bundesbank geben einen umfangreichen Katalog mit Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) heraus, der neue Produkte im Bankbereich auf Herz und Nieren prüft, bevor sie in den Verkauf kommen.
Dabei wird unter anderem …
Berlin, 21.08.2019 --- Das Berliner FinTech bonify hat am 12. August 2019 von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) die offizielle Erlaubnis erhalten, Kontoinformationsdienste zu erbringen. Damit ist bonify jetzt nach der zweiten EU-Zahlungsdiensterichtlinie (PSD2) lizenziert.
Der Lizenzerteilung ging eine intensive Prüfung zahlreicher Kriterien seitens der Aufsichtsbehörde voraus. Dazu zählten im Wesentlichen eine Erhebung der Vorkehrungen zu Datenschutz und Datensicherheit, der Eignung des Managements sowie der Unternehmenssteuerung, …
… oder ihre Ausschüttungen zurückzahlen sollen. Auch scheint die Kommunikation von Seiten Klailes gegenüber den Anteilseignern mehr als schwierig zu sein. Auch darf nicht übersehen werden, daß die Xolaris seit Jahren vergeblich versucht, eine Vollizenz als KVG von der BaFin zu erhalten – ein Vorgang, der bei anderen Unternehmen in der Regel zwei Jahre dauert.
Einer der Aufsichtsräte der Anbieterin, Thomas Soltau, ist Vorstandsvorsitzender der Wallstreet:online Capital AG, eines virtuellen Fondsvermittlers mit aktuell über € 750 Mio. unter Verwaltung. …
… unseren Informationsblog Depot A Management - Ertragsquelle der Banken. (https://sp-unternehmerforum.de/wp-content/uploads/2017/06/Depot-A-ist-als-Ertragsquelle-B%C3%B6rsen-Zeitung-01122016-SP-Partners-Beratung-Muenchen-London.pdf)
Mindestanforderungen zur Umsetzung eines Bail-in (MaBail-in) - Seminare Depot A Management und Asset Management:
Die BaFin konsultiert aktuell die MaBail-in. Diese stellen künftig die Grundlage für die Umsetzung des Bail-in dar. Die Haftungskaskade zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von …
… Chancen-Risiko-Profil. Eine mögliche Beteiligung an eigenen Club-Deals könnte für einen weiteren Renditekick sorgen.
Philip Nerb schreibt in seiner Analyse:
„Anbieterin der vorliegenden Beteiligung ist die DF Deutsche Finance Investment GmbH, eine von der Finanzaufsicht BaFin zugelassene und beaufsichtigte Kapitalverwaltungsgesellschaft mit Sitz in München. Mutter ist die eigentümergeführte DF Deutsche Finance Holding AG, München, gegründet 2005. Der Initiator ist eine auf alternative Anlagen spezialisierte Investmentgesellschaft mit Zugang zum …
Berlin, 24. Juli 2019 – Die CHANCEN eG emittiert eine Anleihe über 13 Millionen Euro mit einer Laufzeit von zwölf Jahren zur Finanzierung von Bildungschancen. Die Finanzaufsicht BaFin genehmigte den gesetzlich vorgeschriebenen Prospekt am 19. Juli 2019. Mit den Erlösen der „BildungsCHANCEN Anleihe“ kann die Genossenschaft künftig rund 650 jungen Menschen ihre Wunschausbildung an über 20 privaten Hochschulen und Bildungspartnern finanzieren und treibt damit ihr weiteres Wachstum voran.
Die CHANCEN eG macht es sich seit ihrer Gründung 2016 zur Aufgabe, …
… enorme Auswirkungen auf den Zahlungsbereich. Signicat ist sehr gut positioniert, um diesen Erfolg im Identitätsbereich zu wiederholen.“
yes® entspricht den PSD2- und eIDAS-Vorschriften und ist eine europaweit gesetzeskonforme digitale Identität. yes® ist zudem GwG-konform und BaFin-reguliert und garantiert höchste Standards in Bezug auf Sicherheit und Datenschutz.
Signicat verbindet über 20 verifizierte elektronische Identitäten (eIDs) aus ganz Europa und bietet auch andere Verifizierungsmethoden wie das Erkennen von Ausweisen, das Nachschlagen in …
… Placement zur Kapitalaufnahme nutzen, Investitionen für 2019 vorbereiten und sich für eine Beteiligung präsentieren.
Die FFB-Service GmbH bringt Unternehmen mit ihrem Kapitalbeschaffungsgesuch innerhalb von ca.14 Tagen mit verschiedenen Finanzinstrumenten BaFin-Prospektfrei an den Kapitalmarkt, so dass mittelständische Unternehmen und KMU´s das Jahresgeschäft 2019 für die Kapital-beschaffung nutzen können.
Wir stellen z. B.: sämtliche BaFin-freien Beteiligungs-Exposés, BaFin-konforme Beteiligungsvertrags-Unterlagen inkl. Zeichnungsscheine unterschriftsreif …
… schon bald auf die Bereitschaft der Institute auswirken, Kredite an Unternehmen zu vergeben. Auch deshalb haben sich die Finanzierungsbedingungen in den letzten Monaten deutlich verschlechtert, sodass sich nicht nur die Europäische Zentralbank alarmiert zeigte. Die deutsche Finanzaufsicht Bafin hat jetzt sogar zusammen mit der Deutschen Bundesbank eine Umfrage zur Vergabepraxis von ca. 100 Instituten in Deutschland gestartet, deren Ergebnisse in der Branche sehnlichst erwartet werden.
Für Panik besteht jedoch kein Grund. Im Gegenteil: FinTechs wie …
