Pressemitteilungen zu Bafin

… für viele deutsche Blockchain-Startups sehr interessant. Es stellt sich daher die Frage, wie ein ICO nach deutschem Recht aufsichtsrechtlich zu bewerten ist. Zu klären sind insbesondere die Frage eines Erlaubnisvorbehalts durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen (BaFin) sowie die Notwendigkeit, einen Verkaufsprospekt über den ICO und die angebotenen Token erstellen zu müssen. Eine Vielzahl von Gesetzen, die traditionelle Finanzinstrumente und Anlageformen erfassen, sind auf den ICO nicht anwendbar. Je nach Ausgestaltung der Token kommt …

Geldwäsche-Beauftragte sind die Anlaufstelle für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz und die BaFin. Zu den zahlreichen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören unteranderem. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, die Kontrolle zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars. Besonders bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten …

… wurden, sind nicht neu. Ende August wies die Eventus eG noch selbst darauf hin, dass es Anhaltspunkte dafür gebe, dass sich der Vorstandsvorsitzende und die Aufsichtsratsvorsitzende pflichtwidrig verhalten haben könnten und dass sowohl die Finanzaufsicht BaFin als auch die Staatsanwaltschaft Stuttgart eingeschaltet worden sei. Durch den Insolvenzantrag scheint sich nun immer mehr zu bewahrheiten, dass Anlegergelder verschwunden sind. Sollte das Insolvenzverfahren regulär eröffnet werden, können die Anleger immerhin ihre Forderungen beim Insolvenzverwalter …

… sagt Rechtsanwältin Eva Birkmann von der Kanzlei BRÜLLMANN Rechtsanwälte in Stuttgart. Auch der weitere Text der Pressemitteilung deutet darauf hin, dass bei der Eventus eG nicht alles mit rechten Dingen zugegangen ist. Denn demnach wurde sowohl die Finanzaufsicht BaFin als auch die Staatsanwaltshaft eingeschaltet und beim Landgericht Stuttgart ein Arrest bewirkt. Es werde alles unternommen, um weiteren Schaden abzuwenden. „Anleger sind nach dieser Mitteilung zu Recht beunruhigt. Es ist zu befürchten, dass bereits ein Schaden entstanden ist. Auch …

… 2012 entwickelt und mit Prioritätstag am 12.08.2013 angemeldet wurde. Das Deutsche Patent- und Markenamt hat das WebID-Patent im Juni 2016 erteilt. Es ist das einzige Patent der Branche, das mit seinen Verfahrenselementen die Grundlage für das damalige BaFin-Rundschreiben gebildet hat. Es ist zudem beim Europäischen Patentamt angemeldet, um den rechtskräftigen Patentschutz mit Prioritätstag 12.08.2013 auf alle dazugehörigen 38 Länder zu erweitern. Zum Start in den neuen Märkten läuft das Patenterteilungsverfahren bereits in den Wirtschaftsräumen …

CLLB unterstützt User und Unternehmen München, Berlin 21.08.2017 – Die Bundesaufsicht für Finanzdienstleistungen in Deutschland (BaFin) sieht im Handel und dem Schürfen (Mining) von Cryptocurrencies ein erlaubnispflichtiges Finanzgeschäft. CLLB berät zu den rechtlichen Fragen dazu Verbraucher/User und Unternehmer Von der deutschen Finanzaufsicht, der BaFin, wurde entschieden: Wer in Deutschland mit Kryptowährungen (Cryptocurrencies) handelt, oder diese als sog. Minder schürft, braucht dafür eine aufsichtsrechtliche Erlaubnis. Wie Aufsichtsbehörden …

… Kundenausschnitt definiert, der dennoch ein ausreichendes Maß an Liquidität, Sicherheit und Entlastung bietet.“ Die Voraussetzungen für ein Ausschnittsfactoring liegen neben einer Mindestanzahl anzudienender Debitoren in einem Mindestfactoringvolumen. Mit der Elbe Finanzgruppe haben Kunden einen BaFin und Inkasso lizenzierten Partner an ihrer Seite. Als einziges Unternehmen in Deutschland bietet die Elbe Finanzgruppe neben Factoring auch noch die bankenunabhängigen Finanzierungslösungen Finetrading, Leasing und Inkasso aus einer Hand an. Durch zusätzliche …

Geldwäsche-Beauftragte sind unteranderem Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz und die BaFin. Zu den vielzähligen Aufgaben eines Geldwäsche-Beauftragten gehören unteranderem die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche als auch die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt in diesem Seminar. Besonders bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten …

München, Berlin 08.08.2017 – Die Bundesaufsicht für Finanzdienstleistungen (BaFin) sieht im Handel mit Kryptowährungen ein erlaubnispflichtiges Finanzgeschäft und untersagt die weiter Tätigkeit für deutsche Kunden der Cryp.Trade Capital Ltd. Von Seiten der BaFin, wurde nunmehr bestätigt: Wer in Deutschland mit Cryptocurrencies (Kryptowährungen) handelt, braucht dafür eine aufsichtsrechtliche Erlaubnis der Bundesanstalt. Dies musste das Unternehmen Trade Capital Ltd. aus dem spanischen Alicante nun schmerzhaft erfahren, nachdem von Seiten der …

… Seiten) + Muster zu Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben …

Bamberg, 10.07.2017: Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat die Vertriebserlaubnis für den nach Kapitalanlagegesetzbuch regulierten Immobilienentwicklungsfonds Metropolen 17, der PROJECT Investment Gruppe erteilt. "Der Alternative Investmentfonds (AIF) ist Nachfolger des zum 30. Juni geschlossenen AIF Wohnen 15 und ermöglicht Privatanlegern über die Kombination einer Ersteinzahlung mit monatlichen Teilzahlungen eine Beteiligung an den Chancen von Immobilienentwicklungen in Metropolregionen mit langfristig stabiler Nachfrage“, …

… berücksichtigt die Novelle des Geldwäschegesetzes zur Umsetzung der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie! Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz als auch die BaFin. Zu den zahlreichen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören unter anderem auch die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen gestalten …

… Geldwäschegesetz als auch weitere themenrelevante Veränderungen auf EU-Ebene verschaffen wollen. Ein Schwerpunkt hierbei bildet die Umsetzung des neuen Geldwäschegesetzes in die Bankpraxis. Des Weiteren werden neue Verlautbarungen der Europäischen Aufsichtsbehörde sowie der BaFin und ggf. aktuelle Initiativen der FATF vorgestellt und deren Bedeutung für Kreditinstitute erklärt. Die Referenten werden alle aktuellen regulatorischen Neuerungen, Gesetzesänderungen etc. berücksichtigen, die eventuell noch bis zum Seminartermin erfolgen werden. Das …

Die BaFin fordert für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der Firmeninternen Gefährdungslage. Hierbei soll eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur eine Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken sowie eine deren Kategorisierung und Gewichtung deren stattfinden. Hieraus sollen anschließend geeignete Präventionsmaßnahmen gewonnen werden. Auch sind geeignete Parameter für ein EDV-Research zu entwickeln. Nach den Wünschen der BaFin sollen im Rahmen der Gefährdungsanalyse …

… Falschmeldungen („Fake-News“) und das gezielte Streuen von Gerüchten, die sich in den Sozialen Medien ebenfalls schnell verbreiten, versuchen bestimmte Investorengruppen, wie z.B. Short-Seller oder Hedgefonds, trendverstärkend auf Börsenkurse zu wirken. Nicht umsonst hat die BaFin in einer Mitteilung vom Mai 2017 vor derartigen Manipulationen in den Sozialen Medien, die eine rationale Entscheidungsfindung unterlaufen, dezidiert gewarnt. Vermutlich hätte Markowitz seine Portfolio-Selection-Theorie mit einem Beipackzettel ausgestattet, wenn es zu seiner Zeit …

Frankfurt am Main (27.06.2017). Der renommierte Onlinebroker GKFX schafft ab sofort das Risiko negativer Kontostände bei FX und CFDs ab. Das Brokerhaus setzt damit vorzeitig die neuesten Vorgaben der BaFin für den Handel mit Contracts for Difference (CFDs) um. Die Kunden des Onlinebrokers GKFX haben Grund zur Freude. Ab sofort gehört das Risiko negativer Kontostände bei FX und CFDs der Vergangenheit an. Mit der neuen Regelung bleiben mögliche Verluste im Zusammenhang mit Produkten von GKFX auf die Summe der auf dem Handelskonto befindlichen Finanzmittel …

… Seiten) + Muster zu Stellenbeschreibung, Kontroll- und Überwachungsplan + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben …

München, 12. Juni 2017 – Ab 15. Juni 2017 wird die Video-Identifikation noch sicherer, denn dann tritt das BaFin-Rundschreiben 3/2017 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren in Kraft. Darin hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Anfang April neue Standards für das etablierte Verfahren zur Kunden-Legitimation per Video-Chat festgelegt. So wird es beispielsweise Pflicht, den gesamten Ident-Vorgang durchgängig auf Video aufzunehmen, um ihn jederzeit überprüfen zu können. Weitere Anforderungen liegen unter anderem in der Ende-zu-Ende-Verschlüsselung …

… das Verhältnis von den vorhandenen Eigenmitteln zu den Kapitalanforderungen. Aufsichtsrechtlich sind mindestens so hohe Eigenmittel vorzuhalten, um ein schweres Stressszenario zu überstehen, das statistisch gesehen nur alle 200 Jahre auftritt. Die Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) fordert eine Solvenzquote von mindestens 100 Prozent. Attestierte Finanzstärke Über die Solvenzquote hinaus erhält die LV 1871 auch bei der Beurteilung der Finanzstärke durch die internationale Ratingagentur Fitch Ratings eine sehr gute Bewertung. Im September …

… meint Jens Meier, der Vorstand der WKZ Wohnkompetenzzentren. Danach könnte es für Beteiligungen bis 2,5 Millionen Euro die verbindliche Einführung eines Vermögensanlagen-Informationsblattes (VIB) geben, das vor Vertriebsbeginn zunächst durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) genehmigt werden müsste. Damit wären die Anbieter künftig zwar gefordert, sich intensiver mit der Frage der Prospektierung auseinanderzusetzen, eine größere Kontrolle und Einflussnahme durch die BaFin gäbe es allerdings ebenfalls. Und eine bessere Vergleichbarkeit …

… so Reitzler. Die Sparte Allgemeine Versicherung kam zum 31.12.2016 auf eine Bedeckungsquote von 336 Prozent, bei anrechenbaren Eigenmitteln in Höhe von 60,7 Millionen Euro. Unter Berücksichtigung der von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) für Lebensversicherer für einen Zeitraum von 16 Jahren zur Wahl gestellten Übergangsmaßnahme (Rückstellungstransitional) sowie der Volatilitätsanpassung hat die Sparte Lebensversicherung zum Jahresende 2016 eine Bedeckungsquote von 320,5 Prozent erreicht, ohne Übergangsmaßnahme (Rückstellungstransitional) …

… perfekten Mix für die Entwicklung von Unternehmen, welche die Branche verändern. Nun baut FinLeap sein Engagement bei der Neugestaltung der Versicherungsbranche weiter aus – mit der Gründung eines neuen Unternehmens namens Element (https://www.element.in), das bei der BaFin eine Erlaubnis als Risikoträger beantragt hat, um als digitale Versicherungsplattform zugelassen zu werden. Element ist eine Partnerschaft mit TIA Technology eingegangen, dem Anbieter von Europas führender Plattform für Kernversicherungssoftware. Die TIA Plattform verkürzt die …

… Verständlichkeit und Transparenz. Eigene Produkte werden deshalb ganz bewusst nicht angeboten. Vertrauen und Sicherheit sind wichtige Aspekte in der Mandatsbetreuung. Deshalb firmiert die Gesellschaft als Aktiengesellschaft und lässt sich durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin – regelmäßig kontrollieren. Alle Mitarbeiter der Vermögensbutler AG haben ihren Beruf von der Pike auf gelernt und können auf viele Jahre Berufs- und Beratungserfahrung bei unterschiedlichen Banken und Finanzdienstleistern zurückblicken. Peter W. Klein ist …

… Klage eines Lieferanten gegen eine der Tochtergesellschaften schlug große Wellen.“ In dem Verfahren wurde die Deutsche Solar verurteilt, Schadensersatz in Höhe von 793 Millionen Dollar zu zahlen. Mittlerweile, so berichtet die Frankfurter Allgemeine Zeitung, hätte die BaFin Prüfungen veranlasst, ob es bei der Solarworld AG Unregelmäßigkeiten gegeben haben könnte. Dabei gehe es um den Vorstandsvorsitzenden Frank Asbeck, der das Überschuldungsrisiko kurz vor dem Insolvenzantrag in einer Bilanzpressekonferenz wohl etwas zu optimistisch dargestellt …

WebID Solutions sieht das neue Rundschreiben als äußert positiven Impuls an ------------------------------ Am 10.04.2017 wurde das neue Rundschreiben 3/2017 (GW) der BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) veröffentlicht, welches die Verwendung des Video-Ident-Verfahrens detailliert regelt. Das BaFin-Rundschreiben 3/2017 (GW) wird am 15.06.2017 in Kraft treten und ersetzt damit das bisher gültige Rundschreiben 1/2014 (GW). Die WebID Solutions GmbH ist Erfinder der Video-Identifizierung (Grundlage der entsprechenden BaFin-Rundschreiben), …

… durchgehend die Note „sehr gut“. „Dass die LVM besonders fair mit ihren Kunden umgeht, zeigt auch die niedrige Beschwerdequote“, so LVM-Vertrauensmann Christian Kuhlmann aus der Versicherungsagentur in Einbeck. Hintergrund: Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungs-Aufsicht (BaFin) veröffentlicht jedes Jahr, wie viele Beschwerden pro Kfz-Versicherer eingegangen sind. Die LVM-Versicherung weist dabei die niedrigste Beschwerdequote unter den größten deutschen Kfz-Service-Versicherern auf. Damit ist die hohe Kundenorientierung der LVM auch amtlich …

München, 11. April 2017 – Am gestrigen Nachmittag hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ihr Rundschreiben 3/2017 (GW) veröffentlicht, das neue Standards für die Video-Identifikation in Deutschland festlegt. Es ersetzt damit das bisher gültige Rundschreiben 1/2014 (GW). Mit den neuen Anforderungen soll die Sicherheit des Verfahrens weiter gesteigert werden. Der Münchner Ident-Experte IDnow hat sich maßgeblich an der Ausarbeitung konkreter Maßnahmen beteiligt. Mit der Zulassung der Video-Identifikation hat Deutschland 2014 …

… Vertriebskonzepte der erfolgreichen Anbieter von Crowd-Investments zu übernehmen. Die jungen Crowd-Plattformen wie Exporo, Bergfürst und iFunded dagegen suchen nach Möglichkeiten, ihre Wachstumspläne umzusetzen. Die Neulinge betreten den Markt nicht ohne Grund mit niedrigen Investitionsvolumina. Die BaFin erlaubt die weitgehend unregulierte Crowd-Finanzierung nur in Grenzen bis zu 2,5 Millionen Euro. Mit einem regulierten AIF sind die jungen Unternehmen derzeit noch überfordert. Denn Vertrauen ist der Schlüssel zum erfolgreichen Vertrieb eines geschlossenen …

Ein aktueller Entwurf eines Auslegungsschreibens der Bafin zur Tätigkeit einer KVG sorgt in der Branche der Sachwertanbieter für Wirbel. Die Bafin will Rechtssicherheit schaffen, der Branche geht es um mehr Praxistauglichkeit. Die Bafin wirft mit einem Auslegungsschreiben noch mal grundsätzliche Fragen zur Kompetenzverteilung zwischen der KVG und der von ihr zu administrierenden Investmentgesellschaft auf. Die Emissionshäuser fühlen sich in ihren Gestaltungsmöglichkeiten beschnitten, und einiges aus dem Schreiben wirkt sehr dirigistisch. Wie reagieren …

… und Bestandssicherheit konnte die EUROPA sich auf hohem Niveau steigern und die Bewertungen „sehr gut“ und „gut“ festigen. Die Analysegesellschaft für Anlage- & Versicherungsprodukte hat im Auftrag von €uro anhand von zahlreichen Kennzahlen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und der Ratingagentur Assekurata vier Kategorien gebildet und gewichtet. Finanzkraft, Performance und Bestandssicherheit wurden jeweils mit 30 Prozent berücksichtigt. Der Aspekt Kundenzufriedenheit floss mit 10 Prozent in das Gesamtergebnis ein.

… gegen die drohenden Verluste zu wehren“, sagt Rechtsanwalt Florian Hitzler, BRÜLLMANN Rechtsanwälte aus Stuttgart. Die EN Storage GmbH galt im Grunde genommen als Vorzeigeunternehmen der IT-Branche und erhielt unter anderem hervorragende Ratings. Allerdings hatte die Finanzaufsicht BaFin ihr schon 2014 das Einlagengeschäft untersagt, da die erforderliche Erlaubnis dafür nicht vorgelegen hatte. Zur Finanzierung ihres Geschäfts sammelte die EN Storage GmbH dann auf anderem Weg Geld bei Anlegern ein und emittierte verschiedene Inhaber-Teilschuldverschreibungen …

… gegeben. Guckst Du hier? Wenn sich die Teilnehmer der Umfrage mittels Fachberichten themenbezogen informieren, geschieht dies nur noch zu einem kleinen Teil in den klassischen Medien wie Zeitungen und Zeitschriften. 85% der Teilnehmer nutzen das Internet und hier vorzugsweise die Seiten der BaFin oder BuBa, aber auch FAZ oder XING. Für die "schnelle Information zwischendurch" greift eine Vielzahl der Befragten auf Apps zurück, hier dominieren dann “Die Welt", "n-tv" oder XING. Im Bereich der Blogs dominieren Heise, BMI oder Lünendonk. Allgemeine Informationen …

… maßgeschneiderte Lösung. Die Elbe Finanzgruppe verhilft Unternehmen zu schneller Liquidität Auch werden weitere bankenunabhängige Finanzierungsmöglichkeiten, neben Factoring, immer beliebter. Die Einkaufsfinanzierung (Finetrading), Leasing sowie Inkasso zählen hierzu. Kunden haben mit der Elbe Finanzgruppe einen BaFin und Inkasso lizenzierten Partner an ihrer Seite. Als einziges Unternehmen in Deutschland bietet die Elbe Finanzgruppe all diese Finanzierungslösungen aus einer Hand an. Dadurch kann Freiberuflern, Start-ups sowie kleinen und mittelständischen …

… Lösung. Elbe Finanzgruppe unterstützt Unternehmen dabei, noch erfolgreicher zu werden Neben Factoring werden auch weitere bankenunabhängige Finanzierungsmöglichkeiten immer beliebter. Hierzu zählen die Einkaufsfinanzierung (Finetrading), Leasing sowie Inkasso. Mit der Elbe Finanzgruppe haben Kunden einen BaFin und Inkasso lizenzierten Partner an ihrer Seite, die all diese Finanzierungslösungen aus einer Hand bietet. Die Elbe Finanzgruppe hat es sich zur Aufgabe gemacht, Freiberufler, Start-ups sowie kleine und mittelständische Unternehmen durch …

Geldwäsche-Beauftragte sind Hauptansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz als auch die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben der Geldwäsche-Beauftragten gehören unter anderem. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Dieses Themengebiet bildet einen Schwerpunkt dieses Seminars. Insbesondere bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung zu empfehlen, …

… am 31.01.2017 ein Auflösungsbeschluss gefasst. Die Auflösung der Gesellschaft erfolgt demnach mit Wirkung zum 01.04.2017. Begründet wurde die Fondauflösung damit, dass die Gesellschaft nicht fortgeführt werden könne, weil von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) eine Genehmigung fehle und darüber hinaus eine Fortführung wirtschaftlich nicht sinnvoll sei. Für die Anleger hat dies weitreichende Folgen. Anleger dieses Fonds müssen, so Rechtsanwalt Alexander Kainz von der auf Kapitalmarktrecht spezialisierten Kanzlei CLLB Rechtsanwälte …

… des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten) + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben Interesse …

… des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten) + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen + 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung Das S&P Unternehmerforum ist zertifiziert nach AZAV, Ö-Cert sowie DIN 9001:2008. Eine Förderung vom europäischen ESF sowie von den regionalen Förderstellen ist möglich. Gerne informieren wir Sie zu den Fördervoraussetzungen. Sie haben Interesse …

… Kapitalanlegern in Verruf geraten. Allerdings hätten sie das Potenzial, echte Alternativen darzustellen, betonen die Fachjournalisten Markus Gotzi, Stefan Loipfinger und Friedrich Andreas Wanschka. Kann das nur mit einem regulierten AIF oder auch mit Modellen abseits der BaFin-Kontrollen gehoben werden? Eignen sich ausschließlich Beteiligungen an konkreten Assets, oder haben auch Blind Pools ihre Berechtigung? Wie lassen sich Kunden künftig erreichen, nachdem sich die Banken weitgehend als Vertriebspartner verabschiedet haben? Über diese Fragen diskutieren …

… Elbe Finanzgruppe unterstützt Unternehmen dabei, noch erfolgreicher zu werden Neben Factoring werden auch weitere bankenunabhängige Finanzierungsmöglichkeiten immer beliebter. Hierzu zählen die Einkaufsfinanzierung (Finetrading), Leasing sowie Inkasso. Mit der Elbe Finanzgruppe haben unsere Kunden einen BaFin und Inkasso lizenzierten Partner an ihrer Seite, die all diese Finanzierungslösungen aus einer Hand bietet. Die Elbe Finanzgruppe hat es sich zur Aufgabe gemacht, Freiberufler, Start-ups sowie kleine und mittelständische Unternehmen durch …

… Deutschland. 2010 erfolgte mit der Lizenz für die Drittstaateneinlagenvermittlung der erfolgreiche Markteintritt in Deutschland. Im Oktober 2012 reichte die Kuveyt Türk Katilim Bankasi A.S. ihren Antrag auf Erteilung einer Bankenlizenz bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ein. Die Lizenz zum Betreiben des Einlagen- und Kreditgeschäftes wurde im März 2015 erteilt. Die KT Bank ist damit ein Einlagenkreditinstitut nach deutschem Recht und Mitglied der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EdB). Seit dem 01. Juli …

Der Geldwäsche-Beauftragte ist Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben des Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des „Basis-Seminars für Geldwäsche-Beauftragte“ am 9. Mai 2017. Insbesondere bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten ist eine intensive …

… des Alters bei der KFZ-Versicherung gerechtfertigt ist, wird durch die vorstehenden Zahlen deutlich widerlegt.Mehr als erstaunlich ist, dass die dafür zuständigen Ämter wie die Antidiskriminierungsstelle des Bundes (ADS), die Bundesanstalt für die Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), das Statistische Bundesamt sowie das Verbraucherschutzministerium die Statistiken der KFZ -Versicherer nicht näher angeschaut haben, so dass die KFZ-Versicherer ungehindert seit acht Jahren offenbar nicht begründete Zuschläge auf das Alter zu den KFZ-Prämien erheben.

Die BaFin fordert für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der eigenen Gefährdungslage. Dabei soll eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur, eine Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken sowie deren Kategorisierung und Gewichtung erfolgen. Hieraus sollen anschließend geeignete Präventionsmaßnahmen abgeleitet werden. Auch sind geeignete Parameter für ein EDV-Research zu entwickeln. Nach den Vorstellungen der BaFin sollen im Rahmen der Gefährdungsanalyse die …

… Finanzdienstleistungsaufsicht mit Rundschreiben 1/2014 veröffentlichten Ausführungen zum Verdachtsmeldewesen nach § 11 GWG ist den Verpflichteten sehr deutlich geworden, wie hoch die Anforderungen an Zeitpunkt, Umfang und Hintergrund von Geldwäscheverdachtsmeldungen aus Sicht der BaFin wirklich sind. Gleichzeitig sind qualitative Anforderungen der Ermittlungsbehörden zu erfüllen. Dies führt in der Praxis häufig zu Fragestellungen, welche Informationen im Verdachtsgenerierungsprozess für die Einleitung einer Geldwäscheverdachtsmeldung relevant sind und wie …

… Erstellung von Emissionsprospekten. Konkret mussten erstmals auch für Anlagen wie die Nobilis-Produkte ein Emissionsprospekt erstellt werden. Derartige, den gesetzlichen Anforderungen entsprechende Prospekt hat die Lignum AG nicht erstellt. Dies hatte zur Folge, dass die BaFin durchgriff und der Lignum Sachwert Edelholz AG aus Berlin untersagte, die Vermögensanlagen „NobilisRent“, „NobilisPriva“ und „NobilisVita“ weiter anzubieten, solange sie nicht einen den gesetzlichen Anforderungen entsprechenden und von der BaFin genehmigten Prospekt veröffentlicht. …

… Umsetzung der vierten EU-Geldwäscherichtlinie, der Referentenentwurf seitens der Bundesregierung wurde im Dezember 2016 veröffentlicht, die Anpassung insbesondere von GwG und KWG soll zeitnah danach in Angriff genommen werden. Darüber hinaus werden neue BaFin-Verlautbarungen und die aktuellen Initiativen der FATF vorgestellt sowie deren Bedeutung für Kreditinstitute erläutert und Umsetzungsaspekte vorgestellt. Alle aktuellen regulatorischen Neuerungen, Gesetzesänderungen etc. werden im Seminar berücksichtigt, die ggf. noch bis zum Seminartermin erfolgen. Mehr …

… umfasst die Bereiche Vermögensverwaltung, Vermögensberatung sowie die Vermittlung weiterer Investmentmöglichkeiten. Dieses bietet die Heidelberger Vermögen neben privaten auch professionellen und institutionellen Kunden an. Die Erlaubniserteilung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) liegt bereits vor. Die Geschäftsleitung übernehmen Martin Klein, Daniel Kolb und Stephan Schmidt. Mit der Gründung der Heidelberger Vermögen verfügt das unabhängige Vermögensmanagement über neue Kompetenz. Heidelberger Vermögen ist ein Tochterunternehmen …

Der Geldwäsche-Beauftragte ist Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben des Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des „Basis-Seminars für Geldwäsche-Beauftragte“ am 14. Februar 2017. Insbesondere bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten ist eine …