Pressemitteilungen zu Bafin

… schwierigen Zinsumfeldes hat die EUROPA mit diesem Ergebnis ihre Stabilität und damit ihre Zukunftsfähigkeit unter Beweis gestellt. Die Analysegesellschaft für Anlage- & Versicherungsprodukte hat im Auftrag von €uro anhand von zahlreichen Kennzahlen der Bundesanstalt für Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) und der Ratingagentur Assekurata vier Kategorien gebildet und gewichtet. „Finanzkraft“, „Performance“ und „Bestandssicherheit“ wurden jeweils mit 30 Prozent berücksichtigt. Die „Kundenzufriedenheit“ floss mit 10 Prozent in das Gesamtergebnis ein.

Die Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) hat angeordnet, dass die Life Performance GmbH ihr unerlaubt betriebenes Einlagengeschäft sofort abwickeln muss. Die Gelder der Anleger müssen unverzüglich zurückgezahlt werden. „Der Haken ist allerdings, dass die Life Performance GmbH offenbar nicht über ausreichend liquide Mittel verfügt, um die Anlegergelder zurückzuzahlen und deshalb Insolvenzantrag gestellt hat. Darum sollten die Anleger jetzt schnell handeln, um finanzielle Verluste zu vermeiden“, sagt Joachim Cäsar-Preller, Fachanwalt für Bank- …

… anzuwenden sind. Die alt-emittierenden Unternehmen haben jedoch die Pflicht, darauf hinzuweisen, dass es sich um ein Angebot „nach altem Recht“ und unter Inanspruchnahme der Übergangsregelung handelt. Für Unternehmen, die eine Kapitalmarktemission mit oder ohne BaFin-Prospekt erstmalig nach dem 01. Juli 2015 öffentlich anbieten, gilt bereits ab diesem Zeitpunkt das neue Recht des Kleinanlegerschutzgesetzes. Unternehmen, die zur Kapitalaufnahme ein öffentliches Beteiligungsangebot planen, sollten deshalb ihre Kapitalanlagen nachweisbar vor dem 01. …

Der Geldwäsche-Beauftragte ist Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben des Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Basis-Seminars für Geldwäsche-Beauftragte am 30. Juni 2015. Insbesondere bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten ist eine intensive …

… seinen Verband mehr zur Interessenvertretung der Vermögensverwalter denn der Geldeinwerber machen will“, so Oehme. Dabei werden insbesondere die Anwendung des aktualisierten Kapitalanlagegesetzbuches und eine strengere Unterwerfung unter die Vorgaben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)als Herausforderungen genannt, die zunächst verarbeitet werden mussten und deshalb zu einer Reduzierung des Umsatzes führten. Fest steht, die Einwerbung von Kapital, das Investieren und die Verwaltung der Assets sind für die Emittenten zudem …

… sollte. Die Verträge mit den Verkäufern der Lebensversicherungen sahen vor, nach Abschluss des Kaufvertrags die jeweilige Versicherung unmittelbar zu kündigen und den Rückkaufswert der HLO Consulting Group GmbH zukommen zu lassen. Nach Ansicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen (BaFin) handelt es sich hierbei jedoch um ein Einlagengeschäft, welches nach dem Kreditwesengesetz erlaubnispflichtig ist. Aus diesem Grund wurde bereits im Jahr 2012 mangels Erlaubnis der HLO Consulting Group GmbH nach Mitteilung der BaFin vom 03. August 2012 …

… hat am 06.02.2015 die Pläne der Bundesregierung für einen verbesserten Kleinanlegerschutz auf dem "Grauen Kapitalmarkt" beraten und zu dem Gesetzentwurf umfangreich Stellung genommen. Der Bundesrat möchte die Befugnisse der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zur Verfolgung von Verstößen gegen verbraucherschützende Vorschriften weiter ausdehnen. Kritisiert wird, dass im Gesetzentwurf bisher vorgesehene Regelungen im Ergebnis die Handlungsbefugnisse eher einschränken würden, als sie zu erweitern. Zudem wird moniert, dass die …

Kanzlei TILP erstreitet Grundsatzurteil des Bundesverwaltungsgerichts gegen die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zum Recht von Anlegern auf Einsicht in BaFin-Akten nach dem Informationsfreiheitsgesetz trotz laufender staatsanwaltschaftlicher Ermittlungsverfahren (Fall HRE). Das Bundesverwaltungsgericht (BVerwG) hat mit Urteil vom 27.11.2014, Aktenzeichen 7 C 18.12, eine Grundsatzentscheidung zu den Rechten von Anlegern auf Einsicht in Akten der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gefällt. Das Urteil wurde von der …

Der Geldwäsche-Beauftragte ist Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben des Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des „Basis-Seminars für Geldwäsche-Beauftragte“ am 19. Mai 2015. Insbesondere bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten ist eine intensive …

Die BaFin fordert für alle dem Geldwäschegesetz unterliegenden Finanzdienstleister eine individuelle Analyse der eigenen Gefährdungslage. Dabei sollen - eine Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur, - eine Identifizierung der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken - nebst deren Kategorisierung und Gewichtung erfolgen. Hieraus sollen geeignete Präventionsmaßnahmen abgeleitet werden. Auch sind geeignete Parameter für ein EDV-Research zu entwickeln. Nach den Vorstellungen der BaFin sollen im Rahmen der Gefährdungsanalyse die …

… Bewältigung von Stress- und Krisensituationen. Grundlegende Voraussetzung dafür wird ein ganzheitliches Managementinformations- system zur Definition, Erfassung und Verarbeitung risikorelevanter Daten in allen Bereichen sein. Dies erfordert eine robuste, zuverlässige und flexible IT-Infrastruktur, die gegenüber der BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleister) nachzuweisen ist. Den von BCBS 239 im ersten Schritt betroffenen Banken bleibt noch knapp ein Jahr Zeit, um die Anforderungen zu erfüllen. Die Umsetzung dieser Grundsätze stellt die Banken jedoch …

… unabhängigen Finanzberatung Max Herbst (FMH) der Effektivzins bei Policendarlehen der Versicherer im Mittelwert bei 6,63 Prozent (Stand Juni 2012 lt. FMH). FMH hatte dabei die Konditionen der wichtigsten deutschen Versicherer verglichen. Laut Statistik der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) standen zum 30.09.2014 Policendarlehen im Wert von 3.887 Mio. Euro in den Büchern der Versicherer. Rein rechnerisch ergibt sich bei einer Verzinsung von 6,63 Prozent gegenüber dem Angebot der Volksbank Weschnitztal ein Unterschied von 112 Mio. Euro, …

… immer noch am Anfang des Lebenszyklus. Es ist nicht davon auszugehen, dass mit der nun anstehenden Änderung diese Meldung einen finalen Stand erreichen wird. Dazu reicht ein Blick auf die §9-Meldung nach WpHG - die Kreditwirtschaft ist verpflichtet, der BaFin jedes Geschäft in Finanzinstrumenten, die zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind, mitzuteilen - wo es auch 20 Jahre nach Implementierung immer noch zu Konkretisierungen kommen kann. Die EMIR-Meldung ist viel komplexer, als die WpHG-Meldung: Europaweites Einzugsgebiet, mehrere …

… KVG-Zulassung - Vertriebsstart für das Beteiligungsangebot „RE04 Wasserkraft Kanada“ reconcept Vermögensmanagement erhält KVG-Zulassung Die reconcept Unternehmensgruppe hat für ihre Kapitalverwaltungsgesellschaft reconcept Vermögensmanagement GmbH von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) die Erlaubnis für die Tätitgkeit als Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) erhalten. Damit darf die Gesellschaft nach §§ 20, 22 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) Geschlossene Publikums-AIF und Spezial-AIF verwalten. Die reconcept Vermögensmanagement …

… Co. KG - Art der Immobilie: Wohn- und Gewerbeimmobilie - Ende Zeichnungsphase: 08.12.2014 Die BERGFÜRST Bank AG besitzt seit Juli dieses Jahres eine Bank-Lizenz und bietet Privatinvestoren die Möglichkeit, kostenfrei zu investieren – und das bei maximaler Transparenz. Die Anleger investieren bei der Immobilienemission auf Grundlage eines durch die BaFin gebilligten Wertpapierprospekts in Mezzaninekapital (grundbuchlich besicherte Genussscheine) und werden fortlaufend - auch nach der Platzierung - transparent, direkt und regelmäßig informiert.

… Gesetz wird es aber nicht leichter, zivilrechtliche Ansprüche von Kleinanlegern durchzusetzen. Mit dem Gesetz werden Löcher in bestehenden Häusern gestopft, aber nicht die Lücken in der Stadt geschlossen!" Im Grundsatz erweitert das Gesetz vor allem die Möglichkeiten der BaFin: Sie soll nunmehr nicht nur Prospekte prüfen, sondern auch Emittenten auf den Zahn fühlen und auch deren Werbestrategien überwachen. Tilp: "Prokon hätte man so vielleicht schneller den Kapitalfluss abdrehen können, aber viele Produkte des Grauen Kapitalmarktes kommen sehr …

… Kleinanlegerschutzgesetz beschlossen Magdeburg, 26.11.2014. Die Bundesregierung reagiert auf die Missstände des sogenannten Grauen Kapitalmarkts. So soll das Kleinanlegerschutzgesetz die Vermögensanlagen stabiler machen und Anleger vor bösen Überraschungen schützen. Unterdessen wird die Finanzaufsicht BaFin auf ihrer Internetseite über Maßnahmen und Bußgeldentscheidungen informieren, wenn ein Produktanbieter gegen Regeln des Anlegerschutzes verstößt. Das Gesetz sieht zum Beispiel vor, dass die Finanzaufsicht informiert, Bei erheblichen Bedenken für …

… Sozialimmobilienspezialisten IMMAC, aber auch durchaus schleppend bei dem einen oder anderen bsi-Mitglied. Der BeteiligungsReport berichtet in seiner Herbstausgabe über fünf Gründe, warum die derzeitige Situation sich nur schleppend auflösen wird. Erstens hat die Erlaubnisbehörde – das Bundesamt für Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin - durch das doppelstöckige Zulassungsverfahren die Macht, auf Zeit zu spielen. Das alles kostet Geduld und Geld. Eine Studie von PwC, bsi und ZIA zeigt, was in dem Jahr nach Einführung des KAGB hier geschehen ist. Zweitens wird die …

… Verkauf noch eine Aufforderung zur Abgabe eines Angebots zum Kauf oder zur Zeichnung von Teilschuldverschreibungen der German Pellets GmbH dar. Das Angebot von Teilschuldverschreibungen der German Pellets GmbH erfolgt ausschließlich auf Grundlage des von der BaFin gebilligten Wertpapierprospektes, der am 7. November 2014 auf der Internetseite unter www.german-pellets.de/anleihe veröffentlicht wurde. Diese Presseinformation ist kein Angebot zum Verkauf von Wertpapieren in den Vereinigten Staaten von Amerika, in Kanada, Australien, Japan oder anderen …

Schon im Frühjahr 2014 hatte die BaFin der Freiburger Direkt-Wert GmbH die Fortsetzung ihres Geschäftsmodelles untersagt. Jetzt ist das Thema endgültig "durch": Vor dem zuständigen Insolvenzgericht Freiburg wurde jetzt der Insolvenzantrag gestellt. Rechtsanwalt Ralph Sauer, der für die Himmelsbach & Sauer GmbH das Portal "www.forderungsanmeldung-im-insolvenzverfahren.de führt, empfiehlt betroffenen Anlegern, innerhalb der Frist Forderungen im Insolvenzverfahren anzumelden und auch zivilrechtlich prüfen zu lassen, ob Schadensersatz von den …

… Anlageformen entscheiden: Die wissenschaftlich optimierten Portfolios beinhalten Anleihen, Aktien- und Immobilienfonds sowie wahlweise auch Bitcoins, Crowdinvesting und Privatkredite. Die über Cashboard eröffneten Konten werden von der Augsburger Aktienbank verwaltet, einer – von der BaFin regulierten und dem Einlagensicherungsfonds angeschlossenen – Direktbank. Die Kontoeröffnung und -führung sind für den Nutzer kostenfrei. Cashboard übernimmt diese Kosten sowie die Begleichung von Ausgabeaufschlägen und refinanziert seinen Service durch eine prozentuale …

… Abendtalk-Reihe im nächsten Jahr fortsetzen.“ Aktuell bietet das Unternehmen zwei Anlagemöglichkeiten: ein Nachrangdarlehen für §34c-Vermittler mit Laufzeiten von 24 oder 48 Monaten, mit Einstiegssummen ab 2.500 Euro. Der Festzins von 5,25 bzw. 6,25 Prozent p.a. wird vierteljährlich ausgezahlt. Die Erträge resultieren aus Mieteinnahmen, Mietsteigerungen und Verkaufsgewinnen. Und einen regulierten KG-Fonds mit BaFin Genehmigung, einer Laufzeit von 4 Jahren und einer 7-prozentigen Auszahlung p.a. (halbjährliche Auszahlung), Mindestbeteiligung ab 10.000 Euro.

… uns geschädigte Kunden der FlexLife Capital AG berichtet haben. Das Geschäftsmodell der FlexLife Capital AG bestand darin, Lebensversicherungen anzukaufen und den Kaufpreis in Raten über einen Zeitraum von bis zu 12 Jahre auszuzahlen. Nach inzwischen bestandskräftiger Auffassung der BaFin handelt es sich hierbei um ein Einlagengeschäft, für das eine Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz erforderlich ist. Da die FlexLife Capital AG ihren Geschäftsbetrieb anscheinend aufgenommen hat, ohne über eine solche Erlaubnis zu verfügen, hat die BaFin Ermittlungen …

Der Geldwäsche-Beauftragte ist Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben des Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars. Insbesondere bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung notwendig, da der Aufgabenkatalog …

… Als Vollbank hat die biw AG die Lizenz, Gelder im Auftrag des PSP zu vereinnahmen und Geschäfte abzuwickeln. Für PSP, die eine eigene Lizenz beantragen, geht die Rechnung meist nicht auf: Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht BAFin verlangt vom Antragsteller ein Mindestkapital als Sicherheit, den Nachweis über eine geeignete Organisationsstruktur und Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. „Wer outsourct, kann sich auf sein Kerngeschäft im Zahlfluss konzentrieren“, empfiehlt biw-Experte Jüngerkes. „Die …

… etabliert sich schnell als Standard bei deutschen Finanzdienstleistern, nachdem es WebID Solutions GmbH in Berlin gelungen ist, das weltweit erste und einzige GwG-konforme Online-Identifikationsverfahren auf den Markt zu bringen, das die offizielle Bestätigung vom BaFin und dem Bundesministerium der Finanzen hat. Um dem großen Interesse und der Nachfrage der Finanzdiensleister an dem neuen WebID-Verfahren nachzukommen, bietet Kooperationspartner Sahlberg/Company jetzt wöchentliche Videokonferenzen an. “Mit unseren Videokonferenzen ermöglichen wir es den …

… FinVermV Regelungen berichten: „Wir wollen unseren Partnern und Vertrieben mit dieser Roadshow neue Impulse für den Vertriebsalltag aufzeigen und Sie über die fortwährenden Veränderungen in unserer Branche informieren. Wir spüren deutlich, dass es wieder bergauf geht. Auch wenn die BaFin sich in den vergangenen Monaten Zeit gelassen hat, kommen jetzt langsam immer mehr neue Produkte auf den Markt. So wird beispielsweise Dr. Peters seinen neuen A380-Fonds vorstellen.“ Die ganztägigen Veranstaltungen werden von Marc Muno moderiert und finden in München, …

Leipzig, 25.09.2014 – Die publity Performance GmbH aus Leipzig hat von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) die Erlaubnis für die Tätigkeit als AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nach §§ 20, 22 KAGB zur Verwaltung von geschlossenen Publikums- und Spezial-AIF erhalten. Nachdem der publity Performance Fonds Nr. 7 im Februar diesen Jahres als erster geschlossener Publikums-AIF eine Vertriebszulassung der BaFin nach dem neuen Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) erhalten hatte, folgte nun auch die Lizenz der BaFin für die neue Kapitalverwaltungsgesellschaft …

… Fonds Ermittlungen laufen und der Anwalt auch nur einen Anleger vertritt. Politik und Rechtsprechung haben der geschilderten Praxis zwischenzeitlich einige Riegel vorgeschoben, aber die reichen bei Weitem nicht aus. Auch neue Bemühungen, Inhaltskontrollen zu etablieren und die BaFin, die bislang Prospekte nie auf den Inhalt prüfte, als Marktwächter einzusetzen, dürften leicht zu umgehen und letztlich nur mäßig erfolgreich sein. Das ProfAn-Fazit: Gier verblendet! Es kann durchaus sein, dass ein geschädigter Anleger von einem Schutzverein oder von …

… zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes“ in Kraft, das den § 34 f Abs. 1 Satz 1 GewO neufasste und die Anwendung des KWG erweiterte. Aufsichtsbehörde für die Anlagen selbst ist die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Wie soeben dargestellt: „ein großer Aufwand“. Aber leider auch „schmählich vertan“ (wie Mephistopheles passenderweise in Faust II Vers 11837 bemerkt). So wurde angesichts vieler Anlegerklagen wieder mal „eine neue Sau durchs Dorf getrieben“ - und zum 01.08.2014 erblickte der Honorar-Finanzanlagenberater …

… legitimieren. Denn bei einer Kontoeröffnung muss die Identität des Kunden eindeutig festgestellt werden. Das von der WebID Solutions bereitgestellte Verfahren zur Video-Legitimation ist vom Bundesministerium der Finanzen (BMF) und der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) geprüft und genehmigt. Grundlage für die neue Art der Legitimierung ist die im März 2014 erfolgte Neuauslegung von §6 des Geldwäschegesetzes (GwG) durch das Bundesministerium der Finanzen. „Als erstes großes Finanzinstitut mit WebID-Video-Legitimation wird die …

… Schneider laut Eintragung vom 07.08.2014 als Vorstand ausgeschieden. Dies bestätigt nunmehr die bereits befürchteten Turbulenzen, in denen sich die FlexLife Capital AG befinden dürfte. Denn laut Presseveröffentlichung vom 11.07.2014 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) das von der FlexLife Capital AG betriebene Geschäft nunmehr bestandskräftig untersagt. Das Geschäftsmodell der FlexLife Capital AG bestand darin, Lebensversicherungen anzukaufen und den Kaufpreis in Raten über einen Zeitraum von bis zu 12 Jahre auszuzahlen. …

… Schneider laut Eintragung vom 07.08.2014 als Vorstand ausgeschieden. Dies bestätigt nunmehr die bereits befürchteten Turbulenzen, in denen sich die FlexLife Capital AG befinden dürfte. Denn laut Presseveröffentlichung vom 11.07.2014 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) das von der FlexLife Capital AG betriebene Geschäft nunmehr bestandskräftig untersagt. Das Geschäftsmodell der FlexLife Capital AG bestand darin, Lebensversicherungen anzukaufen und den Kaufpreis in Raten über einen Zeitraum von bis zu 12 Jahre auszuzahlen. …

… geschlossen werden. Wir sind mit dem Projekt in ein für uns neues Feld gestoßen und konnten einen institutionellen Co-Investor für den Windpark Ylivieska Pajukoski gewinnen. Das Nachfolge-Beteiligungsangebot 'RE06 Windenergie Finnland', auf dessen Freigabe wir von der BaFin hoffen, wird auf den Weg gebracht, und die Zulassung zur Kapitalverwaltungsgesellschaft ist eingereicht. Wir sind für die Zukunft bestens gerüstet und blicken äußerst positiv in die Zukunft!“ Die reconcept konnte das Beteiligungsangebot 'RE03 Windenergie Finnland' bereits im …

Mit Bescheid vom 23. Juli 2014 hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) einer Münchener Privatperson das Einlagengeschäft verboten. Renee Grosser wurde von der BaFin aufgetragen, das unerlaubt betriebene Einlagengeschäft unverzüglich abzuwickeln und die eingenommenen Gelder an die Anleger zurückzuzahlen. Wie die BaFin mitteilt, hat Grosser auf Grundlage von Darlehensverträgen Gelder angenommen, um diese an den Kapitalmärkten anzulegen. „Neben Privatpersonen werben regelmäßig gerade auch mittelständische Unternehmen Gelder …

… soweit. Die Regulierung ist da und nur wenige Kapitalverwaltungsgesellschaften haben die Zulassung erhalten und noch weniger KAGB-konforme Produkte sind auf dem Markt. Und nun merken selbst die Verantwortlichen, dass die Geister, die man rief, zur Bürde werden. Ist die BaFin daran Schuld? Die klare Antwort ist nein. Denn die Behörde hat keinerlei Anlass, Existenzen von Emissionshäusern zu sichern oder vertriebsfreundlich zu sein. Der aktuelle BeteiligungsReport greift das Thema auf und betrachtet es von allen Seiten. Die Redaktion recherchierte für …

… Währungen erstellt und den entsprechenden europäischen und nationalen Gremien zukommen lassen. Zudem sollten die nationalen Aufsichtsbehörden darauf hinwirken, dass die beaufsichtigten Finanzunternehmen nicht mit virtuellen Währungen handeln, da es momentan keine umfassende Regulierung gebe. Das berichtet das BaFin Journal in der August-Ausgabe 2014 (Seite 9). Bei virtuellen Währungen wie Bitcoin, Litecoin oder Ripple hält die EBA die Risiken in einem nicht regulierten Umfeld für zu hoch. Schon Ende 2013 hatte die EBA vor virtuellen Währungen gewarnt. …

Der Geldwäsche-Beauftragte ist Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, das BKA, den BND, den Verfassungsschutz sowie die BaFin. Zu den vielfältigen Aufgaben des Geldwäsche-Beauftragten gehören u.a. die Entwicklung interner Grundsätze, angemessener Sicherungssysteme, Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche sowie die Erstattung von Verdachtsanzeigen. Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars. Insbesondere bei der Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung notwendig, da der Aufgabenkatalog …

… Einführung einer Mindestlaufzeit von Vermögensanlagen und der Verbot von Vermögensanlagen mit Nachschusspflichten der Anleger, - wie auch die Einführung eines Werbeverbots und dessen Beaufsichtigung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Wie bereits im gemeinsamen Aktionsplan der Minister Schäuble und Maas angekündigt, unterfallen Nachrangdarlehen und partiarische Darlehen zukünftig der Prospektpflicht nach dem VermAnlG und werden diesbezüglich Genussrechten und Namenschuldverschreibungen gleichgestellt. Somit müssen …

München, 07.08.2014 – Wie die auf Kapitalmarktrecht spezialisierte Kanzlei CLLB Rechtsanwälte meldet, dürfte die seit Monaten bestehende Unsicherheit bei den Kunden der FlexLife Capital AG nunmehr ein Ende finden. Denn die BaFin hat mit Presseveröffentlichung am 11.07.2014 mitgeteilt, dass die Untersagung der von der FlexLife Capital AG betriebenen Geschäftstätigkeit nunmehr bestandskräftig ist. Hintergrund dieser Entscheidung der BaFin war ein aufsichtsrechtliches Verfahren gegen die FlexLife Capital AG, da die BaFin vermutete, dass die FlexLife …

… ist der 18. August 2014. »Fünf Metropolen« ist der dritte nach dem neuen Kapitalanlagegesetzbuch genehmigte Immobilienfonds aus dem Hause PROJECT Investment. Im April wurde der institutionelle Immobilienfonds »Vier Metropolen« von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) für den Vertrieb freigegeben und hat bis- lang 65 Millionen Euro von insgesamt fünf Großinvestoren erhalten. Anfang Juli folgte die Genehmigung des Publikumsfonds »Wohnen 14« mit vergleichbarer Anlagestrategie, der den bisherigen Einmalanlagefonds Reale Werte …

• Vergabe der Lizenz ist selten geworden: 2013 wurden von der BaFin bundesweit nur drei Lizenzen als Bank erteilt • Neo Investing: Weiterentwicklung aus dem Crowdinvesting Berlin, 22. Juli 2014 – Die Bundesanstalt fur Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat BERGFURST eine Bank-Lizenz zum Betreiben von Bankgeschaft erteilt. Zukunftig firmiert das FinTech-Unternehmen daher als BERGFÜRST Bank AG. CEO und Vorstand, Dr. Guido Sandler. „Die Bank-Lizenz ist fur BERGFÜRST ein ganz entscheidender Schritt in die Zukunft des modernen Investments. Als FinTech-Unternehmen …

… MaComp-Überarbeitung. Die Teilnehmer werden im Rahmen des Round Table über den aktuellen Stand und die zu erwartenden Entwicklungen informiert und können somit entsprechend agieren. Auch das Thema MaRisk-Compliance beschäftigt viele Compliance-Beauftragte aktuell. Die Erwartungshaltung seitens BaFin und Abschlussprüfern wird von den Refereten vorgestellt und die notwendigen Dokumentationserfordernisse werden diskutiert. Die Teilnehmer erhalten Einblicke zum einen aus Sicht eines Beraters und werfen zum anderen Blicke auf Ideen und Lösungsansätze aus …

Bamberg, 18.07.2014: Nach Vertriebszulassung ihres KAGB-regulierten Fonds für institutionelle Investoren erhalten die Franken von der BaFin auch grünes Licht für ihren Publikumsfonds »Wohnen 14«. Das auf Wohnimmobilienentwicklung in deutschen Metropolen spezialisierte Beteiligungsangebot führt das langjährig etablierte PROJECT Anlagekonzept weiter: Reine Eigenkapitalinvestition mit breiter Streuung in mindestens 10 Objekte je Fonds. Spürbare Verbesserungen für Anleger bringt der Fondsinitiator des Jahres 2014 über eine höhere Investitionsquote sowie …

… neben Vorträgen zum Themenkomplex Terrorismusfinanzierung in 60-Minuten-Workshops ihre Kenntnisse zu vertiefen. In drei zeitlichen Bändern wird die Möglichkeit eröffnet, unterschiedliche Workshops zu besuchen. Themen sind u. a. die Risikoanalyse, Embargoüberwachung, neue Verwaltungspraxis der BaFin oder auch die Sachkunde des Geldwäschebeauftragen, neben vielen anderen. Auch diesmal ist es gelungen, eine Vielzahl von Experten zu gewinnen, die aus ihrer Perspektive, d. h. aus dem Kreditinstitut, aus Regierungsbehörden, Aufsicht, Wissenschaft, Verband, …

(Mynewsdesk) Frankfurt/Luxemburg 16.07.2014. Der Finanzinvestor Augur Capital hat erfolgreich seine Beteiligung an der DARAG Deutsche Versicherungs- und Rückversicherungs-AG veräußert. Die Finanzaufsicht Bafin genehmigte den Erwerb durch den Londoner Investor Keyhaven Capital Partners, der sich bereits im April 2013 –im Zuge einer Kapitalerhöhung bei der DARAG- mit rund 30 Prozent an dem Run-off Spezialisten beteiligt hat. Augur hat nun in einer zweiten Transaktion seinen verbleibenden Anteil an den Londoner Investor veräußert. Augur hatte die …

… „Amazon Coins“ handele es sich nicht um E-Geld gemäß dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG), denn die Coins werden als Zahlungsmittel ausschließlich von Amazon selbst akzeptiert. Daher gebe es keine Regulierung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Aus der Nichtregulierung ergibt sich ein kleiner feiner Unterschied zum BaFin-regulierten E-Geld-Geschäft: „Amazon ist gesetzlich nicht verpflichtet, die Coins in gesetzliche Zahlungsmittel zurückzutauschen! Eine geringe Menge an Coins, mit der alleine kein Einkauf mehr …

… Mittelverwendungskontrolleur tätigen Treuhänder aus dem Anwendungsbereich des ZAG herauszunehmen, auch wenn sicher die Details der Tätigkeit zu beachten sind. „Eine uneingeschränkte Anwendung des Finanztransfergeschäfts käme für Treuhänder einem teilweisen Berufsverbot gleich“, so Dr. Dörner. Dennoch zeige die Praxis, dass die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) – auch für den Fall des Mittelverwendungskontrolleurs – schon bei kleineren Verdachtsmomenten prüft, ob ein Finanztransfergeschäft vorliegt. Mehr Informationen: www.zag-recht.de

… kann. Aber: Diese Weiterleitung des Kaufpreises an die Gastronomen - abzüglich der Provision – stellte nach Ansicht des Landgerichts Köln einen Zahlungsdienst in Form des Finanztransfergeschäfts dar. Zur Erbringung von Zahlungsdiensten fehlte lieferheld.de jedoch eine Erlaubnis der BaFin. Für das Landgericht Köln waren die Regeln klar: Wer im Inland gewerbsmäßig Zahlungsdienste erbringt muss nach § 8 Abs. 1 ZAG des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes (ZAG) eine Erlaubnis bei der BaFin beantragen. Dies hatte lieferheld.de aus Sicht des Gerichts aber …