Der Verein will schwerpunktmäßig den Bürgerinnen und Bürgern sowie Schülern und Studenten Antworten auf Fragen rund ums Thema Geld und Vermögen in der jetzigen „neuen Finanzwelt“ geben und damit das Bildungsniveau erhöhen. Um die Vereinsziele zu erreichen, erstellt der Verein Stellungnahmen und Veröffentlichungen (z.B. Aufsätze, Pressemitteilungen, Interviews, etc.) zu aktuellen finanzwirtschaftlichen Themen in den Fachmedien, organisiert Referate, Vorträge, Seminare und Diskussionsrunden zu aktuellen Themen der Finanzwirtschaft.
Das KAPITAL-FORUM Schwaben/Allgäu ist ein eingetragener Verein und als offizieller Verband beim Deutschen Bundestag in Berlin registriert. Der Vereinssitz befindet sich im Historischen Rathaus von Krumbach (Schwaben). Gegründet wurde der Verein im Februar 2013 von neun in Schwaben ansässigen Finanzdienstleistungsinstituten, die alle ein staatliche Zulassung nach § 32 Kreditwesengesetz besitzen.