Pressemitteilungen zu Finanzdienstleister

… Vorteil.ReferentinMonica Pennetti ist Anti-Geldwäsche- und Compliance-Expertin mit Sitz in Zürich. Sie verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung in den Bereichen Regulierung, Compliance und Geldwäscheprävention. Zu ihren beruflichen Schwerpunkten zählen die Beratung regulierter Finanzdienstleister, der Aufbau von Compliance-Strukturen sowie die Implementierung wirksamer Kontroll- und Risikomanagementprozesse.Das Seminar „Trade-Based Money Laundering – Vertiefung: Red Flags Handling in der Praxis“ findet am 26. Oktober 2026 als Online-Veranstaltung statt. Weitere …

… sind.ReferentinMonica Pennetti ist Anti-Geldwäsche- und Compliance-Expertin in Zürich. Sie verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung in den Bereichen Regulierung und Compliance, unter anderem in leitenden Funktionen sowie in der Beratung regulierter Finanzdienstleister. Zu ihren Schwerpunkten zählen Geldwäscheprävention, Compliance-Management sowie die Implementierung entsprechender Kontroll- und Risikomanagementprozesse.Das Seminar „Trade-Based Money Laundering (TBML): Handelsbasierte Geldwäsche – Umsetzung in der Praxis“ findet am 13. Oktober 2026 als …

Banken und Finanzdienstleister stehen vor zunehmenden regulatorischen, technologischen und organisatorischen Herausforderungen. Gleichzeitig arbeiten in vielen Instituten immer mehr Fachkräfte in Bereichen wie IT, Compliance, Rechnungswesen, Personalwesen oder Revision, die nicht über eine klassische Bankausbildung verfügen. Für diese Beschäftigten wird es zunehmend wichtiger, die grundlegenden Zusammenhänge des Bankgeschäfts zu verstehen, um Entscheidungen fundiert einordnen und bereichsübergreifend zusammenarbeiten zu können.Steigende Komplexität …

… für Finanzprodukte. Die im Rahmen der Retail Investment Strategy geplanten Änderungen betreffen zahlreiche bestehende Regelwerke, darunter MiFID II, die PRIIPs-Verordnung sowie weitere Vorschriften des europäischen Finanzmarktrechts. Für Banken, Wertpapierinstitute, Finanzdienstleister und Compliance-Verantwortliche ergeben sich daraus erhebliche Anpassungsanforderungen. Das Seminar „Retail Investment Package: Auswirkungen auf die Praxis“ der Akademie Heidelberg beleuchtet die regulatorischen Entwicklungen und deren Auswirkungen auf die Unternehmenspraxis.Neue …

… regulatorische EntwicklungenTypologien, Red Flags und aktuelle Geldwäsche- und Betrugsrisiken im Kryptoumfeld.Relevanz für Compliance, Geldwäscheprävention und RevisionDie zunehmende Regulierung von Krypto-Assets betrifft nicht nur spezialisierte Marktteilnehmer. Auch Kreditinstitute, Finanzdienstleister und andere Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz müssen ihre Risikoanalysen und Kontrollsysteme an neue Entwicklungen anpassen. Insbesondere Mitarbeitende in den Bereichen Compliance, Geldwäscheprävention, Revision, Recht und Beauftragtenwesen …

… Metallkasse Erfahrungen zeigen, dass gerade dieser Sicherheitsaspekt viele Anleger überzeugt. Kein Insolvenzrisiko bei physischem Besitz Wer physische Edelmetalle besitzt, hat Eigentum an Sachwerten. Diese Bestände fallen nicht in eine Insolvenzmasse, sollte ein Finanzdienstleister in Schwierigkeiten geraten. Bei der Lagerung über professionelle Anbieter ist dieser Schutz durch klare Eigentumsrechte und regelmäßige Prüfungen durch unabhängige Wirtschaftsprüfer zusätzlich abgesichert. Die Herausforderungen: Was Anleger wissen sollten So überzeugend …

… nebenbei verwalten müssen, sondern strukturiert und nachvollziehbar aufgestellt sind“, sagt Becker. „Dazu gehört eine unabhängige Betreuung, die sich an den konkreten Anforderungen aus §34c, §34d, §34f und §34i orientiert.“Mit dem Fokus auf IHK-konforme Deckungsbestätigungen und einer klaren Spezialisierung auf Vermögensschaden-Haftpflichtversicherungen richtet sich maklerdeckung.de an Finanzdienstleister und Vermittler, die Dokumentationspflichten nicht als Zusatzaufgabe, sondern als festen Bestandteil eines professionellen Auftritts verstehen.

… sollen. Die strategische Ausrichtung für die kommenden Jahre liegt unter anderem auf dem Bereich Embedded Finance. Ziel ist es, die eigene Technologieinfrastruktur anderen Unternehmen zur Verfügung zu stellen - von Online-Marktplätzen bis hin zu klassischen Finanzdienstleistern. Damit erweitert das Unternehmen seine Rolle über die reine Zahlungsabwicklung hinaus und positioniert sich stärker im Umfeld europäischer Finanzinfrastruktur. Der Wechsel zu Xryma Plc steht im Zusammenhang mit der Weiterentwicklung des Geschäftsmodells. Die bisherigen Finanzkennzahlen …

… revisionssicher arbeiten. Vertrauen bleibt wertvoll. Aber es braucht eine belastbare Grundlage.Was passiert, wenn die Prüfung ausbleibtGefälschte Hochschulabschlüsse, verschwiegene Vorstrafen, erfundene Berufsbiografien: Die Dunkelziffer ist hoch, die Folgen sind real. Ein Finanzdienstleister, der einen Portfoliomanager mit falschem CFA-Zertifikat einstellt, riskiert nicht nur wirtschaftlichen Schaden, sondern auch den Verlust der BaFin-Zulassung. Ein Krankenhaus, das einen IT-Administrator mit verschwiegen Cybercrime-Vorstrafe beschäftigt, haftet bei …

… Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit dem Standortförderungsgesetz (StoFöG), dem Bürokratieentlastungsgesetz (BRUBEG), neuen Vorgaben zur Product-Governance sowie den geplanten Änderungen durch die Retail Investment Strategy (RIS) stehen Banken und Finanzdienstleister vor einer Vielzahl neuer Umsetzungs- und Prüfungsanforderungen. Gleichzeitig rücken Themen wie Nachhaltigkeitspräferenzen, Geeignetheitsprüfung, Taping und Kapitalmarkt-Compliance verstärkt in den Fokus von Aufsicht und Prüfungspraxis. Für Institute wird es zunehmend …

… Transaktion abgeschlossen wird. Quantum.IQ mit Sitz in Vancouver (British Columbia), ist ein Unternehmen für KI-gestütztes Quantensicherheit der nächsten Generation, das Software entwickelt, die Organisationen mit hohen Sicherheitsanforderungen - darunter Behörden, Verteidigungsbehörden, Finanzdienstleister und Betreiber kritischer Infrastrukturen - dabei unterstützt, die Verschlüsselungssysteme, auf die sie zum Schutz sensibler Daten vor künftigen quantenbasierten Cyberbedrohungen angewiesen sind, zu identifizieren, zu bewerten und zu modernisieren. …

Die zunehmende Zahl wirtschaftlicher Schwierigkeiten bei Freiberuflern, Einzelunternehmen und Verbrauchern stellt Kreditinstitute und Finanzdienstleister vor erhebliche Herausforderungen. Um Fach- und Führungskräfte gezielt auf aktuelle Entwicklungen und Risiken im Insolvenzrecht vorzubereiten, veranstaltet die Akademie Heidelberg am 8. Juni 2026 das Seminar „Insolvenzen bei Freiberuflern, Einzelunternehmen und Verbrauchern“.Im Mittelpunkt der Veranstaltung stehen aktuelle Entwicklungen im Insolvenzrecht sowie das zielgerichtete und methodische Vorgehen …

Die aufsichtsrechtliche Einheitenbildung bleibt für Kreditinstitute und Finanzdienstleister ein zentrales Thema im regulatorischen Umfeld. Vor diesem Hintergrund veranstaltet die Akademie Heidelberg am 21. Mai 2026 das Seminar „Aufsichtsrechtliche Einheitenbildung: GvK nach CRR und KNE nach KWG“.Die Veranstaltung vermittelt fundiertes Wissen zu den rechtlichen Grundlagen der Bildung von Gruppen verbundener Kunden (GvK) gemäß CRR sowie zu den Vorschriften zur Bildung von Kreditnehmereinheiten (KNE) nach KWG. Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf den …

Köln, 13. Mai 2026 – Die Finanzbranche steht unter massivem Veränderungsdruck: Künstliche Intelligenz, geopolitische Unsicherheit, hohe Regulatorik und volatile Märkte verändern Geschäftsmodelle, Zusammenarbeit und Führung gleichzeitig. Banken, Versicherungen, Investmentgesellschaften, Finanzdienstleister: Sie alle reagieren mit Technologie, Prozessen und neuen Programmen – und übersehen dabei den entscheidenden Faktor: ihre Kultur. Gleichzeitig verschärfen gesellschaftliche Polarisierung, digitale Echokammern und emotionale Debatten die Dynamik …

… erzeugen.Wie Financial Times berichtet, stellt die Regulierung von künstlicher Intelligenz in der EU Finanzinstitute vor komplexe Compliance-Anforderungen und operative Unsicherheiten. Gleichzeitig hat The Wall Street Journal hervorgehoben, dass Banken und Finanzdienstleister ihre Verantwortungsstrukturen neu definieren müssen, da automatisierte Systeme zunehmend Kreditentscheidungen, Risikobewertungen und Transaktionsüberwachung beeinflussen.Die Analyse zeigt, dass Finanzinstitute in eine Phase eintreten, in der KI nicht mehr als unterstützendes …

… Sanktionsrecht auseinander.Das Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Compliance, Recht und Finanzen, insbesondere an Geldwäschebeauftragte, AML-Experten und Compliance Officers. Es ist besonders geeignet für Mitarbeitende von Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen, die sich mit den neuen regulatorischen Anforderungen und deren praktischer Umsetzung befassen.Als Referierende konnten ausgewiesene Expertinnen und Experten aus Praxis und Beratung gewonnen werden:Ilka Brian, Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin, …

… Deutschland in Frankfurt am Main. Er verfügt über langjährige Erfahrung in den Bereichen AML-Compliance, Fraud-Prävention und Corporate Governance sowie in der Durchführung forensischer Untersuchungen. Seine Tätigkeit umfasst insbesondere Projekte bei Finanzdienstleistern und Industrieunternehmen.Einordnung und TerminDie Mittelherkunftsprüfung entwickelt sich im Zuge der europäischen Harmonisierung zu einer zentralen Komponente der Geldwäscheprävention. Unternehmen sind gefordert, ihre Prozesse kontinuierlich anzupassen und sowohl regulatorische als …

… aktuellen Regulierungswellen machen Background Checks zur Compliance-Pflicht. Validato adressiert die einschlägigen Anforderungen direkt – sowohl auf Plattform- als auch auf Service-Ebene:NIS2 und CER-Richtlinie für KRITIS und wichtige EinrichtungenDORA für Finanzdienstleister und deren IKT-DrittanbieterBSI C5:2026, insbesondere das Kriterium HR-01 (Personelle Sicherheit)ISO/IEC 27001 Control A.6.1 (Screening)DIN SPEC 14027:2026-04 Kapitel 16 zur IntegritätsprüfungFINMA-Rundschreiben zur Gewähr für eine einwandfreie GeschäftstätigkeitValidato deckt die …

… Trennungskunden“ an. Die Veranstaltung richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Kreditinstituten, die mit anspruchsvollen Kreditengagements, Sanierungsfällen oder der Abwicklung von Geschäftsbeziehungen betraut sind.In wirtschaftlich herausfordernden Zeiten stehen Banken und Finanzdienstleister zunehmend vor der Aufgabe, kritische Kundenbeziehungen professionell, rechtssicher und zugleich möglichst konfliktarm zu beenden. Genau hier setzt das Seminar an: Es vermittelt praxisnahe Strategien und Techniken, um sogenannte Trennungskunden zielgerichtet …

… RevisionRechtsabteilungen sowie externe Berater und PrüferAuch Fach- und Führungskräfte, die sich mit Nachhaltigkeit und regulatorischen Anforderungen befassen, sind von den Entwicklungen betroffen.ReferentOle Thies ist Head of Legal & Compliance bei einem Finanzdienstleister und verfügt über langjährige Erfahrung in den Bereichen Geldwäscheprävention, regulatorische Anforderungen und Compliance-Management. Seine Tätigkeit umfasst insbesondere die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorgaben in der Unternehmenspraxis.Das Seminar „ESG und Geldwäscheprävention“ findet am …

… Financial LiteracyDarüber hinaus wird die Verzahnung der neuen regulatorischen Anforderungen mit bestehenden Compliance-Strukturen praxisnah eingeordnet.Relevanz für betroffene ZielgruppenDas Retail Investment Package betrifft insbesondere Banken, Wertpapierfirmen und andere Finanzdienstleister, die Anlageberatung oder den Vertrieb von Finanzinstrumenten an Privatanleger anbieten. Relevanz besteht zudem für Compliance-Verantwortliche, Mitarbeitende im Wertpapiergeschäft sowie Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Produktmanagement, Vertrieb …

… Wien, München, Graz & Linz - beste Leihhäuser In den pulsierenden Metropolen Mitteleuropas erlebt das klassische Pfandleihwesen derzeit eine beeindruckende Renaissance, die es von einem lange stigmatisierten Notbehelf zu einem geschätzten und modernen Finanzdienstleister wandelt. Besonders in Städten wie Berlin, Wien, München, Graz und Linz entdecken Menschen aus allen gesellschaftlichen Schichten die Vorteile einer schnellen und unkomplizierten Beschaffung von Bargeld, ohne dass dabei langwierige Bonitätsprüfungen oder Schufa-Einträge im …

Stuttgart, im März 2026 – Die Safeguarding GmbH, einer der führenden Versicherungsmakler und Finanzdienstleister in der Region Stuttgart, wurde offiziell in den Kreis der „Top 100“ Unternehmen Deutschlands aufgenommen und mit dem renommierten Plus X Award 2026 geehrt. Die Auszeichnung unterstreicht die herausragende Stellung des Unternehmens in den Bereichen Innovation, Qualität und Kundenzufriedenheit innerhalb der Finanz- und Versicherungsbranche.Der Plus X Award gilt als der weltweit größte Innovationspreis für Technologie, Sport und Lifestyle, …

… Prozesse in messbare Effizienzgewinne überführt werden.Highlights im Überblick:Maßgeschneiderte Workflows statt Standardlösungen„Dark Processing“ für automatisierte HintergrundprozesseKeine eigene IT-Abteilung erforderlich – Full-Service-BetreuungVolle Kontrolle über Daten und InfrastrukturInteressierte Makler und Finanzdienstleister können in einem unverbindlichen Erstgespräch ihre bestehenden Prozesse analysieren lassen und individuelle Automatisierungspotenziale identifizieren.Zum Interview-Video:https://www.youtube.com/watch?v=oVX36O8wjRo&t=29s

… Geldwäscherei und neue TäterstrategienEU-AML-Verordnung und KundensorgfaltspflichtenFATF-Prüfungen und regulatorische Lessons LearnedDigitalisierung in der ComplianceRisiken durch Schatten-KI und neue TechnologienDamit greift die Veranstaltung gezielt aktuelle Entwicklungen auf, die für Banken, Finanzdienstleister und Aufsichtsbehörden von zentraler Bedeutung sind.Fokus auf Praxis, Regulierung und ZukunftstechnologienEin besonderer Schwerpunkt liegt auf praxisnahen Fallstudien und regulatorischen Trends. So werden unter anderem konkrete Erfahrungen aus …

ProCoReX Europe GmbH bietet Versicherern und Finanzunternehmen in Cottbus rechtssichere EDV und IT Entsorgung inklusive zertifizierter Datenträgervernichtung - nachvollziehbar und auditierbar Für Versicherungen und Finanzdienstleister in Cottbus sind Datenschutz, lückenlose Nachvollziehbarkeit und nachhaltige Prozesse nicht nur wünschenswert, sondern eine absolute Pflicht und eine unerlässliche Grundvoraussetzung für Kundenvertrauen und Compliance. Die ProCoReX Europe GmbH ist darauf spezialisiert, diese anspruchsvollen Anforderungen zu erfüllen …

… ihrer individuellen Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung.Die Konzeption und Vermittlung der Deckung wurde von der Domke Advice Service GmbH aus Konstanz begleitet, die über ihre Plattform Maklerdeckung.de auf Vermögensschaden-Haftpflichtversicherungen und Spezialkonzepte für Versicherungs- und Finanzdienstleister spezialisiert ist.Die Gruppenlösung stellt eine Deckungssumme von 10 Mio. Euro je Schadenfall sowie eine Jahreshöchstleistung von 20 Mio. Euro zur Verfügung. Der Versicherungsschutz greift als sogenannte Umbrella-Deckung nach Erschöpfung …

… angreifbar machtViele Cyberangriffe beginnen nicht mit hochkomplexen technischen Angriffen, sondern mit einer simplen Schwachstelle: falsch vergebene oder längst vergessene Benutzerrechte. Genau hier liegt eines der größten Sicherheitsrisiken moderner Banken und Finanzdienstleister. Während Institute Millionen in IT-Sicherheit investieren, bleiben Berechtigungsstrukturen häufig unübersichtlich, historisch gewachsen und nur unzureichend überprüft. Für Aufsicht und Prüfer ist das inzwischen ein zentraler Risikobereich.Aktuelle Prüfungen zeigen immer …

… Experten erfassen dabei nicht nur Zulagenanträge, sondern bearbeiten auch komplexere Prozesse wie Anbieterwechsel, Leistungsfälle und den Übergang in die Auszahlungsphase. Neben Fehlerlisten und steuerlichen Meldungen gehören Einzel- oder Sonderfälle, die eine individuelle Betrachtung oder ein manuelles Eingreifen erfordern, zum Leistungsumfang. Führende Finanzdienstleister und Versicherungen – darunter ING, Union Investment und LBS – setzen auf maßgeschneiderte, modular aufgebaute Lösungen und Services von SPS für verschiedene Prozesse und Produkte.

… Formen abgeschlossen werden. Zu den beliebtesten Varianten zählen die klassische Riester-Rentenversicherung, der Riester-Fondssparplan und der Wohn-Riester, mit dem auch die Finanzierung von selbstgenutztem Wohneigentum gefördert wird. Riester-Verträge können auch bei Banken sowie anderen Finanzdienstleistern abgeschlossen werden. Jede dieser Formen hat ihre eigenen Vor- und Nachteile, etwa in Bezug auf Renditechancen, Sicherheit oder Flexibilität bei der Auszahlung. Bei bisherigen Riester-Produkten gab es Herausforderungen wie hohe Kosten, Bürokratie …

Der Finanzsektor im DACH‑Raum zählt zu den Bereichen mit den höchsten Compliance‑Anforderungen. Banken, Versicherungen und regulierte Finanzdienstleister benötigen belastbare Informationen über zukünftige Mitarbeitende, da Fehlbesetzungen nicht nur wirtschaftliche, sondern auch regulatorische Folgen haben können. Validato bietet hierfür spezialisierte Screening‑Prozesse, die Risiken im Vorfeld identifizieren und Entscheidungsträgern eine datenbasierte Grundlage für sichere Personalentscheidungen liefern.Durch den Abgleich von Informationen aus qualitätsgesicherten …

… Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeitende aus Interner Revision und Rechtsabteilungen sowie an Vertreter beratender Berufe. Die Veranstaltung findet online statt und ermöglicht einen interaktiven Austausch.Mit dieser Weiterbildung stärkt die AH Akademie für Fortbildung Heidelberg gezielt die Kompetenz von Compliance-Verantwortlichen im Bereich Risikoanalyse, Risikomanagement und Geldwäscheprävention und unterstützt Finanzdienstleister dabei, regulatorische Anforderungen sicher und effizient umzusetzen.Mehr Informationen finden Sie auf der Website der Akademie Heidelberg.

… Detail und stellt im Anschluss ein Zertifikat aus. So sind Unternehmen bei internen wie externen Prüfungen jederzeit auf der sicheren Seite. Besonders für sensible Branchen wie Gesundheitswesen, Legal- und Finanzdienstleister oder Industrieunternehmen werden individuelle Beratung und branchenspezifische Vorgehensweisen geboten. Gleichzeitig überzeugt ProCoReX mit nachhaltiger Wertstoffaufbereitung: Recycelbare Materialien werden konsequent zurückgeführt, schädliche Substanzen werden umweltgerecht ausgesteuert. Mit diesem ganzheitlichen Service stärken …

… Unternehmen stellt standardisierte Checks, skalierbare Screening-Prozesse und klar strukturierte Reporting-Mechanismen bereit. Diese lassen sich flexibel in bestehende Governance-Strukturen integrieren – unabhängig davon, ob es sich um Banken, Versicherungen oder andere Finanzdienstleister handelt. Vorgestellt wird der Ansatz im Rahmen eines digitalen Fachformats, das Expertinnen und Experten einen kompakten Überblick über operative Kontrollen, Risikofrüherkennung und ganzheitliche Sicherheitsarchitekturen bietet. Die Online-Form erleichtert die …

… digitale Innovationen mit bewährten Prinzipien verbinden.“Die Studie steht ab sofort zum kostenlosen Download bereit und bietet aktuellste Einblicke für all jene, die die Entwicklungen der Versicherungsbranche nachvollziehen möchten: von Versicherungsunternehmen und Finanzdienstleistern, die ihre Strategien optimieren wollen, über Politik und Forschung, die gesellschaftliche Trends und Verbraucherbedürfnisse analysieren, bis hin zur allgemeinen Bevölkerung, die mehr über ihre eigenen Absicherungsoptionen und zukünftige digitale Möglichkeiten erfahren …

… und VIP-EventsStadtfeste mit Sponsoren aus Handel, Banken, Versicherungen und IndustrieWeihnachtsfeiern und Jahresauftakte im B2B-SegmentZielgruppen:Unternehmen, die ihr Eventbudget gezielt für wirksames Entertainment einsetzen möchtenBanken, Versicherungen und Finanzdienstleister mit Fokus auf wertige Kunden- und MitarbeitereventsEventagenturen, PCOs und Marketingabteilungen, die kalkulierbare Showpakete suchenHotels, Eventlocations und Kongresszentren, die ihren Kunden fertige Unterhaltungsbausteine anbieten wollenUnternehmensprofil: Eddy-EventsEddy-Events …

Coimbra und Karlsruhe, 13.01.26. Das internationale Technologieunternehmen Critical Software und das deutsche Beratungsunternehmen cognitivo AG geben heute eine strategische Partnerschaft bekannt. Ziel ist es, gemeinsam Banken und Finanzdienstleister in Europa bei der Gestaltung, Implementierung und dem Betrieb digitaler Euro-Lösungen umfassend zu unterstützen. Die beiden Kooperationspartner wollen den Übergang in das Zeitalter des digitalen Euro sicher, skalierbar und in vollständiger regulatorischer Übereinstimmung gestalten.Beim digitalen Euro …

… richtet sich an Anleger, Finanzberater und Marktbeobachter, die Crowdfunding nicht als Trend, sondern als strategisches Instrument verstehen möchten.Über Ullrich AngersbachUllrich Angersbach ist Diplom-Kaufmann und seit über vier Jahrzehnten in der Finanzbranche tätig. Seit 2008 arbeitet er als unabhängiger Marketing-Coach und Berater für Fondsanbieter und Finanzdienstleister. Seine Fachbeiträge beschäftigen sich mit Kapitalmärkten, alternativen Investments und strukturellen Marktrisiken.Weitere Informationen:https://ullrich-angersbach-crowdfunding.de

… besonders wichtig sind.Individuelle Pins sind klein, elegant und wirkungsvoll. Sie lassen sich flexibel einsetzen, individuell gestalten und unterstützen Marketing- und Vertriebsmaßnahmen in allen Branchen. Für Banken, Versicherungen, Handel und Finanzdienstleister bieten sie:Professionelles Branding auf Messen und EventsSichtbarkeit beim Außendienst und bei KundenbesuchenMotivation und Anerkennung der MitarbeiterLangfristige Markenpräsenz durch langlebige AbzeichenFür weiterführende Informationen und konkrete Beispiele besuchen Sie unseren Blogartikel:Individuelle …

… zuständigen Stellen zu machen, um illegale Geldströme und Finanzkriminalität aufzudecken. Dazu kooperiert AMLA mit anderen EU-Institutionen wie Europol, Eurojust oder der Europäischen Staatsanwaltschaft, um Strafverfolgung und präventive Aufsicht enger zu verzahnen.Für Banken, Finanzdienstleister und Berater bringt AMLA tiefgreifende Veränderungen. Die Zeiten, in denen Institute im Zweifel auf divergierende nationale Umsetzungspraktiken hoffen konnten, sind vorbei. Stattdessen gilt ein europaweit einheitlicher Maßstab, durchgesetzt von einer Behörde …

… Unternehmen Brücken zwischen klassischen Legacy-Systemlandschaften und modernen, cloudfähigen und KI-gestützten Anwendungen. Mit mehr als 20 Jahren Erfahrung in regulierten Märkten bildet Syngenio die Brücke zwischen den Tätigkeitsfeldern Payment und eBanking-Lösungen für Finanzdienstleister und branchenspezifische Enterprise-IT-Lösungen für kritische Infrastrukturen. Auf diese Weise macht Syngenio Unternehmen zukunftsfähig für die Herausforderungen von morgen. Syngenio ist mit Standorten in Hamburg, Berlin, Köln, Bonn, Frankfurt am Main, Stuttgart …

Umfassende Online-Fortbildung am 4. Dezember vermittelt aktuelles Wissen zur EU-AML-Verordnung und ihren Auswirkungen auf Banken, Finanzdienstleister und VersicherungenMit der Einführung der neuen EU-AML-Verordnung (Anti-Money Laundering Regulation, kurz EU-AML-VO) steht der Finanzsektor vor einem der größten Umbrüche im europäischen Geldwäschepräventionsrecht seit über einem Jahrzehnt. Die Akademie Heidelberg reagiert auf diese tiefgreifenden Veränderungen mit einer praxisorientierten Fortbildung zum Thema „Die EU-AML-Verordnung und ihre Auswirkungen“. …

… innerhalb der EU. Die von der EBA am 6. März 2025 vorgelegten Entwürfe konkretisieren insbesondere die Sorgfaltspflichten nach Artikel 28 der EU-AML-VO und regeln den Umgang mit Bestandskunden ab Juli 2027.Diese neuen Regelungen betreffen Banken, Finanzdienstleister und andere Verpflichtete, die ihre internen Prozesse und Risikoanalysen anpassen müssen, um den künftigen europäischen Anforderungen gerecht zu werden.Seminarinhalte und ZieleDas Online-Seminar bietet eine kompakte und verständliche Einführung in die Funktionsweise und den Erlassprozess …

… IT-Governance und Informationssicherheit in vielen Häusern bisher oft versagenDie Anforderungen an IT-Compliance und IT-Governance haben sich in den letzten Jahren drastisch verändert – insbesondere durch DORA – und doch arbeiten viele Banken und Finanzdienstleister noch immer mit Strukturen, die aus einer analogen Zeit stammen. Informationssicherheit, Datenschutz, Risikomanagement und IT-Compliance laufen nebeneinander her, statt miteinander zu funktionieren. Das Ergebnis: unklare Zuständigkeiten, widersprüchliche Kontrollen und eine Governance, die …

… die Wirksamkeit der internen Revision des Dienstleisters durch den direkten DORA-Durchgriff. Wenn die Dienstleister-Revision mangelhaft arbeitet, fällt die Verantwortung zurück auf das auslagernde Institut. Das Seminar zeigt, wie Banken und Finanzdienstleister solche Risiken frühzeitig erkennen, steuern und dokumentieren können.Teilnehmende erhalten praxisorientierte Leitfäden, Prüfschemata und Handlungsempfehlungen, um ihre Auslagerungs- und Dienstleistersteuerung effizient und prüfungssicher aufzustellen. Sie erfahren, wie die Interne Revision …

Setzen Sie Ihr Vertrauen in die Fachkompetenz und die langjährige Erfahrung der EFS AG. Die EFS AG tritt als ein versierter Akteur in der Landschaft der Finanzdienstleistungen auf, der eine umfassende Expertise in diesem Bereich bietet. Die Firma nutzt ihre langjährige Erfahrung, um maßgeschneiderte Lösungen für die Finanzbedürfnisse ihrer Kunden zu entwickeln und damit aktiv die Zukunft ihrer Kunden mitzugestalten. Mit ihrer fundierten Kenntnis des Marktes und einer bewährten Geschichte erfolgreicher Dienstleistungen, steht die EFS AG als …

… Exit-Szenarien nach DORA endlich ernst nehmen müssenWas tun, wenn der wichtigste IT-Dienstleister plötzlich nicht mehr liefert? Wenn vereinbarte Service Levels dauerhaft verfehlt werden, Sicherheitsvorfälle zunehmen oder Datenmigrationen zum Albtraum werden? Viele Banken und Finanzdienstleister stehen dann vor einer unbequemen Wahrheit: Sie haben keine klare Exit-Strategie. In der Praxis fehlen vertragliche Grundlagen, definierte Schwellenwerte und abgestimmte Prozesse für den Fall, dass eine Dienstleistung zur Schlechtleistung wird.Die Folgen können …

Neue Anforderungen an Compliance und Nachhaltigkeit: Intensivseminar zu ESG und GeldwäschepräventionDie Verknüpfung von Nachhaltigkeitsanforderungen mit der Geldwäscheprävention stellt Unternehmen und Finanzdienstleister vor neue regulatorische und organisatorische Herausforderungen. Das Online-Seminar „ESG und Geldwäscheprävention“ beleuchtet am 10. November 2025 die entscheidenden Schnittstellen zwischen Umwelt-, Sozial- und Governance-Faktoren (ESG) und den Anforderungen der Geldwäschebekämpfung (AML).Im Mittelpunkt steht die Frage, wie ESG-Risiken …

… Deutschlands 2025 für Geldanlage”ausgezeichnet worden.Herzlichen Glückwunsch! WhoFinance veröffentlicht die Bestenliste auf Basis dereinzeln geprüften Kundenbewertungen."Bei der Auszeichnung wurden unter anderem Kriterien berücksichtigt: Wie beurteilen Kunden den Finanzdienstleister etwa in Bezug auf Servicequalität, preislichen Konditionen und Kommunikation.Über Pflugmacher Finanzberatung:Pflugmacher Finanzberatung: Unabhängige Vermögensberatung aus StarnbergDie Pflugmacher Finanzberatung ist eine inhabergeführte und unabhängige Finanz- und Vermögensberatung …