… sowie Meldeprozesse gestaltet werden können. Weitere Schwerpunkte bilden Weiterverlagerungen, das Zusammenspiel von Risikoanalyse und Exit-Strategie sowie die Frage, wie Dienstleisterwechsel möglichst realitätsnah vorbereitet und simuliert werden können.Für Banken und Finanzdienstleister liegt die entscheidende Herausforderung damit lange vor einer tatsächlichen Kündigung. Sie müssen bereits bei Vertragsgestaltung und laufender Steuerung festlegen, woran eine unzureichende Leistung erkannt wird, welche Konsequenzen unterschiedliche Eskalationsstufen …
Die Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug stellt Banken, Versicherungen und andere Finanzdienstleister vor wachsende regulatorische und organisatorische Herausforderungen. Insbesondere die europäische Geldwäschereform mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) und der europäischen Geldwäscheaufsichtsbehörde AMLA verändert die Rahmenbedingungen für die Prävention von Finanzkriminalität. Für Fach- und Führungskräfte im Bereich Anti-Financial Crime (AFC) gewinnen damit ein systematisches Risikomanagement, wirksame Kontrollprozesse …
… und Informationsregister ergeben.Damit steht die Jahresabschlussprüfung 2026 vor einer besonderen Herausforderung: Nicht nur neue Anforderungen müssen geprüft werden, sondern auch die regulatorische Trennung bisher eng verbundener Sachverhalte. Für Banken und Finanzdienstleister wird entscheidend, ob Abgrenzungen nicht lediglich formal vorgenommen, sondern konsequent in Governance, Risikosteuerung, Verträge, Register und Kontrollprozesse übersetzt wurden.Die zentrale Botschaft: MaRisk und DORA schaffen keine zwei voneinander unabhängigen Prüfungswelten. …
… etwa doppelt so viele. In kleinen Unternehmen fehlen meist eigene Datenrollen und eine IT-Abteilung, sodass ihnen ein klar abgegrenzter Anwendungsfall mit externer Begleitung eher weiterhilft als ein umfassendes KI-Programm.Nach Branchen liegen die IT-Dienstleister (2,78) sowie Finanzdienstleister und Versicherungen (2,62) vorn. Sie erreichen als einzige Branchen den Reifegrad Umsetzer, da ihre Kernprozesse weitgehend digital ablaufen. Die produzierende Industrie kommt auf 1,82 Punkte, bei der Datenverfügbarkeit auf 1,50 und bei der Strategie auf …
… Erfahrungen aus einer EZB-Prüfung ein und zeigt, wie IKT-Dienstleistungen nach Risikoprofil, Komplexität und Abhängigkeiten geclustert werden können, um Bewertungsaufwand, Ressourcenallokation und Reporting risikoorientiert und proportional zu steuern.Für Banken und Finanzdienstleister liegt die Herausforderung damit nicht allein in der korrekten regulatorischen Zuordnung. Erst wenn eine Abgrenzungsentscheidung durchgängig in Risikoanalyse, Vertrag, Schutzbedarf, Steuerungsprozess und Exit-Planung übersetzt wird, entsteht eine belastbare Dienstleistersteuerung. …
… Angersbach:https://www.ullrich-angersbach-anleihenblase.de/Über Ullrich AngersbachUllrich Angersbach ist Diplom-Kaufmann und seit über 40 Jahren in der Finanzbranche tätig. Seit 2008 arbeitet er als unabhängiger Marketing-Coach und Berater für Fondsanbieter, Vermögensverwalter und Finanzdienstleister.Er veröffentlicht Fachanalysen zu Aktien, Anleihen, Edelmetallen, Geldpolitik und langfristigen Investmentstrategien. Im Mittelpunkt stehen die verständliche Einordnung wirtschaftlicher Zusammenhänge und die kritische Betrachtung von Chancen und Risiken an …
KI-Einsatz ohne klare Leitplanken: Banken brauchen jetzt belastbare Governance statt einzelner PilotprojekteKünstliche Intelligenz zieht schneller in Banken und Finanzdienstleister ein, als Governance, Risikomanagement und Kontrollprozesse angepasst werden können. Prompt-basierte Anwendungen, interne KI-Assistenten und externe KI-Services werden in Prozesse integriert, während Verantwortlichkeiten, Freigaben und Risikoklassifizierungen teilweise noch im Aufbau sind. Genau daraus entstehen neue Schwachstellen: Schatten-KI entzieht sich der Kontrolle, …
Die regulatorischen Anforderungen an Kapitalverwaltungsgesellschaften und Finanzdienstleister bleiben komplex. Nationale und europäische Vorschriften, strengere Anforderungen an interne Kontrollprozesse sowie neue Fragestellungen beim Einsatz künstlicher Intelligenz stellen Compliance-Verantwortliche im Asset Management vor vielfältige Aufgaben. Neben der Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorgaben gewinnen das systematische Compliance-Risikomanagement, die Vermeidung von Interessenkonflikten und die Überwachung nachhaltigkeitsbezogener Aussagen an …
… Wirtschaftswissenschaften an der Universität Bielefeld (u. a. unter der Honorarprofessur der KPMG) blickt er auf über 20 Jahre Praxis in der Mittelstandsfinanzierung und Kreditanalyse zurück. Seit 2018 begleitet er freie Schulträger und Unternehmen von der ersten Projektidee bis zur Bankzusage und greift dabei auf ein Netzwerk aus über 200 Finanzdienstleistern und Banken zurück. Über die Verlagssparte Calvus Publishing veröffentlicht er praxisnahes Expertenwissen. Zudem ist er Gastgeber des Podcasts Unternehmer Impulse (u. a. im Programm von NRWision).
… sich nicht in der IT isolieren. Sobald IKT-Risikomanagement, Informationssicherheit, Compliance und Governance nebeneinander statt miteinander arbeiten, entstehen Kontrolllücken und unklare Verantwortlichkeiten. Banken und Finanzdienstleister müssen deshalb jetzt ihre organisatorischen Schnittstellen schärfen – denn fehlende IKT-Governance kann unmittelbar die operationelle Widerstandsfähigkeit und Geschäftsfortführung gefährden.Weitere Informationen und Anmeldung unter:https://www.akademie-heidelberg.de/seminar/dora-spezial-fuer-compliance-governance
… 9. MaRisk-Novelle setzt die Aufsicht stärker auf Prinzipienorientierung und Proportionalität – und verlagert damit einen wesentlichen Teil der Verantwortung auf die Institute. Wo früher konkrete Vorgaben Orientierung gaben, müssen Banken und Finanzdienstleister künftig häufiger selbst herleiten, welche Ausgestaltung ihrem Risikoprofil angemessen ist. Genau hier entstehen neue Prüfungsrisiken: Proportionalitätsentscheidungen sind nicht ausreichend begründet, Governance-Strukturen passen nicht zur neuen Systematik oder bestehende Prozesse werden weitergeführt, …
… kann Informationssicherheitslücken begünstigen und bis zum Ausfall kritischer Geschäftsprozesse beitragen. Mit DORA und dem neuen „Need-to-use“-Prinzip steigen die Anforderungen zusätzlich – und damit der Druck auf Banken, Sparkassen und Finanzdienstleister, Rechtevergabe, Überwachung und Rezertifizierung belastbar zu organisieren. Besonders kritisch sind Schwächen im Rollen- und Berechtigungsmodell. Benutzeridentitäten und Rechte müssen bei Einrichtung, Änderung, Arbeitsplatzwechsel oder Ausscheiden konsequent angepasst beziehungsweise gelöscht …
… und DORA-Prüfungserfahrungen anpassen, Proportionalität nachvollziehbar dokumentieren und neue Prüffelder von IKT-Governance und digitaler Resilienz bis ESG, Datenqualität und KI risikoorientiert in Prüfungsuniversum und Prüfungsturnus integrieren können.Für Banken, Sparkassen und Finanzdienstleister bedeutet dies: Die Prüfungsplanung 2027 muss regulatorische Veränderungen nicht nur ergänzen, sondern in eine konsistente neue Risikoperspektive übersetzen. Prüfungsressourcen, Kompetenzen und Frequenzen müssen dort angepasst werden, wo sich Risikotreiber …
… der KI-Verordnung in der Dienstleister-Steuerung – Neue Herausforderungen für Institute & Dienstleister in der PraxisKI-Dienstleister lassen sich nicht einfach wie klassische IT- oder Cloud-Anbieter steuern. Genau darin liegt für Banken und Finanzdienstleister ein wachsendes Risiko. Mit KI-Verordnung, DORA, neuer MaRisk und Cyber Resilience Act (CRA) treffen unterschiedliche regulatorische Anforderungen auf bestehende Dienstleisterprozesse. Werden KI-spezifische Risiken lediglich in vorhandene IT-Prüfschemata übernommen, bleiben wesentliche Aspekte …
KI wird zum IKT-Asset: Neue Anforderungen an die DORA-Steuerung und das InformationsregisterKI-Anwendungen verbreiten sich in Banken und Finanzdienstleistern schneller, als die zugehörigen Governance- und Risikoprozesse nachgezogen werden. Genau daraus entstehen neue Schwachstellen: KI-Anwendung und KI-Modell werden nicht sauber als Assets abgegrenzt, Verantwortlichkeiten verteilen sich zwischen Fachbereich, IT und Risikomanagement und Informationen liegen in unterschiedlichen Systemen. Gleichzeitig verändern sich Modelle, Datenquellen und Provider …
… ihre Nutzungsrichtlinien müssen ebenso geprüft werden wie automatisierte Entscheidungen. Datenschutz-Folgenabschätzungen, Verarbeitungsverzeichnisse, Auftragsverarbeitung, Lösch- und Berechtigungskonzepte sowie technische Schutzmaßnahmen werden damit zu konkreten Prüfungsobjekten. Gerade für Banken und Finanzdienstleister ist entscheidend, KI-Innovationen nicht außerhalb etablierter Governance- und Kontrollstrukturen entstehen zu lassen. Das Online-Seminar „Künstliche Intelligenz in der Internen Revision: Einsatz & Prüfung“ am 2. November 2026 …
… werden konkret: Jetzt zeigen sich die Schwachstellen der UmsetzungDie ersten DORA-Umsetzungsprüfungen sind abgeschlossen, die erste Jahresabschlussprüfung unter vollständiger Einbeziehung der DORA-Anforderungen steht Ende 2026 unmittelbar bevor. Damit endet für Banken und Finanzdienstleister die Phase, in der vor allem Konzepte, Projektstände und Umsetzungspläne im Mittelpunkt standen. Jetzt zählt, ob DORA im operativen Betrieb tatsächlich funktioniert. Kritisch werden insbesondere unzureichende Risikobewertungen von IKT-Dienstleistungen, Schwächen …
… verankert, NFR- und IKS-Sicht über einen gemeinsamen Kontrollrahmen verzahnt und DORA-Kontrollen, Incident Management, Resilienztests sowie KRIs und KPIs in ein aussagekräftiges NFR-Reporting integriert werden können. Damit bietet das Seminar Banken und Finanzdienstleistern einen konkreten Ansatz, um IKT-Risiken aus einer überwiegend technischen Betrachtung herauszulösen und konsequent in die Gesamtbanksteuerung einzubinden. Entscheidend ist, Risikoinventur, IKS-Kontrollen, Rest-Risiken, Szenarien und Reporting so miteinander zu verbinden, dass Verantwortliche …
… ein.Neue Anforderungen an die Betrugsprävention in BankenIm Mengengeschäft rücken neben klassischen Betrugsmustern insbesondere Angriffe auf Endkunden stärker in den Fokus. Social Engineering, Bonitäts- und Identitätsbetrug sowie First-Party-Fraud stellen Banken und Finanzdienstleister vor die Aufgabe, bestehende Präventionsprozesse kontinuierlich zu überprüfen. Hinzu kommen Deepfakes und weitere KI-gestützte Methoden, die neue Angriffsmöglichkeiten eröffnen können.Eine weitere Entwicklung betrifft Instant Payment. Die zunehmende Geschwindigkeit von …
… RTO, RPO und MTPD, Risikoanalysen und Notfallübungen praktisch ineinandergreifen und wie Informationssicherheit, BCM, Krisenmanagement und IKT-Drittdienstleister zu einer belastbaren Resilienzstruktur verzahnt werden. Damit richtet sich das Seminar an Banken und Finanzdienstleister, die ihr Notfallmanagement nicht nur regulatorisch aktualisieren, sondern dessen tatsächliche Wirksamkeit überprüfen und festigen wollen. Entscheidend ist, aus BIA, Risikoanalyse, Wiederanlaufplanung und Übungen einen geschlossenen Steuerungskreislauf zu schaffen, in dem …
… DZ BANK, zeigt, wie Institute IT-Projektrisiken über Risikoinventur, IT-Risk Self-Assessments und Frühwarnindikatoren erfassen, Risikoakzeptanzgrenzen definieren und die Ergebnisse in OpRisk-Controlling, SIEM und ITSCM überführen können. Damit erhalten Banken und Finanzdienstleister einen konkreten Ansatz, um IT-Projektmanagement und IT-Risikomanagement enger miteinander zu verzahnen. Statt Risiken erst bei Terminüberschreitungen, Budgetproblemen oder Prüfungen sichtbar werden zu lassen, können kritische Entwicklungen frühzeitig erkannt, dokumentiert …
… einer belastbaren und ineinandergreifenden Resilienzstruktur verbunden werden und wie Schutzbedarf, Vorfallsmanagement, DORA-Tests, Berechtigungssteuerung und Outsourcing-Risiken praktisch in das ganzheitliche IKT-Risikomanagement integriert werden. Damit erhalten Banken, Sparkassen und Finanzdienstleister einen durchgängigen Ansatz, um DORA nicht über einzelne Teilprojekte, sondern entlang zusammenhängender Risiko- und Sicherheitsprozesse umzusetzen. Entscheidend ist, kritische Funktionen und Assets nachvollziehbar zu bewerten, Verantwortlichkeiten …
… risikogerecht klassifiziert und Governance-Strukturen mit klaren Zuständigkeiten und Eskalationswegen etabliert werden können. Im Fokus stehen außerdem die Anforderungen an Modellentwicklung und unabhängige Validierung sowie der vollständige Model Lifecycle. Damit erhalten Banken und Finanzdienstleister konkrete Ansätze, um Modellrisiken systematisch zu identifizieren, zu bewerten und zu begrenzen. Denis Lippolt, Director und Service Line Lead Advanced Analytics bei der Protiviti, zeigt, wie Modellrisiken aus mathematischer Modellierung und bankaufsichtlichen …
Finanzdienstleister und Versicherungen in Frankfurt verlassen sich auf ProCoReX Europe GmbH: Zertifizierte Festplatten- und Datenträgervernichtung nach DIN 66399 schützt Kundendaten.
In der Finanz- und Versicherungsbranche ist der Schutz von Kundendaten, Risikoprofilen und Vertragsinformationen von höchster Priorität. ProCoReX Europe GmbH bietet in Frankfurt eine spezialisierte Lösung für die sichere und zertifizierte Festplatten- und Datenträgervernichtung, die perfekt auf die hohen Anforderungen dieser stark regulierten Branche zugeschnitten ist. …
… oder Transaktionen entscheiden, sowie Rechtsanwälte und beratende Personen mit Schwerpunkt im Sanktions- und Außenwirtschaftsrecht.Referent ist Rechtsanwalt Tassilo W. Amtage, Director bei der Ernst & Young Law GmbH in Eschborn. Er berät Banken und Finanzdienstleister bei der Umsetzung von Sanktionen und der Verhinderung von Finanzkriminalität und verfügt über langjährige Berufserfahrung in internationalen Banken. Zuvor war er unter anderem als Senior Sanctions Officer tätig.Das Intensiv-Seminar „Finanzsanktionen: Aktuelle Rechtsprechung“ findet …
… Darüber hinaus suchen wir Versicherungsbestände sowie Finanz- und Versicherungsmaklerunternehmen, deren Inhaber eine geregelte Übergabe ihres Unternehmens oder Kundenbestandes anstreben.Investmentbestand verkaufen – Erfahrung für eine erfolgreiche BestandsübernahmeSeit 1994 sind wir als inhabergeführter Finanzdienstleister in Form einer GmbH tätig. Unser Unternehmen ist auf die Bereiche Investment und Versicherung ausgerichtet.Unsere Kunden sind hauptsächlich Privatpersonen sowie kleinere und mittelständische Unternehmen mit bis zu 100 Mitarbeitern. Im …
Etablierter Finanzdienstleister möchte weiter wachsen und bietet Maklern aus München und Bayern eine langfristige Perspektive für ihr LebenswerkMünchen. Was passiert mit meinen Kunden, wenn ich mich aus dem Berufsleben zurückziehe? Diese Frage beschäftigt viele Finanz- und Versicherungsmakler, die über Jahre oder Jahrzehnte einen eigenen Investmentbestand aufgebaut haben.Ein Mitglied des Makler Nachfolger Club e.V. aus München möchte genau hier ansetzen. Der etablierte Finanzdienstleister sucht aktuell Investmentbestände sowie Finanz- und Versicherungsmaklerunternehmen …
… (London), Rechtsanwalt und Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht bei FIN LAW in Frankfurt am Main. Er ist seit 2012 rechtsberatend an der Schnittstelle zwischen innovativen Technologien und der Regulierung von Banken, Finanzdienstleistern und Kapitalmärkten tätig. Zu seinen Beratungsschwerpunkten gehören bankaufsichtsrechtliche Fragen zu Kryptowerten und blockchainbasierten Geschäftsmodellen sowie tokenbasierte Kapitalmarktprojekte.Das Online-Seminar „Krypto und Compliance – Regulatorische Fragen im Zusammenhang mit Kryptowerten“ findet am 6. …
Stromausfall, Cyberangriff, Brand oder der Ausfall eines kritischen Dienstleisters können zentrale Geschäftsprozesse innerhalb kürzester Zeit beeinträchtigen. Dennoch zeigen sich im Business Continuity Management (BCM) von Banken und Finanzdienstleistern immer wieder operative Schwächen: zeitkritische Prozesse und Ressourcen sind nicht vollständig identifiziert, Schnittstellen werden übersehen, Geschäftsfortführungspläne bleiben zu abstrakt und Notfallübungen werden durchgeführt, ohne erkannte Defizite konsequent in Maßnahmen zu überführen. Ein formal …
… bei der Frage, wo Quantencomputing wirtschaftlich zuerst greifen dürfte, liefert die McKinsey-Studie Orientierung: Als führende Anwendungsfelder identifiziert der Bericht Chemie und Life Sciences für molekulare Simulationen, Reise- und Logistikunternehmen für Optimierungsprobleme sowie Finanzdienstleister für Risikomodellierung und die Vorbereitung auf Post-Quanten-Kryptografie. Das mit CliniQuantum im Juni vorgestellte Programm von Quantum X Labs zur Analyse klinischer Studiendaten lässt sich in diesen Rahmen einordnen, wenngleich es sich hierbei …
… besondere Bedeutung zu. Entscheidend sind transparente Informationen zu Kosten und Vergütung sowie eine nachvollziehbare Dokumentation der Empfehlungen.Unabhängigkeit muss im Gespräch nachvollziehbar werdenDie EFS AG beschreibt sich als branchen- und konzernunabhängiger Allfinanzdienstleister. Nach eigener Darstellung ist die Beratung damit nicht auf die Produkte einer einzelnen Bank, Versicherung oder Fondsgesellschaft beschränkt.Für Kunden kann eine breitere Produktauswahl grundsätzlich Vorteile bieten. Wichtig ist jedoch, dass nachvollziehbar …
Die 4C GROUP zählt im aktuellen Handelsblatt-Ranking in drei Kategorien zu den besten Unternehmensberatungen Deutschlands: Digitalisierung, Healthcare & Pharma sowie Banken & Finanzdienstleister. Die Auszeichnungen stärken die Positionierung von 4C als Transformationsberatung. Unter der Mission Driving Transformation unterstützt 4C Unternehmen dabei, ihre Zukunftsfähigkeit zu sichern, Geschäftsmodelle zu innovieren und tiefgreifende Veränderung wirksam umzusetzen.Transformation ist die verbindende Klammer der drei ausgezeichneten Kategorien. …
… DSGVO/BDSG-Konformität als Standard – nicht als Aufpreis. Für deutsche Unternehmen mit erhöhten Sicherheits- und Compliance-Anforderungen ist Validato der Partner, der die Anforderungen des deutschen und europäischen Regulierungsrahmens nicht interpretiert, sondern umsetzt. Ob Finanzdienstleister in Frankfurt, kritische Infrastruktur in Dortmund oder Technologieunternehmen in Berlin: Validato passt sich dem Prüfbedarf an, liefert Ergebnisse in 1–3 Werktagen und entlastet dabei HR maximal.„Innentäter, Credential Fraud und Compliance-Lücken haben eines …
Online-Seminar am 29. September 2026 vermittelt praxisnahes Wissen zur EU-AML-Verordnung, neuen Sorgfaltspflichten und den Auswirkungen auf Compliance, Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen.Die neue EU-AML-Verordnung (EU-AML-VO) wird die Anforderungen an die Geldwäscheprävention in Europa grundlegend verändern. Unternehmen, Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen müssen sich frühzeitig mit den neuen regulatorischen Vorgaben auseinandersetzen, um Prozesse, Risikomanagement und Compliance-Strukturen rechtzeitig anzupassen. Ein Intensiv-Seminar …
… Expertise auch die Funktionsweise von Banken verstehen, können Anforderungen schneller erfassen, zielgerichteter kommunizieren und Projekte effizienter begleiten. Bankfachliches Wissen entwickelt sich damit zunehmend zu einer Schlüsselkompetenz für alle, die Projekte bei Finanzdienstleistern umsetzen. In 3 Tagen: Bankfachwissen schnell und praxisorientiert aufbauenUm (IT-)Berater praxisorientiert Bankfachwissen zu vermitteln, bietet Keilhammer Consulting & Training ein kompaktes 3-Tages-Onlinetrainig Banking für Berater und Quereinsteiger an. Es hat …
… richtet sich insbesondere an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Zahlungsverkehr, Compliance, Geldwäscheprävention, Fraud Management, Informationssicherheit, IT, Risikomanagement sowie Recht. Ebenso profitieren Mitarbeitende von Banken, Zahlungsinstituten, E-Geld-Instituten und weiteren Finanzdienstleistern, die regulatorische Anforderungen im Zahlungsverkehr umsetzen und technische sowie organisatorische Prozesse anpassen müssen.ReferentenHolger Brümmer ist Compliance Bereichsleiter AFM Systeme und MIS bei der Targobank AG und verfügt über …
… gepflegten Google-Profil präsent ist, wird gefunden – wer fehlt, verliert Anfragen an sichtbarere Wettbewerber. Interessierte Finanzberater und Kreditvermittler finden alle Informationen sowie die Paketübersicht unter www.finanzsichtbar.de. Über Finanzsichtbar:Finanzsichtbar mit Sitz in Geldern unterstützt Finanzberater, Kreditvermittler und Finanzdienstleister dabei, online sichtbar zu werden und neue Kunden zu gewinnen. Das Angebot umfasst Websites, Google-Präsenz und passende Tools – rein B2B, mit klaren Paketpreisen und persönlicher Betreuung.
… das 14 Tage kostenfrei getestet werden kann und einen strukturierten Einstieg in die eigenverantwortliche Finanzplanung ermöglicht.
Ist die OVM Online Vertrieb Marketing GmbH seriös aufgestellt - und woran lässt sich das messen?
Die Frage nach der Seriosität eines Finanzdienstleisters ist keine Frage des Bauchgefühls, sondern eine, die sich anhand konkreter Merkmale beantworten lässt: Wie transparent sind Vertragskonditionen gestaltet? Wie geht das Unternehmen mit Konflikten um? Und wie verhält es sich, wenn es zu rechtlichen Auseinandersetzungen …
… Die Befragten setzen sich repräsentativ nach der Anzahl der Kinder im Haushalt sowie Region zusammen.Über die MLP School of Financial Education (SoFE)Die MLP School of Financial Education ist das Weiterbildungsinstitut des Finanzdienstleisters MLP für Firmen und Arbeitgeber, die ihren Mitarbeitenden hochwertige Bildungsangebote unterbreiten wollen sowie für Unternehmer und Finanzexperten. Das Seminarangebot umfasst Themen wie finanzielles Grundlagenwissen, verhaltensorientierte Finanzwissenschaft, Motivations- und Entwicklungspsychologie sowie Führung. …
… mit der Nutzer eine erste Einschätzung erhalten können, welche Versicherungsthemen für sie relevant sein könnten: https://versipedia.de/analyseWichtig ist dabei die klare Rollenverteilung: Versipedia selbst ist kein Versicherungsmakler, kein Versicherungsvermittler und kein Finanzdienstleister. Die Plattform vermittelt keine Versicherungsverträge und ersetzt keine individuelle Beratung. Die eigentliche Beratung findet ausschließlich zwischen dem Nutzer und dem jeweiligen Versicherungsexperten statt. Versipedia stellt dafür eine digitale Such- und …
… eingeladen, unverbindlich das persönliche Gespräch zu suchen. Oft entstehen die besten Nachfolgelösungen lange bevor eine Übergabe konkret ansteht.Über den Makler Nachfolger Club e.V.Der Makler Nachfolger Club e.V. unterstützt Versicherungsmakler und Finanzdienstleister bei der erfolgreichen Unternehmensnachfolge. Der Verein bringt verkaufsinteressierte Makler mit sorgfältig ausgewählten Nachfolgern zusammen und fördert Nachfolgelösungen, bei denen neben wirtschaftlichen Aspekten insbesondere der Erhalt gewachsener Kundenbeziehungen und die Fortführung …
… und positioniert sich künftig noch stärker im Bereich Finanzierungen. Damit reagiert das Unternehmen auf die steigende Nachfrage nach ganzheitlichen Beratungslösungen, die Absicherung, Finanzierung und Vermögensaufbau intelligent miteinander verbinden.Als unabhängiger Versicherungsmakler und Finanzdienstleister verfolgt PROTEGO seit jeher den Anspruch, Kundinnen und Kunden nicht nur zu beraten, sondern sie langfristig strategisch zu begleiten. Die Erweiterung um den Bereich Finanzierungen ist ein konsequenter Schritt dieser Entwicklung.Bankenunabhängige …
… Vorteil.ReferentinMonica Pennetti ist Anti-Geldwäsche- und Compliance-Expertin mit Sitz in Zürich. Sie verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung in den Bereichen Regulierung, Compliance und Geldwäscheprävention. Zu ihren beruflichen Schwerpunkten zählen die Beratung regulierter Finanzdienstleister, der Aufbau von Compliance-Strukturen sowie die Implementierung wirksamer Kontroll- und Risikomanagementprozesse.Das Seminar „Trade-Based Money Laundering – Vertiefung: Red Flags Handling in der Praxis“ findet am 26. Oktober 2026 als Online-Veranstaltung statt. Weitere …
… sind.ReferentinMonica Pennetti ist Anti-Geldwäsche- und Compliance-Expertin in Zürich. Sie verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung in den Bereichen Regulierung und Compliance, unter anderem in leitenden Funktionen sowie in der Beratung regulierter Finanzdienstleister. Zu ihren Schwerpunkten zählen Geldwäscheprävention, Compliance-Management sowie die Implementierung entsprechender Kontroll- und Risikomanagementprozesse.Das Seminar „Trade-Based Money Laundering (TBML): Handelsbasierte Geldwäsche – Umsetzung in der Praxis“ findet am 13. Oktober 2026 als …
Banken und Finanzdienstleister stehen vor zunehmenden regulatorischen, technologischen und organisatorischen Herausforderungen. Gleichzeitig arbeiten in vielen Instituten immer mehr Fachkräfte in Bereichen wie IT, Compliance, Rechnungswesen, Personalwesen oder Revision, die nicht über eine klassische Bankausbildung verfügen. Für diese Beschäftigten wird es zunehmend wichtiger, die grundlegenden Zusammenhänge des Bankgeschäfts zu verstehen, um Entscheidungen fundiert einordnen und bereichsübergreifend zusammenarbeiten zu können.Steigende Komplexität …
… für Finanzprodukte. Die im Rahmen der Retail Investment Strategy geplanten Änderungen betreffen zahlreiche bestehende Regelwerke, darunter MiFID II, die PRIIPs-Verordnung sowie weitere Vorschriften des europäischen Finanzmarktrechts. Für Banken, Wertpapierinstitute, Finanzdienstleister und Compliance-Verantwortliche ergeben sich daraus erhebliche Anpassungsanforderungen. Das Seminar „Retail Investment Package: Auswirkungen auf die Praxis“ der Akademie Heidelberg beleuchtet die regulatorischen Entwicklungen und deren Auswirkungen auf die Unternehmenspraxis.Neue …
… regulatorische EntwicklungenTypologien, Red Flags und aktuelle Geldwäsche- und Betrugsrisiken im Kryptoumfeld.Relevanz für Compliance, Geldwäscheprävention und RevisionDie zunehmende Regulierung von Krypto-Assets betrifft nicht nur spezialisierte Marktteilnehmer. Auch Kreditinstitute, Finanzdienstleister und andere Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz müssen ihre Risikoanalysen und Kontrollsysteme an neue Entwicklungen anpassen. Insbesondere Mitarbeitende in den Bereichen Compliance, Geldwäscheprävention, Revision, Recht und Beauftragtenwesen …
… Metallkasse Erfahrungen zeigen, dass gerade dieser Sicherheitsaspekt viele Anleger überzeugt.
Kein Insolvenzrisiko bei physischem Besitz
Wer physische Edelmetalle besitzt, hat Eigentum an Sachwerten. Diese Bestände fallen nicht in eine Insolvenzmasse, sollte ein Finanzdienstleister in Schwierigkeiten geraten. Bei der Lagerung über professionelle Anbieter ist dieser Schutz durch klare Eigentumsrechte und regelmäßige Prüfungen durch unabhängige Wirtschaftsprüfer zusätzlich abgesichert.
Die Herausforderungen: Was Anleger wissen sollten
So überzeugend …
… nebenbei verwalten müssen, sondern strukturiert und nachvollziehbar aufgestellt sind“, sagt Becker. „Dazu gehört eine unabhängige Betreuung, die sich an den konkreten Anforderungen aus §34c, §34d, §34f und §34i orientiert.“Mit dem Fokus auf IHK-konforme Deckungsbestätigungen und einer klaren Spezialisierung auf Vermögensschaden-Haftpflichtversicherungen richtet sich maklerdeckung.de an Finanzdienstleister und Vermittler, die Dokumentationspflichten nicht als Zusatzaufgabe, sondern als festen Bestandteil eines professionellen Auftritts verstehen.
