(openPR) Wertpapier-Compliance Aktuell: Kompaktes Update zu regulatorischen Entwicklungen und BaFin-Schwerpunkten
Heidelberg, September 2025 – Die Anforderungen an die Wertpapier-Compliance unterliegen einem stetigen Wandel. Regulatorische Neuerungen, insbesondere die jüngsten MaComp-Novellen sowie aktuelle Prüfungsschwerpunkte der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), stellen Institute und deren Mitarbeitende vor neue Herausforderungen. Die Online-Veranstaltung „Wertpapier-Compliance Aktuell“ am 20. November 2025 bietet praxisnahe Orientierung und konkrete Umsetzungshilfen für Fach- und Führungskräfte aus dem Finanzsektor.
Aktuelle Themen im Fokus
Im Zentrum des Seminars stehen die Neuerungen aus der MaComp, insbesondere aus den Novellen vom Februar und September 2024. Diskutiert werden unter anderem:
- Anforderungen an die Produktgovernance und Nachhaltigkeit (BT 5)
- Angemessenheitsprüfung und Erkundigungspflichten (BT 6)
- Geeignetheitserklärung und Nachhaltigkeitspräferenzen (BT 7.1)
- Vergütungsregelungen und deren Compliance-Relevanz (BT 8)
Darüber hinaus werden die aktuellen Sachkundeanforderungen für Anlageberater, Vertriebsbeauftragte und Compliance-Beauftragte beleuchtet. Die Teilnehmenden erhalten einen Überblick über die aufsichtsrechtlichen Pflichten im beratungsfreien Geschäft, bei der Anlageberatung sowie im Bereich „Execution only“.
Erkenntnisse aus der Depotprüfung und Ausblick auf 2026
Ein weiterer Schwerpunkt liegt auf den Ergebnissen der Depotprüfung 2024/25. Themen wie Sprachaufzeichnung, Halteempfehlungen, Umschichtungen, Geeignetheit und neue Reportingpflichten im Beschwerdemanagement werden praxisnah analysiert. Ergänzt wird das Programm durch Einblicke in die BaFin-Marktuntersuchung zu Zertifikaten und deren Auswirkungen auf die Wertpapierpraxis.
Mit einem Ausblick auf die Prüfungssaison 2026 und die geplanten Aktivitäten der Wertpapieraufsicht erhalten die Teilnehmenden wertvolle Impulse für die strategische Ausrichtung ihrer Compliance-Arbeit.
Zielgruppe und Mehrwert
Das Seminar richtet sich an Mitarbeitende aus den Bereichen Wertpapier-/WpHG-Compliance, Recht, Revision, Marktfolge sowie an Vertriebsbeauftragte, Geschäftsleitungen und externe Prüfer*innen. Auch Bankdienstleister und Grundsatzbereiche profitieren von den vermittelten Inhalten.
Veranstaltungsdetails
„Wertpapier-Compliance Aktuell“ findet am Donnerstag, den 20. November 2025, von 9:00 bis 12:30 Uhr als Online-Seminar statt. Der Zugang erfolgt bequem über den Browser, ohne zusätzliche Softwareinstallation. Teilnehmende können sich aktiv per Mikrofon, Kamera oder Chat einbringen.
Weitere Informationen und Anmeldung unter:
www.akademie-heidelberg.de
