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(openPR) Die Akademie Heidelberg veranstaltet am 13. Mai 2026 ein umfassendes „Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte“, das gezielt auf die steigenden Anforderungen im Bereich der Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance eingeht.
Das eintägige Seminar richtet sich insbesondere an Mitarbeitende aus Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die die Funktion des Compliance-Beauftragten in Kürze übernehmen oder erst vor kurzem übernommen haben. Darüber hinaus profitieren auch Fachkräfte aus Revision, Rechtsabteilungen, Risikomanagement sowie Führungskräfte aus Wertpapierhandel und Investment von der praxisnahen Weiterbildung.
Hintergrund ist die gesetzliche Verpflichtung gemäß Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), wonach Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten benennen müssen. Dessen Aufgabe ist es, die Einhaltung regulatorischer Vorgaben sicherzustellen. Im Fokus stehen dabei insbesondere die Vermeidung von Interessenkonflikten im Wertpapiergeschäft sowie die Prävention von Insiderhandel und Marktmanipulation.
Angesichts der wachsenden regulatorischen Anforderungen – unter anderem durch die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) – ist eine fundierte Erstqualifikation für neue Compliance-Beauftragte unerlässlich. Genau hier setzt das Seminar an: Es vermittelt strukturiertes Grundlagenwissen und bietet zugleich erfahrenen Compliance-Verantwortlichen die Möglichkeit, ihr Wissen gezielt aufzufrischen.
Die Teilnehmenden erhalten einen umfassenden Überblick über:
- Rechtsgrundlagen der Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance
- Aufbau und Organisation einer effektiven Compliance-Struktur
- Anforderungen der MaComp
- Marktschützende und kundenschützende Regelungen
- Vorschriften für Mitarbeitergeschäfte
- Praxisbeispiele zur direkten Anwendung im Berufsalltag
Ein besonderer Fokus liegt auf der praxisorientierten Vermittlung der Inhalte. Zahlreiche Fallbeispiele sowie aktuelle Entwicklungen, insbesondere im Hinblick auf die BaFin-Vorgaben, werden anschaulich erläutert.
Als Referent konnte Thomas Franzen, ehemaliger Compliance Officer der Commerzbank AG in Frankfurt am Main, gewonnen werden. Er bringt langjährige Erfahrung im Compliance-Bereich mit und vermittelt die Inhalte anschaulich, praxisnah und stets auf dem neuesten Stand der regulatorischen Entwicklungen.
Mit dem „Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte“ bietet die Akademie Heidelberg eine kompakte und zugleich fundierte Weiterbildung, die den Teilnehmenden Sicherheit und Orientierung in einem zunehmend komplexen regulatorischen Umfeld vermittelt.
Weitere Informationen und Anmeldung unter: https://www.akademie-heidelberg.de/termin/basis-seminar-fuer-compliance-beauftragte-39
