(openPR) Die regulatorischen Anforderungen an Compliance-Beauftragte in Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit dem Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte bietet die Akademie Heidelberg am 23. September 2026 ein umfassendes Online-Seminar an, das Fach- und Führungskräfte gezielt auf die Herausforderungen der Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance vorbereitet. Das Intensivseminar richtet sich insbesondere an Personen, die die Funktion des Compliance-Beauftragten neu übernehmen oder ihr bestehendes Wissen auf den aktuellen Stand bringen möchten.
Die Anforderungen an Compliance-Funktionen sind in den vergangenen Jahren deutlich gestiegen. Nationale und europäische Vorgaben, MaComp, MaRisk sowie die Regelungen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verlangen von Unternehmen eine professionelle Compliance-Organisation und ein wirksames Kontrollsystem. Das Online-Seminar vermittelt die hierfür erforderlichen Grundlagen verständlich und praxisnah.
Zu den zentralen Themen gehören unter anderem:
- Rechtsgrundlagen der Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance
- Aufbau und Organisation einer Compliance-Funktion
- Anforderungen aus MaComp und MaRisk
- Markt- und Kundenschutzregelungen
- Insiderrecht und Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- Product Governance und Interessenkonfliktmanagement
- Regeln für Mitarbeitergeschäfte
- Praxisbeispiele und aktuelle regulatorische Entwicklungen.
Praxisorientierte Weiterbildung für Compliance-Verantwortliche
Der Schwerpunkt des Seminars liegt auf der praxisnahen Umsetzung regulatorischer Anforderungen. Anhand zahlreicher Fallbeispiele erhalten die Teilnehmenden konkrete Handlungsempfehlungen für ihren Berufsalltag. Dadurch wird nicht nur theoretisches Fachwissen vermittelt, sondern auch die Fähigkeit gestärkt, Compliance-Risiken frühzeitig zu erkennen und angemessen zu steuern.
Besonderes Augenmerk gilt den Anforderungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), dem Umgang mit Interessenkonflikten, den Vorgaben zur Marktüberwachung sowie den aktuellen Entwicklungen im Bereich der Anleger- und Marktintegrität. Ebenso werden Themen wie Aufzeichnungspflichten, Beschwerdemanagement, Zuwendungen und Nachhaltigkeitsanforderungen behandelt.
Zielgruppe: Neue und erfahrene Compliance-Beauftragte
Das Online-Seminar richtet sich an Mitarbeitende aus Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die künftig die Funktion des Compliance-Beauftragten übernehmen oder diese erst vor kurzer Zeit übernommen haben. Darüber hinaus profitieren Beschäftigte aus Revision, Rechtsabteilungen, Risikomanagement sowie Verantwortliche im Wertpapierhandel und Investmentbereich von der kompakten Wissensvermittlung. Auch erfahrene Compliance-Beauftragte können die Veranstaltung zur Auffrischung ihres Fachwissens nutzen.
Online-Seminar mit Mehrwert
Die Veranstaltung findet vollständig online statt und ermöglicht eine flexible Teilnahme ohne Reiseaufwand. Neben den Seminarunterlagen als PDF erhalten alle Teilnehmenden ein Teilnahmezertifikat. Zusätzlich ist ein einmonatiger kostenfreier Zugang zu einer digitalen Compliance-Fachdatenbank im Leistungsumfang enthalten, die zahlreiche Fachinformationen und Praxishilfen für das Compliance-Management bietet.
Seminartermin im September 2026
Das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte findet am Mittwoch, 23. September 2026, als Online-Veranstaltung statt. Ein weiterer Termin wird am 2. Dezember 2026 angeboten. Die Seminarzeiten sind von 9:30 bis 17:00 Uhr, der Online-Zugang ist bereits ab 9:15 Uhr möglich. Mehr Infos sind auf der Website der Akademie heidelberg zu finden.
