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(openPR) Die Akademie Heidelberg bietet am 20. April 2026 das Seminar „Prüfung Wertpapier- & Depotgeschäft 2026“ an. Die Veranstaltung richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Compliance, Revision und dem Wertpapiergeschäft, die sich kompakt und praxisnah über aktuelle regulatorische Entwicklungen und Prüfungsschwerpunkte informieren möchten.
Die Prüfung des Wertpapier- und Depotgeschäfts steht jährlich im Fokus externer Prüfer und der Aufsicht. Insbesondere die Einhaltung verbraucherschützender und aufsichtsrechtlicher Vorgaben aus WpHG, MaComp und MaDepot stellt hohe Anforderungen an interne Kontrollsysteme sowie an Prüfungsansätze in Compliance, Revision und Backoffice. Das Seminar vermittelt gezielt, wie sich Institute optimal auf die Prüfungssaison 2026 vorbereiten und Feststellungen vermeiden können.
Aktuelle Inhalte und regulatorische Entwicklungen
Die Teilnehmenden erhalten einen fundierten Überblick über die wichtigsten Neuerungen und deren praktische Auswirkungen, darunter:
- MaAnzVO: Abschaffung des Mitarbeiter- und Beschwerdemelderegisters sowie Prozessverschlankungen
- Neue WpDVerOV: Einheitliche Sachkundeanforderungen
- Retail Investment Strategy (RIS) nach der Trilog-Einigung im Dezember 2025: aktueller Stand und Zeitplan
- Prüfungsschwerpunkte 2026: u. a. Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Sprachaufzeichnung sowie die Einbeziehung von MICAR und die Auswirkungen von DORA auf die WpHG-Prüfung
- Neue WpDPV: Änderungen beim Mangelbegriff und beim Fragebogen
Zielgruppe
Das Seminar richtet sich insbesondere an Mitarbeitende aus folgenden Bereichen:
- Wertpapier- / WpHG-Compliance
- Interne Revision
- Wertpapier-Vertrieb
- Marktfolge Wertpapier sowie Recht
- Grundsatzbereiche und weitere interessierte Fachabteilungen
- Geschäftsleitung und Vorstandsmitglieder
- Externe Prüfer*innen sowie Bankdienstleister
Praxisorientierte Expertise
Als Referierende führen durch das Seminar:
- Sigrid Laves, Rechtsanwältin, BRANDI Rechtsanwälte, Hannover
- Katja Sauerborn, Wirtschaftsprüferin und Direktorin Financial Services, KPMG AG, Frankfurt
Die Expertinnen vermitteln praxisnahe Einblicke in aktuelle Prüfungsanforderungen und geben konkrete Handlungsempfehlungen für die Umsetzung im Institut.
Ziel des Seminars
Das Seminar bietet einen kompakten und praxisorientierten Überblick über regulatorische Neuerungen im Wertpapiergeschäft sowie deren Auswirkungen auf Prozesse und Prüfungen. Teilnehmende profitieren von konkreten Hinweisen zu Prüfungsschwerpunkten der Saison 2026 und erhalten wertvolle Impulse zur Optimierung ihrer internen Kontrollen.
Weitere Informationen und Anmeldung unter: https://www.akademie-heidelberg.de/termin/pruefung-wertpapier-depotgeschaeft-2026
