(openPR) Die Finanzbranche steht unter stetigem Anpassungsdruck. Um den aktuellen gesetzlichen Anforderungen gerecht zu werden, bietet das kommende Online-Seminar „Single-Officer-Compliance“ am 8. November 2024 einen umfassenden Einblick in die rechtlichen Grundlagen und praxisrelevanten Aufgaben des Single Officers (SO). Dieses Seminar richtet sich an Single-Officer / Safeguarding-Office, Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Internen Revision, Mitarbeitende der Kontrolleinheiten: Marktfolge Passiv, Kontrolle Wertpapier und Depotgeschäft und Wirtschaftsprüfende für Prüfungen. Darüber hinaus wendet sich das Seminar an all diejenigen, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen.
Seminarziel und Inhalte
Das Ziel des Seminars ist es, den Teilnehmenden die gesetzlichen Anforderungen und die operativen Aufgaben des Single Officers näherzubringen. Im Fokus stehen dabei die rechtlichen Grundlagen, die Stellung der SO-Ansiedlungsmöglichkeiten sowie die praktische Umsetzung der Überwachungs- und Kontrollpflichten. Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf der Aufgabenverteilung innerhalb der Organisation und der Diskussion von Vor- und Nachteilen der Anbindung an die Compliance-Abteilung.
Rechtliche Grundlagen und Stellung des Single Officers
Die Teilnehmenden erhalten eine fundierte Einführung in die relevanten Rechtsvorschriften, einschließlich MiFID II, WpHG, WPDVerOV und MaDepot. Zudem werden verschiedene Modelle der SO-Ansiedlung vorgestellt und deren Vor- und Nachteile für die Geschäftsleitung analysiert.
Aufgaben und Pflichten des Single Officers
Das Seminar beleuchtet die umfangreichen Aufgaben des Single Officers. Diese reichen von der Durchführung von Überwachungshandlungen über die Risikoerhebung und -analyse bis hin zur Bewertung organisatorischer Maßnahmen. Besonderes Augenmerk liegt auf der Beratung der Geschäftsleitung und dem Reporting, das sowohl periodisch als auch anlassbezogen erfolgen kann.
Pflichten der Verwahrstelle und Risikoanalyse
Ein wesentlicher Bestandteil des Seminars sind die Pflichten der Verwahrstelle, die höchste Sorgfalt bei der Auswahl von Drittverwahrerinnen sowie die Bewertung der Reputation und Professionalität sicherstellen müssen. Darüber hinaus wird die fachübliche Ausgestaltung der Vereinbarungen zur Verwahrung und die Bewertung der Rechtsräume bei Auslandsverwahrung thematisiert. Die Diversifizierung der Verwahrerinnen spielt ebenfalls eine entscheidende Rolle.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf unserer Webseite.
