(openPR) Know-How für den Beauftragten zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden/Safeguarding Officer
Diese Veranstaltung bietet einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Safeguarding Officers/Single Officers. Die Teilnehmer*innen erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten des Beauftragten zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden im Jahres-Compliance-Zyklus. Sie erhalten Orientierung und Sicherheit in den relevanten Themen von Risikoanalyse über Überwachungsplan und Kontrolltätigkeit bis Bericht. Sie hören wie andere mit den Anforderungen umgehen, wie die Rolle des Single Officers resourcen-schonend mit Leben gefüllt werden kann und können im Quick-Check testen, ob Sie prüfungssicher aufgestellt sind.
Der entsprechende Sachkundennachweis dokumentiert die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.
Folgen Themen werden schwerpunktmäßig behandelt:
- Rechtsgrundlagen: MIFID II, WpHG, WPDVerOV, MaDepot
- Aufgaben und Stellung des Safeguarding Officer
- Risikoanalyse
- Überwachungshandlungen
- Reporting
Weitere Informationen erhalten Sie unter: Single Officer Compliance | AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH (akademie-heidelberg.de)
