(openPR) Die fortschreitende Regulierung der Finanzbranche stellt Compliance- und Kontrollfunktionen vor stetig wachsende Herausforderungen. Besonders die Verantwortung im Bereich der Verwahrung und des Schutzes von Kundenfinanzinstrumenten rückt zunehmend in den Mittelpunkt. Ein spezialisiertes Online-Seminar zum Thema „Single-Officer-Compliance“ widmet sich diesen aktuellen Entwicklungen und bietet praxisorientiertes Know-how für Safeguarding-Officers und andere Fachverantwortliche.
Das Online-Seminar am 11. November 2025 richtet sich an Fachkräfte, die mit der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben im Bereich der Kundengelder betraut sind. Im Zentrum steht die Vermittlung der Anforderungen aus maßgeblichen Regularien wie MiFID II, WpHG, WPDVerOV und MaDepot sowie deren praktische Umsetzung im institutsinternen Kontrollsystem.
Inhalte und Zielsetzung
Das Seminar vermittelt umfassendes Wissen zu den Aufgaben, Pflichten und Risiken, die mit der Rolle des Safeguarding-Officers verbunden sind. Teilnehmende lernen, wie sie Risikoanalysen systematisch durchführen, Überwachungshandlungen planen und Reporting-Prozesse aufbauen, um die Einhaltung der gesetzlichen Anforderungen sicherzustellen.
Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf der Risikoorientierung und der organisatorischen Einbindung der Funktion in das bestehende Compliance-System. Dabei werden Pro- und Contra-Modelle für die Ansiedlung innerhalb der Organisation ebenso beleuchtet wie Fragen zur Delegation von Aufgaben, zur Diversifizierung von Verwahrstellen und zur Überwachung von Dienstleistern.
Die Inhalte orientieren sich am kompletten Jahreszyklus der Compliance-Arbeit – von der Risikoerhebung über die Durchführung von Kontrollen bis hin zum adressatengerechten Berichtswesen. Anhand praxisnaher Beispiele erhalten die Teilnehmenden Einblick in typische Herausforderungen, etwa bei der getrennten Aufbewahrung von Kundengeldern, der Abstimmung von Lagerstellen oder der Umsetzung regulatorischer Anforderungen infolge geopolitischer Entwicklungen.
Praxisnähe und Qualifikationsnachweis
Das Seminar zeichnet sich durch seinen hohen Praxisbezug aus. Neben Fachvorträgen wird Raum für Austausch, Fragen und Diskussionen geschaffen, sodass individuelle Problemstellungen direkt behandelt werden können.
Mit Abschluss der Veranstaltung erwerben die Teilnehmenden zudem einen theoretischen Qualifikationsnachweis, der die erworbenen Fachkenntnisse gemäß den Anforderungen der MaDepot dokumentiert.
Zielgruppe
Das Format richtet sich an Single-Officers und Safeguarding-Officers nach den Vorgaben des WpHG, an Compliance-Beauftragte nach KWG, an Mitarbeitende der Internen Revision sowie an Kontroll- und Prüfeinheiten, die sich mit Depot- und Wertpapiergeschäften befassen. Auch Wirtschaftsprüfende und Verantwortliche, die die Tätigkeit dieser Beauftragten überwachen, profitieren von den vermittelten Inhalten.
Veranstaltungsrahmen und Bedeutung
Das kompakte Online-Seminar bietet eine effiziente Möglichkeit, sich über die neuesten regulatorischen Entwicklungen zu informieren und das eigene Fachwissen zu vertiefen – ohne zusätzlichen Installationsaufwand, direkt über den Browser.
Weitere Informationen und Anmeldung unter:
https://www.akademie-heidelberg.de/seminar/single-officer-compliance-0
