(openPR) Wertpapier-Compliance-Seminar: Regulatorische Pflichten für Wertpapier-Dienstleister
Datum: 16. und 17. Oktober 2023
Die Einhaltung regulatorischer Bestimmungen ist für Wertpapier-Dienstleister von entscheidender Bedeutung, um das Vertrauen der Kunden zu gewinnen und die Integrität der Finanzmärkte zu schützen. Das Wertpapier-Compliance-Seminar am 16. und 17. Oktober 2023 bietet eine umfassende Schulung zu den regulatorischen Pflichten, die im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen, einschließlich Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Orderentgegennahme, zu beachten sind.
Die Agenda des Seminars umfasst Themen wie die Anforderungen an das Werben von Kunden, Pflichten im Zusammenhang mit verschiedenen Vertriebsstrategien, produktbezogene Pflichten und praktische Lösungsansätze zur Umsetzung regulatorischer Anforderungen. Fallbeispiele und Übungsaufgaben aus der Praxis werden verwendet, um das Verständnis der Teilnehmer*innen zu vertiefen und ihnen die praktische Anwendung von Compliance-Richtlinien näherzubringen.
Das Seminar richtet sich an Wertpapier-Dienstleister, Compliance-Beauftragte, Finanzexperten und alle, die in der Finanzbranche tätig sind. Es bietet sowohl theoretische Grundlagen als auch praktische Lösungsansätze, um Compliance-Risiken zu identifizieren, zu verstehen und effektiv zu bewältigen.
Die Teilnehmer*innen werden nach Abschluss des Seminars in der Lage sein, die regulatorischen Pflichten im Zusammenhang mit Wertpapierdienstleistungen zu erfüllen und Compliance-Herausforderungen erfolgreich anzugehen.
Weitere Informationen zur Anmeldung und zum Seminar finden Sie auf unserer Website unter https://www.akademie-heidelberg.de/termin/wertpapier-compliance.
