(openPR) Seminar "Wertpapier-Compliance" bietet praxisnahe Schulung zur Compliance und Kundenwerbung.
Die Einhaltung regulatorischer Pflichten ist für Wertpapier-Dienstleister von entscheidender Bedeutung, um den Anforderungen der Finanzmärkte gerecht zu werden und das Vertrauen der Kunden zu erhalten. Das Seminar "Regulatorische Pflichten für Wertpapier-Dienstleister" bietet eine umfassende Schulung, die theoretische Grundlagen mit praxisnahen Lösungsansätzen verbindet.
Das Seminar behandelt folgende Inhalte:
- Anforderungen an das Werben von Kunden
- Pflichten bei der Erbringung von Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung sowie Orderentgegennahme
- Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien
- Produktbezogene Pflichten
- Fallbeispiele und Übungsaufgaben zur praktischen Anwendung
Die Teilnehmer erhalten einen tiefen Einblick in die regulatorischen Anforderungen im Wertpapiergeschäft und lernen, wie sie diese in der Praxis umsetzen können. Besonderes Augenmerk wird auf die Erbringung von Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Orderentgegennahme gelegt, da diese Bereiche mit spezifischen Pflichten verbunden sind.
"Unser Ziel ist es, die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, Compliance-Risiken zu verstehen und praktische Lösungsansätze abzuleiten". "Durch Fallbeispiele und Übungsaufgaben aus der Praxis können die Teilnehmer ihr Wissen vertiefen und direkt anwendbare Strategien entwickeln.
Das Seminar "Regulatorische Pflichten für Wertpapier-Dienstleister" bietet eine wertvolle Gelegenheit für Fachleute, ihr Verständnis für regulatorische Anforderungen zu vertiefen und ihre Fähigkeiten im Umgang mit Compliance-Risiken zu verbessern.
Für weitere Informationen und Anmeldungen besuchen Sie bitte unsere Website.
Der nächste Termin findet am 13. März statt.
