(openPR) Das Seminar "Wertpapier-Compliance – Regulatorische Pflichten für Wertpapier-Dienstleister" bietet eine umfassende Einführung in die theoretischen Grundlagen und praxisnahe Lösungen zur Umsetzung regulatorischer Pflichten bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen wie Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Orderentgegennahme. Ziel der Veranstaltung ist es, den Teilnehmenden ein tiefes Verständnis für Compliance-Risiken zu vermitteln und ihnen konkrete Lösungsansätze für den praktischen Alltag aufzuzeigen.
Im Mittelpunkt des Seminars stehen praxisorientierte Fallbeispiele, die dabei helfen, die komplexen Anforderungen im Wertpapiergeschäft zu verdeutlichen und Anwendungsbeispiele für den Berufsalltag zu geben. Es wird detailliert auf Themen wie Kundenklassifizierung, Informations- und Erkundigungspflichten, Angemessenheitstests und die Geeignetheitsprüfung eingegangen. Auch aktuelle Themen wie die Einflüsse von Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance) und der Einsatz von Robo-Advice werden behandelt.
Programm – Themenschwerpunkte:
Anforderungen an das Werben von Kunden
- Redliche, eindeutige und nicht irreführende Kundenkommunikation
- Inhalts- und Formvorgaben
Pflichten bei der Erbringung von Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Orderentgegennahme
- Kundenklassifizierung
- Allgemeine Informationspflichten
- Erkundigungspflichten
- Angemessenheitstest und Geeignetheitsprüfung
- Zielmarktabgleich (inkl. Exkurs: Product Governance)
- Geeignetheitserklärung
- Kostentransparenz und Berichtspflichten
- Exkurse: Nachhaltigkeit im Finanzsystem und Robo-Advice
Abgrenzung der Pflichten nach Vertriebsstrategien
- Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung
- Beratungsfreies Geschäft
- Reines Ausführungsgeschäft (Execution Only)
Das Seminar richtet sich an Mitarbeitende in Compliance- oder Rechtsabteilungen von Unternehmen, die sich mit Wertpapier-Compliance befassen, sowie an Interessierte, die sich in diesem Bereich spezialisieren möchten.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf der Website.
