(openPR) Die Einhaltung regulatorischer Vorgaben im Bereich der Wertpapier-Compliance ist für Finanzdienstleister von entscheidender Bedeutung. Mit unserem spezialisierten Seminar bieten wir eine praxisnahe Einführung in die gesetzlichen Anforderungen sowie konkrete Lösungsansätze für die Umsetzung in der Praxis.
Zielgruppe und Seminarziel:
Das Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Kreditinstituten, Finanzdienstleistungsunternehmen und Compliance-Abteilungen, die sich mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen befassen. Ziel der Veranstaltung ist es, sowohl die theoretischen Grundlagen als auch praxisnahe Lösungen für regulatorische Pflichten im Zusammenhang mit Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Orderentgegennahme zu vermitteln. Die Teilnehmenden sollen in die Lage versetzt werden, Compliance-Risiken zu identifizieren und geeignete Maßnahmen für deren Bewältigung zu entwickeln. Unterstützt wird dies durch Fallbeispiele aus der Praxis.
Seminarinhalte:
Typische Produkte und Dienstleistungen im Wertpapiergeschäft
Komplexität von Finanzinstrumenten und Unterscheidung der Vertriebsstrategien
Anforderungen an das Werben von Kunden
Pflichten bei der Erbringung von Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Orderentgegennahme
Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien
Fallbeispiele zur praktischen Anwendung und regulatorischer Ausblick
Die Referierenden verfügen über umfangreiche Erfahrung in der Finanzbranche und vermitteln die Inhalte anhand praxisnaher Szenarien und aktueller regulatorischer Entwicklungen. Die Teilnehmenden erhalten die Möglichkeit, ihre individuellen Fragen im direkten Austausch mit den Experten zu klären.
Das Seminar findet am 12.03.2025 online statt. Weitere Informationen zur Anmeldung finden Sie auf der Website der Akademie Heidelberg.
