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(openPR) Das Online-Seminar „Vertiefung – Wirtschaftlich Berechtigte und Transparenzregister“ bietet eine umfassende Vertiefung in die aktuellen Anforderungen und Herausforderungen rund um das Transparenzregister. Ziel des Seminars ist es, Fachkräften in Banken und Finanzinstituten das nötige Wissen und die praktischen Werkzeuge zu vermitteln, um wirtschaftlich Berechtigte auch in komplexen Firmenstrukturen korrekt zu ermitteln, die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu erfüllen und alle erforderlichen Schritte revisionssicher zu dokumentieren.
Im Mittelpunkt des Seminars steht die praxisorientierte Vermittlung der aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben zur Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigten, einschließlich der Besonderheiten bei komplexen Eigentumsstrukturen wie Stiftungen, Trusts und internationalen Beteiligungsketten. Die Teilnehmenden erhalten wertvolle Einblicke in die Funktionsweise des Transparenzregisters, die neuesten Entwicklungen und Änderungen sowie spezifische Anforderungen der BaFin und des neuen EU-Regimes zur Bestimmung von wirtschaftlich Berechtigten.
Programm
Das Seminar deckt folgende Themen ab:
- Einordnung und regulatorischer Rahmen: Grundlagen zur Identifizierung von Vertragspartnern und wirtschaftlich Berechtigten, inklusive PeP-Prüfung und Nutzung von Datenbanken.
- Transparenzregister: Überblick über die Pflichten bei Eintragungen und Einsichtnahmen, Umgang mit fiktiven wirtschaftlich Berechtigten und Unstimmigkeitsmeldungen, sowie die Zusammenarbeit zwischen Bank und Kunde.
- Neue EU-Vorgaben: Detaillierte Vorstellung des neuen EU-Regimes zur Bestimmung wirtschaftlich Berechtigter im Rahmen des EU-AML-Pakets.
- Vertiefung UBO-Abklärung: Spezialfälle, typische Verschleierungstechniken und red flags, Umgang mit internationalen Kunden und speziellen Beteiligungsstrukturen.
- Aktuelle Entwicklungen: Auswirkungen der deutschen Gesetzgebung auf das Transparenzregister und die neuesten europäischen und nationalen Rechtsprechungen.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf der Website.
