(openPR) Die Umsetzung von Sanktionsregelwerken gehört zu den anspruchsvollsten Aufgaben moderner Compliance-Organisationen. Neue und häufig kurzfristig in Kraft tretende Sanktionen, unterschiedliche Sanktionsarten sowie steigende Erwartungen von Aufsichtsbehörden stellen Unternehmen und insbesondere Finanzinstitute vor erhebliche operative und organisatorische Herausforderungen. Gefordert sind Lösungen, die nicht nur rechtlich korrekt, sondern auch effizient, nachvollziehbar und revisionssicher sind.
Das praxisorientierte Online-Intensivseminar am 19. März 2026 widmet sich der aufsichtskonformen Umsetzung von Sanktionsregelwerken und beleuchtet den gesamten Umsetzungsprozess – von der ersten Betroffenheitsanalyse bis zur laufenden Überwachung. Im Mittelpunkt stehen aktuelle regulatorische Anforderungen sowie bewährte Vorgehensweisen aus der Praxis, die eine strukturierte und belastbare Implementierung ermöglichen.
Behandelt werden unter anderem die Vorbereitung und Analyse neuer Sanktionsauflagen sowie der organisatorische Umgang mit unterschiedlichen Sanktionsarten. Die Teilnehmenden erhalten Einblicke in die Weiterentwicklung der schriftlich fixierten Ordnung und lernen, wie Sanktionsanforderungen sinnvoll in bestehende Risikomanagement- und Kontrollstrukturen integriert werden können. Besonderes Augenmerk liegt auf der revisionssicheren Dokumentation und der Schnittstellensteuerung zur internen und externen Revision.
Ein weiterer Schwerpunkt ist die Verzahnung von Sanktions- und Geldwäscheprävention. Das Seminar zeigt auf, wie Synergien in KYC-Prozessen, im Client-Lifecycle-Management und im internen Kontrollsystem genutzt werden können, um Sanktionsumgehungen frühzeitig zu erkennen und Risiken wirksam zu begrenzen. Auch die Identifikation betroffener Kunden- und Produktgruppen sowie der Umgang mit Populationsveränderungen werden praxisnah erläutert.
Darüber hinaus werden Aspekte der internen Koordination, des regulatorischen Berichtswesens und der Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden und Prüfern thematisiert. Diskutiert werden zudem der Einsatz von Automatisierung und unterstützenden Technologien sowie deren Grenzen im Sanktionskontext. Ziel ist es, Compliance als aktiven Gestalter eines belastbaren und zugleich geschäftsnahen Umsetzungsrahmens zu positionieren.
Das Online-Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Compliance, Geldwäscheprävention, Anti-Financial Crime, Risikomanagement, Recht, Revision und Beratung, die Sanktionsanforderungen verantworten oder deren Umsetzung begleiten.
Weitere Informationen und Anmeldung unter:
https://www.akademie-heidelberg.de/seminar/umsetzung-von-sanktionsregelwerken
