(openPR) Die ad-hoc-Umsetzung von Sanktionen im Bankensektor, insbesondere im Firmenkundengeschäft, stellt eine der größten Herausforderungen für Compliance-Abteilungen dar. Das Online-Seminar „Umsetzung von Sanktionsregelwerken“ bietet praxisnahe Lösungen für die Abwägung zwischen Reputationsrisiken, Strafzahlungen und effizienter Umsetzung unter Zeitdruck. Ziel ist es, den Teilnehmer*innen zu vermitteln, wie sie Sanktionen effektiv und gleichzeitig revisionssicher implementieren können.
Das Seminar richtet sich an Mitarbeitende der First Line und Compliance-Funktionen, die den Prozess von der ersten Betroffenheitsanalyse bis zur Umsetzung samt Kontrollen begleiten müssen. Zudem werden spezifische Themen wie der Umgang mit neuen Sanktionstypen, die Ermittlung betroffener Kunden(gruppen) und die Anpassung des Internen Kontrollsystems (IKS) behandelt. Dabei wird Compliance als Wegbereiter verstanden, der zukünftiges Geschäft ermöglicht, ohne gegen bestehendes Sanktionsrecht zu verstoßen.
An diesem Seminar teilnehmen sollten Compliance- und Geldwäschebeauftragte sowie deren Mitarbeitende, Fachkräfte aus den Abteilungen Anti-Financial Crime, Recht, Business Management und Interne Revision. Auch Berater*innen, Prüfer*innen und alle, die sich mit Sanktionen aus Sicht von Compliance, Advisory und Risikomanagement beschäftigen, werden von der praxisorientierten Schulung profitieren.
Nach dem Besuch des Seminars können die Teilnehmer*innen:
- Neue Sanktionstypen erkennen und in ihrer schriftlich fixierten Ordnung hinterlegen.
- Betroffene Kunden(gruppen) zielgerichtet ermitteln, auch bei begrenzten IT-Kapazitäten.
- Das Interne Kontrollsystem (IKS) im Hinblick auf Sanktionen anpassen.
- Verfügungs- und Bereitstellungsverbote implementieren und deren regelmäßige Überwachung dokumentieren.
- Die sanktionsspezifischen Interessen der First Line und der Second Line zusammenführen.
Das Seminar bietet den Teilnehmer*innen die notwendigen Werkzeuge und Kenntnisse, um die Herausforderungen der Sanktionsumsetzung im Bankensektor effektiv zu meistern.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf der Website.
