(openPR) Verstärkte Sorgfaltspflichten gehören zu den anspruchsvollsten Anforderungen der Geldwäscheprävention. Sie greifen immer dann, wenn Geschäftsbeziehungen oder Transaktionen ein erhöhtes Risiko bergen – etwa bei politisch exponierten Personen, komplexen Beteiligungsstrukturen, Hochrisikoländern oder auffälligen Geschäftsmodellen. Für verpflichtete Unternehmen stellen diese Konstellationen eine besondere Herausforderung dar, da Fehler nicht nur aufsichtsrechtliche Das spezialisierte Online-Seminar am 10. März 2026 widmet sich praxisnah der rechtssicheren Umsetzung verstärkter Sorgfaltspflichten.
Im Mittelpunkt der Veranstaltung stehen die gesetzlichen und regulatorischen Grundlagen, insbesondere die risikobasierte Herangehensweise im Rahmen des Geldwäschegesetzes sowie einschlägige aufsichtliche Vorgaben. Teilnehmende erhalten einen systematischen Überblick darüber, wann verstärkte Sorgfaltspflichten auszulösen sind und wie diese klar von vereinfachten und allgemeinen Sorgfaltspflichten abzugrenzen sind.
Ein weiterer Schwerpunkt liegt auf der praktischen Umsetzung. Behandelt werden unter anderem vertiefte Prüfungen zur Identität und zum wirtschaftlich Berechtigten, die Einholung zusätzlicher Informationen zur Mittelherkunft sowie die Intensivierung des laufenden Monitorings. Anhand typischer Fallkonstellationen wird aufgezeigt, wie Risiken erkannt, dokumentiert und nachvollziehbar bewertet werden können. Auch der Umgang mit unvollständigen Informationen, widersprüchlichen Angaben oder erhöhtem Zeitdruck wird praxisorientiert thematisiert.
Darüber hinaus beleuchtet das Seminar organisatorische und prozessuale Aspekte. Diskutiert werden die Anforderungen an interne Sicherungsmaßnahmen, die Einbindung verschiedener Unternehmensbereiche sowie die Rolle der Geschäftsleitung bei der Genehmigung risikobehafteter Geschäftsbeziehungen. Ziel ist es, verstärkte Sorgfaltspflichten nicht als isolierte Maßnahme, sondern als integralen Bestandteil eines wirksamen Compliance- und Risikomanagementsystems zu verstehen.
Abgerundet wird das Programm durch Hinweise zur revisionsfesten Dokumentation und zur Vorbereitung auf Prüfungen durch Aufsichtsbehörden und interne Revision. Das Online-Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Geldwäscheprävention, Compliance, Anti-Financial Crime, KYC, Recht und Revision, die Hochrisikofälle sicher beurteilen und regulatorische Anforderungen souverän umsetzen möchten.
Weitere Informationen und Anmeldung unter:
https://www.akademie-heidelberg.de/seminar/verstaerkte-sorgfaltspflichten-nach-dem-gwg-peps-und-auffaellige-transaktionen
