(openPR) Versicherungen und Kapitalanlagegesellschaften stehen heute mehr denn je vor der Herausforderung, sich in einem zunehmend komplexen regulatorischen Umfeld zurechtzufinden. Finanzsanktionen und Embargos, die darauf abzielen, wirtschaftliche Aktivitäten bestimmter Personen oder Länder einzuschränken, haben direkte Auswirkungen auf die Branche. Diese Regulierungen führen oft zu Versicherungsverboten und Auszahlungsverboten, die erhebliche Sanktionsrisiken mit sich bringen. Um diesen Herausforderungen zu begegnen, bietet das Online-Seminar unter dem Titel "Sanktionen und Embargos für Versicherungen" am 5. November 2024 praxisnahe Lösungen und tiefgehende Einblicke.
Ziel des Seminars
Durch die Seminarteilnahme werden die Teilnehmenden in die Lage versetzt, Sanktionsrisiken in ihren Organisationen effektiv zu identifizieren, zu bewerten und zu managen. Gleichzeitig wird vermittelt, wie sie sicherstellen können, dass ihre Organisation den gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen entspricht.
Relevante Themen und Inhalte
Finanzsanktionen und Embargos sind Instrumente, die darauf abzielen, das Verhalten von Staaten oder Einzelpersonen zu beeinflussen. Während länderbezogene Sanktionen auf Verhaltensänderungen abzielen, sollen Sanktionen gegen natürliche oder juristische Personen diese vom Wirtschaftsverkehr ausschließen. Das Seminar beleuchtet die verschiedenen Arten von Sanktionen und deren Auswirkungen auf Versicherungen und Kapitalanlagegesellschaften. Teilnehmerinnen und Teilnehmer lernen die Grundlagen und aktuellen Entwicklungen im Bereich der Sanktionen sowie die rechtlichen Rahmenbedingungen kennen.
Seminarprogramm im Überblick
- Implementierung von Sanktionspräventionssystemen: Erfahren Sie mehr über die Bedeutung und Funktion von Screeningprozessen zur Überprüfung von Geschäftspartnern und Transaktionen.
- Ermittlung des Ultimate Beneficial Owner (UBO): Tipps zur Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten, insbesondere in komplexen Konzernstrukturen, und Vermeidung von Geschäftsbeziehungen mit sanktionierten Personen oder Entitäten.
- Einhaltung von Meldepflichten im Sanktionsgeschäft: Verstehen Sie die gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen und erhalten Sie erste Erkenntnisse zur Pflichterfüllung.
- Nutzung eines Rechtsmonitoring-Tools: Praktische Anwendungstipps und Integration in bestehende Compliance-Prozesse.
- Integration der Sanktionsprävention in ein Compliance Management System (CMS): Erfahren Sie, wie Sanktionspräventionsmaßnahmen effektiv in ein bestehendes CMS integriert werden können, um Risiken zu minimieren.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf unserer Webseite.
