(openPR) Geldwäscheprävention und Risikomanagement sind Themen von großer Bedeutung für Institute, insbesondere für kleinere und mittlere Unternehmen. Um den rechtlichen Anforderungen und Aufsichtsbestimmungen gerecht zu werden, müssen diese Institute Datenverarbeitungssysteme zur Überwachung von Transaktionen einsetzen. Das Seminar "Anforderungen an Monitoring-Systeme als Teil des Risikomanagements" am 7. November 2023 bietet eine praxisnahe Herangehensweise an diese komplexen Themen und richtet sich speziell an kleinere und mittlere Institute.
Die behandlten Themen umfassen:
- Restriktionen aus gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben
- Schritte der Risikoanalyse gemäß den Vorgaben der BaFin
- Bewertung von Verdachtsrisiken anhand von Beispielen
- Von der Risikoanalyse zu Sicherungsmaßnahmen
- Mögliche Indikatoren aus der Praxis für die Praxis
- Abwägung zwischen Prävention und nachträglicher Analyse
- Harte und weiche Faktoren
- Handlungsempfehlungen zu Schwellbeträgen, Stückzahlen und mehr
Die Konfiguration von Datenverarbeitungssystemen für die Überwachung von Transaktionen ist eine grundlegende Aufgabe des Geldwäschebeauftragten und fällt unter die Sicherungssysteme nach GWG.
Das Ziel des Seminars ist es, hersteller- und programmübergreifend die Umsetzung von Verdachtsmomenten zu erörtern, von der Generierung über die Risikoanalyse bis zur Darstellung im Rahmen der Datenverarbeitungssysteme. Lösungsansätze und mögliche Gefahren in Bezug auf Bußgeldbewehrung werden anhand von praktischen Beispielen diskutiert.
Dieses Seminar richtet sich insbesondere an Mitarbeiter kleinerer und mittlerer Institute und bietet Informationen zur Bewertung der risikomindernden Eigenschaften von Sicherungsmaßnahmen, wobei der Fokus auf den in den Datenverarbeitungssystemen hinterlegten Parametern liegt. Das Seminar beleuchtet auch den Unterschied zwischen Parametern zur Bekämpfung von Geldwäsche und anderen strafbaren Handlungen anhand praxisorientierter Ansätze.
Seminar-Details:
- Datum: 7. November 2023
- Ort: Online via Zoom
Kleinere und mittlere Institute sowie Fachleute im Bereich Risikomanagement und Geldwäscheprävention sind herzlich eingeladen, an diesem wichtigen Seminar teilzunehmen.
Für weitere Informationen und zur Anmeldung besuchen Sie bitte unsere Website unter https://www.akademie-heidelberg.de/termin/anforderungen-monitoring-systeme-als-teil-des-risikomanagements-0.
