(openPR) Sachkunde Compliance: Fit & Proper - Schnittstellen-Management im Beauftragtenwesen - Finanzunternehmen
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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in
München & Frankfurt 17.02.2020
Berlin & Stuttgart 09.03.2020
Köln & Leipzig 11.05.2020
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Zielgruppe:
> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken und Finanzdienstleistern.
> Führungskräfte von Leasing- und Factoring-Gesellschaften.
> Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.
Seminarprogramm:
Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
> Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
- Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
- Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
> Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
- Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
> Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
> AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
> Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
- Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
- Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
> AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
- IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
- Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System
Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting
> Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
> Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen - Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
> Vermeidung von Rechtsrisiken:
- Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
- Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
- Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
> Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?
> Kontrollplan Compliance:
- Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
- Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben
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