Neu als Geldwäschebeauftragter
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Die kommenden Termine:
08.-11.09.2020 Online Schulung
29.09.-02.10.2020 Online Schulung
20.-23.10.2020 Online Schulung
Buche dein Seminar direkt online mit unserem Anmeldeformular (https://sp-unternehmerforum.de/seminar-formular/).
Sie erlernen mit dem Seminar Geldwäschebeauftragter online buchen die wesentlichen Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter:
> Geldwäschegesetz: Neuerungen seit 01.01.2020
> Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis - Die neuen BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise
> …
Neu als Geldwäschebeauftragter
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Sie sind neu bestellt als Qualitätsmanagement Beauftragter?
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Das S&P Unternehmerforum führt den Lehrgang Zertifizierter Qualitätsmanagement Beauftragter (S&P) durch. Durch hochkarätige Referenten aus der Praxis bietet dieses zertifizierte Programm eine fundierte Ausbildung auf höchstem Niveau - mit maximalem Bezug zur unternehmerischen Praxis.
Ihr Mehrwert mit dem S&P Zertifizierungsprogramm:
Unser Zertifizierungsangebot mit dem Fokus auf Ihr Unternehmen:
Das S&P Unternehmerforum führt den Lehrgang …
Sie sind neu bestellt als Datenschutz Beauftragter?
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Das S&P Unternehmerforum führt den Lehrgang Zertifizierter Datenschutz Beauftragter (S&P) durch. Durch hochkarätige Referenten aus der Praxis bietet dieses zertifizierte Programm eine fundierte Ausbildung auf höchstem Niveau - mit maximalem Bezug zur unternehmerischen Praxis.
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Sind Sie fit & proper als Geldwäschebeauftragter?
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Mit S&P Online Schulungen hast du 8 Vorteile bei deiner Weiterbildung:
> neue Impulse
> Interaktivität und vernetzende Elemente
> persönliche Problemstellungen diskutieren
> Praxisbezug und schnelle Umsetzbarkeit mit der S&P Toolbox
> direkter Fokus
> kleine Gruppen
> keine Reisekosten
> spare Reisezeit
Sie …
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… Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Beauftragten mit Fokus auf:
> Compliance Officer
> Geldwäsche-Beauftragter
> Interne Revision und Revisionsbeauftragter
> Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung und sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
Die inhaltlichen Details sowie viele Informationen finden Sie direkt hier.
Sie haben noch …
… der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Beauftragten mit Fokus auf:
> Compliance Officer
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Die inhaltlichen Details sowie viele Informationen finden Sie direkt hier (https://sp-unternehmerforum.de/seminar-aufsichtsrat-bei-nicht-finanzunternehmen-online-buchen/).
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Folgende …
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Mit dem Seminar Sachkunde für Geldwäsche-Beauftragte online buchen erhalten die Teilnehmer ein Update zu den Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter, 5. EU / 6. EU Geldwäscherichtlinie, Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen, Risikoanalyse und Datenschutz. Sind Sie Fit & Proper als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Seminar Sachkunde für Gedlwäsche-Beauftragte erlernen Sie folgende fachliche …
Sind Sie fit & proper als Geldwäschebeauftragter?
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… Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Beauftragten mit Fokus auf:
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Mit dem Seminar Sachkunde für Geldwäsche-Beauftragte online buchen erhalten die Teilnehmer ein Update zu den Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter, 5. EU / 6. EU Geldwäscherichtlinie, Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen, Risikoanalyse und Datenschutz. Sind Sie Fit & Proper als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Seminar Sachkunde für Gedlwäsche-Beauftragte erlernen Sie folgende fachliche …
Sie sind Neu als Geldwäschebeauftragter?
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Seminar Neu als Geldwäschebeauftragter
Sie sind neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig? Folgende Punkte sollten Sie zwingend für Ihre Tätigkeit als Geldwäsche-Beauftragter prüfen.
Das Geldwäschegesetz selbst enthält keinen besonderen Hinweis zur Sachkunde des Geldwäsche-Beauftragten, wie dies etwa die MaComp für den Compliance-Beauftragten vorsehen. Das BaFin-Rundschreiben 1/2014 fordert aber die Sachkunde des Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters.
In Übereinstimmung …
Sie sind neu bestellt als Qualitätsmanagement Beauftragter? Das S&P Unternehmerforum führt den Lehrgang Zertifizierter Qualitätsmanagement Beauftragter (S&P) durch.
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&P Online Schulungen: Deine virtuelle Weiterbildung. Interaktiv und spannend!
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> direkter …
… Adam Lipski, der als Hochschulkoordinator für die Austauschprogramme in Europa zuständig ist. Er berichtete, dass immer mehr Flüge nach Frankfurt aufgrund der Corona-Pandemie gestrichen würden. Angesichts der sich weltweit zuspitzenden Lage koordinierten Lipski – nun als Beauftragter für Reisesicherheit – und der Sicherheitsbeauftragte der Frankfurt UAS bereits eine umfassende Rückholaktion aller Hochschulangehörigen im Ausland. Seine Botschaft an die Kolleginnen: Kommt zurück, solange es noch geht. „Etwa 30 Minuten nach dem Telefonat hatten wir …
… drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Beauftragten mit Fokus auf:
- Compliance Officer
- Geldwäsche-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung und sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
> Haftungsfallen als Aufsichtsrat kennen und vermeiden
- …
… der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
- Wann muss sich der Betrugs-Beauftragte aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
- sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
- Welcher Beauftragter macht was?
Ermittlungs- …
… drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Beauftragten mit Fokus auf:
- Compliance Officer
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Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
> Haftungsfallen als Aufsichtsrat kennen und vermeiden
- …
… Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Finanz- und Industrieholdings.
> Geldwäsche-Beauftragte und Stellvertreter bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen.
> Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung.
Seminarprogramm:
Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter
> Neuerungen im Geldwäschegesetz seit 01.01.2020
> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten - Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte - OLG Frankfurt: Urteil …
… Aufsichtsrat
> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
> …
… Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Geschäftsfüher aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten des Geschäftsführers mit Fokus auf:
- Compliance Officer
- Geldwäsche-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz- Beauftragter
> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung und Verhalten im Eskalationsprozess
> Neue Compliance-Pflichten: Management von Nachhaltigkeitsrisiken
Arbeitszeit-Compliance und agile Arbeitszeit-Regelungen
> …
… Rechtsabteilungen.
Seminarprogramm:
Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
> Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
- Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
- Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
> Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
- Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische …
… Aufsichtsrat
> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
> …
… und Szenarioanalysen: Definition und Kategorisierung von klassischen Stresstests und inversen Stresstests
> Risikoüberwachung und Reporting: Standardberichte und adhoc-Berichte
Schutz vor Betrug und Korruption: Internes Kontrollsystem und QM-Beauftragter
> Bestandteile und Umfang eines Internen Kontroll- und Steuerungssystems
> Welche Mindestanforderungen müssen Outsourcing- und Notfallkonzepte erfüllen?
> Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen
> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung …
… Assessment Compliance
Seminarprogramm:
Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
> Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
- Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
- Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
> Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
- Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / …
Informationssicherheits-Beauftragter: Sachkunde-Nachweis
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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in
Frankfurt & Köln 05.11.2019
München & Frankfurt 21.02.2020
Stuttgart & Berlin 13.03.2020
Buchen Sie Ihr Seminar bequem und einfach online über unser Anmeldeformular (https://sp-unternehmerforum.de/seminar-formular/).
Zielgruppe:
> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
> Führungskräfte und …
… 24.-25.10.2019
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Zielgruppe:
> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Nicht-Finanzunternehmen
> Geldwäsche-Beauftragter, Stellvertreter aus Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen
> Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
Ihr Nutzen:
Tag 1:
> Aufsichtsprüfungen 2019 - Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
> Risikoanalyse nach § …
… Aufsichtsrat
> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
> …
… in
Frankfurt & Stuttgart 08. - 10.10.2019
Hamburg & München 04. - 06.12.2019
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Zielgruppe:
> Neu als Datenschutzbeauftragter in Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen
> Compliance- und Datenschutzbeauftragte,
> Führungskräfte und Mitarbeiter im Vertrieb und HR-Management
Ihr Nutzen:
Tag 1
> Datenschutz-Compliance: Das müssen Sie wissen
> Betrieblicher Datenschutzbeauftragter: Aufgaben, …
… 10.10.2019
Hamburg & München 04. - 06.12.2019
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Zielgruppe:
> Neu als Datenschutzbeauftragter in Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen
> Compliance- und Datenschutzbeauftragte,
> Führungskräfte und Mitarbeiter im Vertrieb und HR-Management
Seminarprogramm Tag 1:
Datenschutz-Compliance: Das müssen Sie wissen
> Überblick zu EU-DSGVO und BDSG:
- "Data Protection …
… Stellvertreter,
> Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
> Aufbauseminar für Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter, Mitarbeiter der Zentrale Stelle und/oder des Fraud-Bereichs
> Compliance-Beauftragter und stellvertretender Compliance Officer sowie Leiter und Mitarbeiter der Internen Revision
> Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
> Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen …
