(openPR) Die AH Akademie für Fortbildung Heidelberg bietet am 4. November 2025 ein praxisorientiertes Intensiv-Seminar zum Thema „Update Anlageberatung“ an. Die Veranstaltung richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Anlageberatung, Vertrieb, Compliance und Recht, die sich über die aktuellen regulatorischen Anforderungen informieren und ihre Fachkenntnisse gezielt vertiefen möchten.
Inhalte und Schwerpunkte
Das Seminar bietet einen kompakten Überblick über alle relevanten Entwicklungen im Bereich der Anlageberatung. Im Mittelpunkt stehen die aktuellen Vorgaben aus MiFID II, WpHG und der neuen Retail Investment Strategy (RIS) sowie deren Auswirkungen auf Beratung und Vertrieb. Behandelt werden unter anderem:
- Product-Governance – von der Emission bis zur Empfehlung
- Ordnung in der „Zettelwirtschaft“: Produktinformationsblätter
- Geeignetheit und Geeignetheitserklärung inklusive Nachhaltigkeitsaspekte
- Zuwendungen, Provisionen und Interessenkonflikte
- Elektronische Beratung, Taping und Aufzeichnungspflichten
- Beratungsanforderungen bei ELTIFs sowie deren aufsichtsrechtliche Behandlung
Anhand zahlreicher Praxisbeispiele werden die rechtlichen Anforderungen greifbar dargestellt und in den Arbeitsalltag übertragen.
Ziel und Nutzen
Ziel des Seminars ist es, die Teilnehmenden in die Lage zu versetzen, ihre Anlageberatung rechtssicher und effizient zu gestalten. Dabei werden sowohl europäische als auch nationale Vorgaben kompakt vermittelt. Das Seminar dient zugleich als Fortbildungsnachweis gemäß § 15 FAO sowie als Sachkundenachweis zu den rechtlichen Grundlagen nach WpHGMaAnzV.
Organisation
Die Veranstaltung findet online statt, ein Download zusätzlicher Software ist nicht erforderlich. Teilnehmende können über Zoom direkt im Browser interaktiv mitwirken, Fragen stellen und mitdiskutieren. Im Anschluss erhalten sie ein Teilnahmezertifikat.
Mehr Informtionen finden Sie auf der Website der Akademie Heidelberg.
