(openPR) Update Anlageberatung: Orientierung im komplexen Regulierungsumfeld
Die regulatorischen Anforderungen an die Anlageberatung befinden sich weiterhin im Wandel. Neue europäische Initiativen, verschärfte Transparenzvorgaben und steigende Anforderungen an Nachhaltigkeit und Geeignetheit stellen Institute und Beratende vor erhebliche Herausforderungen. Gleichzeitig wächst der Druck, Beratungsprozesse effizient, rechtssicher und kundenorientiert zu gestalten.
Eine Online-Veranstaltung am 29. April bietet eine kompakte und praxisnahe Orientierung durch den zunehmenden Regulierungsdschungel. Im Fokus stehen die wichtigsten rechtlichen Entwicklungen sowie deren konkrete Auswirkungen auf Beratung und Vertrieb.
Behandelt werden unter anderem zentrale Themen wie Product-Governance entlang des gesamten Produktlebenszyklus – von der Emission bis zur Empfehlung – sowie die Anforderungen an Zielmarktdefinition, Produktüberwachung und die Zusammenarbeit zwischen Herstellern und Vertrieb. Auch die Rolle von Produktinformationsblättern und deren Bedeutung für Transparenz und Verständlichkeit werden näher beleuchtet.
Ein weiterer Schwerpunkt liegt auf den Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung und die Erstellung von Geeignetheitserklärungen, insbesondere unter Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten. Ergänzend werden aktuelle Entwicklungen im Umgang mit Zuwendungen und Provisionen sowie neue Anforderungen an die Offenlegung und Transparenz dargestellt.
Besondere Aufmerksamkeit gilt den Auswirkungen der europäischen Retail Investment Strategy, die weitreichende Veränderungen für Beratung und Vertrieb mit sich bringt. Themen wie Kosten- und Zuwendungstransparenz, Qualifikationsanforderungen für Beratende sowie Anpassungen in der Product-Governance stehen dabei im Mittelpunkt.
Darüber hinaus werden praktische Fragestellungen aus dem Beratungsalltag aufgegriffen, etwa zur elektronischen Beratung, zu Aufzeichnungspflichten, zum Umgang mit Kundenbeschwerden sowie zu den Abgrenzungen zwischen beratungsfreiem Geschäft und klassischer Anlageberatung.
Die Veranstaltung richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus der Anlageberatung, dem Vertrieb sowie aus den Bereichen Compliance, Recht und Revision. Ziel ist es, den Teilnehmenden Sicherheit im Umgang mit aktuellen regulatorischen Anforderungen zu vermitteln und konkrete Handlungsempfehlungen für eine rechtssichere und zukunftsorientierte Beratung zu geben.
Mit ihrem klaren Praxisbezug bietet die Veranstaltung eine wertvolle Unterstützung für alle, die sich in einem zunehmend komplexen regulatorischen Umfeld sicher bewegen möchten.
Weitere Informationen und Anmeldung unter:
https://www.akademie-heidelberg.de/seminar/update-anlageberatung
