(openPR) In einer sich ständig wandelnden regulatorischen Landschaft ist es entscheidend, auf dem neuesten Stand zu bleiben und die Vorgaben sicher umzusetzen. Die Teilnehmenden des Online-Seminars “Compliance im Asset Management” am 6. November 2024 erhalten nicht nur einen umfassenden Marktüberblick, sondern auch wertvolle Einblicke in das Zusammenspiel der verschiedenen Vorgaben und deren praktische Umsetzung. Im Fokus stehen die aktuellen und relevanten regulatorischen Vorgaben wie KAGB, WpHG, MaComp und die Kapitalanlage-Verhaltens- und Organisationsverordnung (KAVerOV). Ziel des Seminars ist es, Handlungssicherheit zu gewinnen und durch den Austausch mit Experten und anderen Teilnehmenden praxisnahe Lösungen zu erarbeiten.
Praxisnahe Inhalte und Erfahrungsaustausch
Das Programm umfasst eine Einführung in die Grundlagen und einen Überblick über die relevanten Marktteilnehmenden, Produkte und Vertriebswege. Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf den Anforderungen an die Compliance-Funktion, inklusive der notwendigen Sachkunde, Ausstattung und Kompetenzen. Weitere Themen sind das Compliance-Risikomanagement und die spezifischen Risiken in der Vermögensverwaltung sowie die Maßnahmen zur Risikominimierung und das Management von Interessenkonflikten.
Zusätzlich werden konkrete Kontrollmaßnahmen vorgestellt, darunter die Erstellung eines risikobasierten Kontrollplans und die Durchführung revisionsfester Kontrollen. Auch aktuelle Themenfelder wie Zuwendungen und Anreize, die Umsetzung der Market Abuse Directive (MAD) und Market Abuse Regulation (MAR) sowie die Vorgaben aus der Offenlegungsverordnung werden behandelt.
Programm
- Einführung und Grundlagen
- Überblick zu den für Compliance-Verantwortliche relevanten nationalen und europäischen regulatorischen Vorgaben
- Anforderungen an die Ausgestaltung der Compliance-Funktion
- Compliance-Risikomanagement
- Kontrollmaßnahmen der Compliance-Funktion
- Aktuelle für Compliance relevante Themenfelder
- Werbung mit nachhaltigkeitsbezogenen Aspekten
- Whistleblowing - Regulatorische Erwartungen und Prozesse
Aktuelle Brennpunkte und Zukunftsthemen
Die Teilnehmenden des Seminars erhalten zudem Einblicke in aktuelle Schwerpunkte wie die Werbung mit nachhaltigkeitsbezogenen Aspekten, die regulatorischen Erwartungen an Whistleblowing-Prozesse und weitere Themen, die für Compliance-Verantwortliche von Bedeutung sind.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf unserer Webseite.
