(openPR) Die regulatorischen Anforderungen an die Compliance im Asset Management nehmen kontinuierlich zu. Nationale und europäische Vorgaben wie das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB), das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), die MaComp sowie Regelwerke wie MAD/MAR und ESG-bezogene Vorschriften prägen das Tätigkeitsfeld von Compliance-Verantwortlichen. Gleichzeitig führen neue Entwicklungen – etwa im Bereich Sustainable Finance oder durch gesetzliche Anpassungen wie das Standortfördergesetz – zu zusätzlichem Anpassungsbedarf in Organisation und Prozessen.
Zunehmende regulatorische Komplexität im Asset Management
Die Compliance im Asset Management ist durch eine Vielzahl ineinandergreifender Regelwerke gekennzeichnet. Neben klassischen Anforderungen wie der Einhaltung von Anlagegrenzen oder dem Management von Interessenkonflikten rücken zunehmend auch Transparenzpflichten, Marktmissbrauchsregelungen sowie ESG-Vorgaben in den Fokus.
Diese Anforderungen betreffen sowohl organisatorische Fragen – etwa die Ausgestaltung der Compliance-Funktion – als auch operative Themen wie Kontrollpläne, Mitarbeiterschulungen und Überwachungsprozesse.
Herausforderungen für Compliance-Verantwortliche
Für Compliance-Verantwortliche ergibt sich daraus die Herausforderung, regulatorische Anforderungen nicht nur zu kennen, sondern auch revisionssicher umzusetzen. Insbesondere die Entwicklung risikobasierter Kontrollsysteme, die Identifikation und Minimierung von Interessenkonflikten sowie der Umgang mit Mitarbeitervorgaben zählen zu den zentralen Aufgaben.
Hinzu kommen aktuelle Themenfelder wie der Umgang mit Zuwendungen, die Umsetzung der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) und der Market Abuse Directive (MAD) sowie die Integration von ESG-Anforderungen in bestehende Compliance-Strukturen. Auch neue Berichtspflichten und Offenlegungsanforderungen erhöhen den Koordinationsaufwand zwischen den Fachbereichen.
Inhalte des Seminars
Das Seminar „Compliance im Asset Management“ vermittelt einen systematischen Überblick über regulatorische Anforderungen und deren praktische Umsetzung. Behandelt werden unter anderem:
• relevante nationale und europäische Regelwerke (KAGB, WpHG, MaComp, KAVerOV)
• Anforderungen an die Compliance-Funktion (Aufgaben, Kompetenzen, Organisation)
• Compliance-Risikomanagement und Kontrollmaßnahmen
• Interessenkonfliktmanagement und Mitarbeitervorgaben
• Umsetzung von MAD/MAR im Asset Management
• ESG-Anforderungen und Offenlegungspflichten
• revisionssichere Gestaltung von Kontroll- und Überwachungsprozessen
• aktuelle Entwicklungen und typische Problemstellungen aus der Praxis
Relevanz für die Zielgruppen
Die Compliance im Asset Management betrifft insbesondere Fach- und Führungskräfte aus Compliance, Recht, Interner Revision und Operations in Kapitalverwaltungsgesellschaften und Finanzdienstleistungsinstituten.
Darüber hinaus richtet sich das Thema an Vertreter von Verbänden, Rechtsanwälte sowie Wirtschaftsprüfer, die sich mit regulatorischen Fragestellungen im Kapitalmarktumfeld befassen.
Referenten
Die Referenten verfügen über langjährige Erfahrung in der Wertpapier-Compliance sowie im Kapitalmarktrecht. Sie sind in leitenden Funktionen bei Asset-Management-Gesellschaften tätig und bringen praktische Expertise in der Umsetzung regulatorischer Anforderungen und der Organisation von Compliance-Funktionen mit.
Termin und weitere Informationen
Das Seminar findet am 9. Juni 2026 als Online-Veranstaltung statt. Weitere Informationen: https://www.akademie-heidelberg.de/seminar/compliance-im-asset-management
