(openPR) "The Risk Factors Guidelines"
Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind seit Jahren mit einem immer komplexer werdenden regulatorischen Umfeld konfrontiert. Um die aufsichtskonforme Umsetzung geldwäscherechtlicher Vorgaben sicherzustellen, müssen Verpflichtete die Empfehlungen und Vorgaben zahlreicher Stellen rechtzeitig auf Relevanz für Ihr Unternehmen prüfen und anschließend gegebenenfalls umsetzen. Der Umstand, dass die Vorgaben nicht immer stimmig sind, macht diese Aufgabe nicht einfacher.
Seit der 4. EU-Geldwäscherichtlinie sind von den Verpflichteten nicht nur Vorgaben der nationalen Aufsichtsbehörde sondern auch die Vorgaben der europäischen Aufsichtsbehörden, die Leitlinien zu Risikofaktoren, zu berücksichtigen. Insbesondere mit Blick auf den Aktionsplan der EUKommission, der u.a. eine stärkere Harmonisierung der geldwäscherechtlichen Vorgaben ankündigt, dürften die aufsichtsrechtlichen Vorgaben auf europäischer Ebene für die Verpflichteten mehr und mehr an Bedeutung gewinnen.
Die vorliegende Veranstaltung möchte den Verpflichteten dabei helfen mit diesen Entwicklungen Schritt zu halten und die sich ergebenden Aufgaben möglichst gut zu meistern. Hierzu werden den Teilnehmern die Leitlinien zu Risikofaktoren der Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) und die zur Umsetzung zu treffenden Maßnahmen umfassend dargestellt. Einen Schwerpunkt hierbei bilden die Neuerungen aus der aktuell erfolgenden Überarbeitung dieser Leitlinien durch die EBA und die für die Verpflichteten besonders wertvollen Hinweise in den sektorspezifischen Vorgaben. Die ausführliche Besprechung von Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft rundet das Programm ab. Da die Veranstaltung sich um einen möglichst großen Praxisbezug bemüht, erfolgt die Darstellung der von den Verpflichteten zu treffenden Umsetzungsmaßnahmen anhand der typischerweise bei Finanzmarktunternehmen vorzufindenden Prozesse und EDV-Systeme.
Diese Themen bilden einen Schwerpunkt des Seminars:
- Grundlagen zu den Leitlinien zu Risikofaktoren
- Der allgemeine Teil der Leitlinien
- Die Neuerungen aus der aktuell laufenden Überarbeitung der Leitlinien
- Die sektorspezifischen Vorgaben
- Regulatorischer Ausblick
Mehr Informationen erhalten Sie unter: https://www.akademie-heidelberg.de/seminar/die-leitlinien-zu-risikofaktoren
