(openPR) Neue Anforderungen im Compliance System sicher umsetzen - BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten? Neue Beauftragungen - verschärfte Anforderungen an den Neue Produkte-Prozess
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Frankfurt am Main 02.04.2019
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Leipzig 11.06.2019
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Stuttgart 23.07.2019
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Zielgruppe - Seminar MaRisk Compliance 2019
> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
> Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision,
> Datenschutzbeauftragte, Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.
Ihr Nutzen - Seminar MaRisk Compliance 2019
> Neue Anforderungen im Compliance System sicher umsetzen - Vereinfachungen gezielt nutzen
> BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten?
> Neue Beauftragungen - verschärfte Anforderungen an NPP-Prozesse - neue MaRisk-Berichte
Ihr Vorsprung - Seminar MaRisk Compliance 2019
Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:
+ Checkliste: Neue MaRisk 2017 sicher und gezielt umsetzen
+ S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten
+ S&P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung Compliance-Vorgaben
+ S&P Check: Systemprüfung zum IT-System
+ Muster-Leitfaden für die Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan
+ Excel Bewertungstool zur Erstellung einer integrierten Gefährdungs-/Risikoanalyse Legal Inventory und Zentrale Stelle
Programm - Seminar MaRisk Compliance 2019 (https://sp-unternehmerforum.de/seminar-marisk-compliance/)
Neue Anforderungen an das Compliance System sicher umsetzen - Vereinfachungen gezielt nutzen
> Neue MaRisk: Änderungen für das Compliance System kompakt umsetzen
> Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
> AT 9 neu: Deutlich höhere Überwachungspflichten bei Auslagerungen
> Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen - Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
> Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant? Checklisten für den Aufbau des Self Assessments iSv §25d KWG
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar:
+ S&P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung der Compliance-Vorgaben
+ S&P Muster für die Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan
BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten?
> AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance
> IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk und BCBS 239
> Anforderungen der neuen BAIT an High-Level-Kontrollen im IT-Bereich
> Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ S&P Test: Ist das IT-System compliant?
+ S&P Check: Systemprüfung zum IT-System
Neue Beauftragungen - verschärfte Anforderungen an NPP-Prozesse - neue MaRisk-Berichte
> Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten
> Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
> Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen gem. AT 8 MaRisk zu achten?
> Neu: jährlichen NPP-Check sicher integrieren
> Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
> Neues Modul BT 3: Risikoberichterstattung: Aufgabenverteilung und Abstimmung zwischen den Beauftragten zuverlässig organisieren
> Welche Compliance-relevante Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen
> Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Gefährdungs-/Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ S&P Checkliste: Neue MaRisk 2017 sicher und gezielt umsetzen
+ S&P Tool Excel-Bewertungstool zur Erstellung einer integrierten Gefährdungs- / Risikoanalyse Legal Inventory und Zentrale Stelle
+ S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten
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