(openPR) Seit Inkrafttreten der Finanzanlagenvermittlungsverordnung müssen Vermittler umfangreiche neue Pflichten erfüllen. Beratungssicherheit bei gleichzeitiger Unabhängigkeit ermöglicht die Amicus Service Plattform (ASP) – für offene und geschlossene Fonds.
Über die ASP können Berater ohne Einschränkung sämtliche am Markt gängigen offenen und geschlossenen Fonds abwickeln. Die Plattform unterstützt den Vermittler bei den komplexen Prüfungs-, Beratungs- und Dokumentationspflichten und verringert somit die damit verbundene Haftungsproblematik. Der elektronische Beratungsprozess nach den gesetzlichen Erfordernissen gibt dem Vermittler deutlich mehr Sicherheit. Umfangreiche Informationen, Checks und Empfehlungen in der Fondsdatenbank erleichtern die Auswahl der für den Kunden richtigen Produkte. In der Historie sind Informationen auch zu ausplatzierten Fonds abrufbar. Der schnelle Zugriff auf Prospekte und tagesaktuelle Formulare erleichtert die Vorbereitung auf den Kundentermin und schafft Flexibilität im Gespräch. Alle Prozesse werden nach den Vorgaben der Finanzanlagenvermittlungsverordnung dokumentiert.
In der komfortablen Kundenverwaltung auf Basis modernster Technologie sind sämtliche Vermögenswerte in einem individuellen Profil konsolidiert. Altbestände werden unkompliziert und kostenfrei ins System eingepflegt, sodass die volle Nutzbarkeit der ASP gewährleistet ist. Aufwendige Übergangsprozesse entfallen. Durch die Übertragung aller Informationen zu den bestehenden Finanzanlagen entsteht eine lückenlose Übersicht. Zahlreiche Features helfen dem Berater dabei, die Entwicklung des Portfolios zu verfolgen und Handlungsbedarf zu identifizieren. Als Service kann der Berater seinem Kunden über einen persönlichen Zugang Einsicht in dessen Profil geben. Welche Daten für den Kunden sichtbar sind, bestimmt ausschließlich der Berater.
Besonders Kollegen, die ihren Kunden ein breites Spektrum an Produkten bieten möchten, werden durch den erweiterten Wirtschaftsprüfbericht und die verpflichtende Vermögensschadenhaftpflicht finanziell belastet. Eingebettet in ein starkes Netzwerk bietet die Amicus Service Plattform maßgeschneiderte Lösungen mit umfassendem Deckungskonzept für die Vermögensschadenhaftpflicht. Über Rahmenverträge fängt die Plattform zu hohe Kosten für den Wirtschaftsprüfbericht auf. Standardisierte Prozesse minimieren den Aufwand für den Berater.
Für die neue Erlaubnis nach §34f ist der Nachweis der Sachkunde Voraussetzung. Vermittler, die nicht unter die „Alte-Hasen-Regelung“ fallen, müssen diese durch eine Prüfung vor der IHK nachweisen. Partner der ASP absolvieren die berufsbegleitenden Ausbildungslehrgänge des Marktführers Going Public zum Finanzanlagenfachmann/-frau (IHK) zum Selbstkostenpreis. Der nächste Kurs startet im September 2013.
Hinter der ASP steht die Amicus mit Sitz in Schwetzingen. Mit Branchenerfahrung seit 1987 ist der Vertriebsservice leistungsstarker Dienstleister rund um das Thema Kapitalanlagen.
Der Berater erhält mit der ASP in einem Instrument Informationspool und Beratungsunterstützung, Abwicklungsplattform und Kundenverwaltung. Die Amicus Service Plattform ermöglicht es unabhängigen Vermittlern, die Vorgaben der gesetzlichen Regulierungen effizient und kostensparend umzusetzen.
Weitere Informationen zur Amicus Service Plattform unter www.amicus-ifk.de .
