(openPR) Das Seminar “MaRisk-Compliance III - Risikoanalyse” am 10. Oktober 2024 ist speziell darauf ausgerichtet, Verantwortlichen in Banken und Finanzinstituten das notwendige Wissen und die Fähigkeiten zu vermitteln, um eine MaRisk-Risikoanalyse effektiv zu gestalten, umzusetzen und kontinuierlich weiterzuentwickeln.
Die MaRisk-Compliance-Funktion spielt eine zentrale Rolle sowohl innerhalb des Instituts als auch gegenüber Aufsichtsbehörden und Prüfer*innen. Ein wesentlicher Bestandteil dieser Funktion ist die Risikoanalyse. Das Seminar vermittelt praxisorientierte Ansätze, wie eine MaRisk-Risikoanalyse ressourcenschonend und dennoch effektiv durchgeführt werden kann. Die Teilnehmenden lernen, die aus den MaRisk AT 4.4.2 folgenden Compliance-Anforderungen zu verstehen und erfolgreich umzusetzen.
Nach der Teilnahme sind die Teilnehmenden in der Lage, eine fundierte Risikoanalyse zu erstellen, diese in einem Regelprozess umzusetzen und kontinuierlich an die sich ändernden Rahmenbedingungen anzupassen.
Das Seminar behandelt folgende zentrale Themen:
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben: Fokus auf AT 4.4.2 Tz. 2 MaRisk, sowie Anforderungen von BCBS, EBA und BaFin.
- Proportionalitätsansatz: Angemessene Gestaltung der Risikoanalyse.
- Struktur und Gliederung: Verpflichtende Inhalte und Dokumentation von Veränderungen.
- Turnus der Erstellung: Jährliche, quartärliche und ad-hoc Aktualisierungen.
- Umsetzung und Einhaltung: Dauerhafte Sicherstellung der angemessenen und wirksamen Umsetzung.
Im Seminar werden zudem detaillierte Schritte zur Umsetzung der Risikoanalyse vermittelt:
- MaRisk-Compliance Life Cycle: Einführung in den Regelprozess.
- Risikowahl und -analyse: Definition relevanter Rechtsbereiche, Aufbau eines Normeninventars, Nutzung der vorhandenen Compliance-Infrastruktur.
- Kontrollplan und -maßnahmen: Risikoorientierte Steuerung und Überwachungsinstrumente gemäß BaFin-Vorgaben.
Dieses Seminar ist Teil des Qualifizierungslehrgangs „Fachreferent*in MaRisk-Compliance“. Der Lehrgang umfasst drei Pflichtmodule, die alle wesentlichen Aspekte abdecken. Ein viertes Modul kann individuell nach Interesse gewählt werden. Die erfolgreiche Teilnahme wird mit einer Online-Prüfung und einem qualifizierenden Zertifikat abgeschlossen.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf der Website.
