(openPR) Compliance im Wertpapiergeschäft ist eine anspruchsvolle Aufgabe, die ein hohes Maß an Fachwissen und Aufmerksamkeit erfordert. Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen dazu, eine*n Compliance-Beauftragte*n zu ernennen. Diese*r muss sicherstellen, dass alle relevanten Vorschriften eingehalten werden, insbesondere zur Vermeidung von Interessenkonflikten und Verstößen gegen Insiderregeln oder Marktmanipulation. Um diese Herausforderung erfolgreich zu meistern, ist eine fundierte Erst-Schulung für neue Compliance-Beauftragte von entscheidender Bedeutung. Gleichzeitig bietet die Veranstaltung eine wertvolle Gelegenheit für erfahrene Fachkräfte, ihr Wissen aufzufrischen.
Das Seminar “Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte” zielt darauf ab, den Teilnehmern ein tiefes Verständnis der WpHG-Compliance zu vermitteln. Dabei werden die Anforderungen an eine effektive Compliance-Organisation unter Berücksichtigung der MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance) und der MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement) ausführlich behandelt. Die Teilnehmer*innen lernen die grundlegenden Aufgaben der Compliance-Funktion, wie die Durchführung von Risikoanalysen und Überwachungshandlungen, kennen und werden mit der aktuellen Aufsichtslandschaft vertraut gemacht.
Das Seminar bietet eine fundierte Ausbildung für neue Compliance-Beauftragte, die sich in ihre Rolle einarbeiten möchten. Gleichzeitig dient es erfahrenen Compliance-Beauftragten als wertvolle Gelegenheit, ihr Wissen aufzufrischen und auf den neuesten Stand zu bringen. Das Referenten-Team, das aus langjährig erfahrenen Experten im Bereich Compliance besteht, vermittelt die Inhalte anhand zahlreicher praxisorientierter Beispiele und sorgt so für eine lebendige und anwendungsnahe Schulung.
Programminhalte
Rechtsgrundlagen für WpHG-Compliance
- Allgemeine Rechtsgrundlagen und Anforderungen an eine Compliance-Organisation.
- Aufgaben der Compliance-Funktion, Risikoanalyse, und Überwachungshandlungen.
Marktschützende Regeln
- Wichtige Bestimmungen des WpHG und der Marktmissbrauchsverordnung (MAR).
- Insiderbestimmungen, Marktmanipulationsverbot und relevante Meldepflichten.
- Umgang mit Interessenkonflikten und Praxisfälle zur Anzeige von Verdachtsfällen.
Kundenschützende Regeln
- Anforderungen an Mitarbeiterqualifikation und Registrierung.
- Vorgaben zur Kundenklassifizierung, Product-Governance und Zielmarktbestimmung.
- Anlageberatung, Geeignetheitserklärung, Nachhaltigkeit und Aufzeichnungspflichten.
Regeln für Mitarbeitergeschäfte
- Relevante Personen und persönliche Geschäfte, risikobasierte Kontrollansätze.
- Umgang mit persönlichen Interessenkonflikten und deren Attestierung.
Alle Teilnehmenden des Seminars erhalten kostenfrei einen Monat lang Zugang zu www.compliancedigital.de, der ESV-Datenbank. Diese bietet erstklassige Fachinformationen und Entscheidungshilfen für ein erfolgreiches Compliance-Management in der Praxis.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf der Website.
