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(openPR) Im Zuge der zunehmenden regulatorischen Anforderungen bietet das Seminar „MaRisk-Compliance I: Einführung“ einen umfassenden Überblick über die aktuellen Anforderungen und Aufgaben der MaRisk-Compliance-Funktion. Es richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus dem Finanzsektor, die in den Bereichen Compliance, Risikomanagement oder interne Revision tätig sind.
Das Seminar bietet einen tagesaktuellen Überblick über das Aufgabenspektrum der MaRisk-Compliance-Funktion. Teilnehmer*innen werden in die Lage versetzt, ihre bestehende MaRisk-Compliance im Spannungsfeld zwischen einer prüfungsfesten Umsetzung und einem risikoangemessenen Ressourceneinsatz kritisch zu hinterfragen und gegebenenfalls anzupassen. Ergänzend unterstützen Fallbeispiele und Checklisten die praktische Umsetzung der erlernten Inhalte.
Die Implementierung einer umfassenden Compliance-Funktion ist für alle Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute aufsichtsrechtlich vorgeschrieben. Aktuelle Entwicklungen, insbesondere die Neuerungen aus der 8. MaRisk-Novelle vom 29. Mai 2024, werden im Seminar behandelt. Diese Novelle bringt signifikante Erweiterungen und Anpassungen mit sich, die im Seminar detailliert erläutert werden.
Gemäß MaRisk ist die Compliance-Funktion für die zuverlässige Implementierung wirksamer Verfahren und entsprechender Kontrollen verantwortlich. Der Tätigkeitsbereich dieser Funktion erweitert sich stetig, da Geschäftsbereiche bei der Einhaltung spezifischer Gesetze und Regularien zunehmend unterstützt und beraten werden müssen. Das Seminar hilft den Teilnehmenden, diese Anforderungen in ihrer täglichen Praxis erfolgreich umzusetzen.
Programminhalte
MaRisk-Compliance – warum?
- Ursprung und Entwicklung der MaRisk, einschließlich der 8. MaRisk-Novelle.
- Adressierte Risiken und Folgen aus Non-Compliance, illustriert durch Fallbeispiele.
Aufgabenspektrum der MaRisk-Compliance
- Abgrenzung zu anderen Risikobereichen und Einordnung in das OpRisk-Management.
- Definition der Kernaufgaben gemäß MaRisk AT 4.4.2.
Änderungsmonitoring und Reporting
- Identifizierung und Überwachung relevanter gesetzlicher und organisatorischer Änderungen.
- Erarbeitung eines systematischen Berichts- und Änderungsjournals.
Aufbauorganisation und Integration in das IKS
- Strukturierung der Compliance-Funktion innerhalb der Organisation.
- Zusammenarbeit mit anderen Beauftragtenfunktionen und Erschließung von Spezialistenwissen.
Normeninventar und Risikoanalyse
- Erfassung und Bewertung geschäftstypischer Normen.
- Entwicklung eines risikobasierten Ansatzes zur Risikosteuerung und Maßnahmenplanung.
Praktische Fallbeispiele
- Konkrete Beispiele aus der Praxis zur Veranschaulichung und Anwendung der Seminarinhalte.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf der Website.
