(openPR) Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen - Compliance - Nicht-Finanzunternehmen und Finanzunternehmen
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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in
Frankfurt & München 18.02.2020
Berlin & Stuttgart 10.03.2020
Köln & Leipzig 12.05.2020
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Zielgruppe:
> Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
> Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
> Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
> Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.
Seminarprogramm:
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
> Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
> Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
> Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
> Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
> Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
> Geschenke, Einladungen und Co.
> Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter - Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
> Business Partner Check - Auf was kommt es an?
> Neues Datenschutzrecht - Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?
> Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen - Wenn der Ernstfall zur Krise wird
High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken
> Kontrollplan Compliance - Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen
> Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
> Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
> Tax-Compliance sicher umsetzen
> IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
> Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben
Compliance richtig kommunizieren
> Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinien
> Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
> Welche Rolle spielt ein Whistleblowing-System im Rahmen der Compliance-Kommunikation?
> Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
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