(openPR) Reorganisation und Prüfung der Compliance-Funktion
Am 3. Januar 2018 tritt das novellierte WpHG Großteils in Kraft. Durch diese Änderung ergeben sich neue Herausforderung in den teilweise zeitkritischen marktseitigen Umsetzungsaktivitäten: Die Reorganisation der Compliance-Prozesse sowie die Planung und Prüfung der internen Revision.
Dieses Seminar richtet sich an Compliance-Beauftragte aber auch an die Prüfer der Innenrevision.
Angefangen mit einer systematischen tagesaktuellen Erschließung der zahlreichen zusammenhängenden Rechts- und Auslegungs- und Dokumentationsvorschriften, ergänzt um eine neu strukturierte tabellarische Betroffenheits- & Risikoanalyse, die auch die erweiterten Bußgeldtatbestände beachtet, werden die Teilnehmer zu einem Kontrollkonzept geführt, das auf eine prüfungssichere Compliance-Bewertung, -Berichterstattung als auch eine -Ressourcenplanung hinzielt.
Die zur Strukturierung bereitgestellten Tabellen und Checklisten werden ausführlich besprochen, mit Praxisbeispielen unterstützt und stehen als Handout und in Elektronischer Form zur institutsindividuellen Verwendung zur Verfügung.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier:
www.akademie-heidelberg.de/seminar/17-12-bc151/mifid-ii-umsetzung
Presseinformation
MiFID II-Umsetzung, 7. Dezember 2017 in Neuss bei Düsseldorf
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