(openPR) Die AH Akademie für Fortbildung Heidelberg lädt am 18. November 2025 erfahrene Compliance-Beauftragte zu einem ganztägigen Online-Aufbau-Seminar ein. Aufbauend auf dem bewährten Basis-Seminar vertieft diese Fortbildung zentrale Themen der modernen Compliance-Arbeit in Kreditinstituten, Wertpapierhandels- und Finanzunternehmen. Ziel ist es, den Teilnehmenden praxisnahe Werkzeuge für eine wirksame Compliance-Organisation und ein nachhaltiges Risikomanagement an die Hand zu geben.
Ziel und Nutzen
Compliance-Beauftragte stehen vor der Herausforderung, ein immer komplexeres regulatorisches Umfeld zu bewältigen und gleichzeitig interne Prozesse effizient zu gestalten. Das Seminar vermittelt praxisorientiert, wie Kontrollmechanismen effektiv etabliert und Interessenkonflikte vermieden werden können. Im Mittelpunkt steht die Weiterentwicklung bestehender Compliance-Strukturen, insbesondere im Hinblick auf Marktintegrität und Kundenschutz. Die Teilnehmenden haben die Möglichkeit, eigene Erfahrungen einzubringen und anhand konkreter Fallstudien Lösungen zu entwickeln.
Themenschwerpunkte
Das Seminar behandelt alle wesentlichen Aspekte, die für ein modernes Compliance-Management relevant sind:
Compliance-Organisation: Anforderungen der MaRisk, Risikoanalyse und Überwachungsplanung
Marktschützende Regeln: Insiderrecht, Marktmanipulation, STOR-Meldungen und Kryptowerte
Kundenschützende Regeln: Product Governance, Geeignetheitserklärungen, ESG im Kundengeschäft sowie Zuwendungen und Marketing
Praxisübungen und Fallbeispiele: Vertiefung der Themen durch interaktive Diskussionen und Übungen
Darüber hinaus werden aktuelle Entwicklungen aus dem Aufsichtsrecht aufgegriffen und in die Seminargestaltung integriert.
Teilnehmerkreis
Das Aufbau-Seminar richtet sich an erfahrene Compliance-Beauftragte, die bereits das Basis-Seminar absolviert haben und ihre Kenntnisse gezielt erweitern möchten. Angesprochen sind ebenso Mitarbeitende aus Revision, Rechtsabteilung und Risikomanagement sowie Verantwortliche im Wertpapierhandel und Investment Banking.
Lernumgebung und Ablauf
Die Veranstaltung findet online über Zoom statt. Eine Teilnahme ist direkt über den Browser möglich – ohne zusätzliche Softwareinstallation. Durch Mikrofon, Kamera und Chat steht den Teilnehmenden eine interaktive Lernumgebung zur Verfügung, die den Austausch mit anderen Fachkräften fördert.
Organisatorische Hinweise
Das Seminar beginnt um 9:30 Uhr (Zugang ab 9:15 Uhr) und endet um 17:00 Uhr. Die Veranstaltung wird von der AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH organisiert, die seit Jahren für praxisnahe und qualitätsgesicherte Fortbildungen im Finanzsektor steht.
Weitere Informationen finden Sie auf der Website der Akademie Heidelberg.
