(openPR) Am 4. November 2024 findet das Online-Seminar "(Geldwäsche-)Risikoanalyse in der Praxis" statt. Dieses Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus der Kreditwirtschaft, die sich intensiv mit der Erstellung und Implementierung einer effektiven Geldwäsche-Risikoanalyse vertraut machen möchten.
Das Seminar vermittelt praxisorientiert, wie eine Risikoanalyse gemäß dem risikobasierten Ansatz der EU-Richtlinie, den Leitsätzen der EBA und dem Geldwäschegesetz (GWG) erstellt und implementiert werden kann. Dabei werden auch die institutsindividuellen aufsichtsrechtlichen und verwaltungstechnischen Vorgaben berücksichtigt.
Im Fokus des Seminars steht die praktische Anwendung des 5-Stufen-Modells der BaFin. Anhand einer Originalanalyse eines Finanzinstituts werden folgende Themen behandelt:
- Bestandsaufnahme der unternehmensspezifischen Situation: Erfassung und Analyse der spezifischen Gegebenheiten des Unternehmens.
- Identifizierung von Risiken: Analyse der kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen sowie geografischen Risiken.
- Einteilung und Bewertung der Risikogruppen: Systematische Kategorisierung und Bewertung der identifizierten Risiken.
- Darstellung interner Sicherungsmaßnahmen: Entwicklung und Darstellung von Maßnahmen zur Risikominderung.
Zusätzlich werden Präventionsmaßnahmen sowie Parameter für ein IT-gestütztes Monitoring besprochen. Die Teilnehmenden erhalten einen umfassenden Überblick über die Anforderungen, die Entwicklung und die regelmäßige Überprüfung der entsprechenden Maßnahmen. Das Seminar bietet nicht nur theoretisches Wissen, sondern auch wertvolle Einblicke in die praktische Umsetzung. Es ermöglicht den Teilnehmenden, ihre eigenen Prozesse kritisch zu hinterfragen und zu optimieren. Dabei profitieren sie von der Expertise erfahrener Referenten, die aus der Praxis berichten und praxisnahe Lösungen vorstellen.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier auf der Website.
