(openPR) Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) schreibt vor, dass Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten ernennen müssen. Dieser hat die Aufgabe, sicherzustellen, dass die relevanten Vorschriften eingehalten werden. Insbesondere geht es dabei um die Vermeidung von Interessenkonflikten im Wertpapiergeschäft und um die Einhaltung der Insiderregeln.
Da der Aufgabenkatalog in den letzten Jahren, unter anderem durch MiFID II, MAR und MaComp, immer umfangreicher geworden ist, ist eine intensive Erst-Schulung bei Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten sinnvoll. Genau für diese Anforderungen wurde das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte entwickelt. Auch erfahrene Compliance-Beauftragte können von der Veranstaltung profitieren, um ihr Wissen aufzufrischen. Das Referententeam verfügt über langjährige Erfahrung im Bereich WpHG-Compliance und wird Sie daher anhand zahlreicher praxisorientierter Beispiele in die Thematik einführen.
Unter Berücksichtigung von MiFID II & MAR!
- Rechtsgrundlagen für WpHG-Compliance
- Compliance-Organisation
- MaComp
- Marktschützende Regeln
- Kundenschützende Regeln
- Regeln für Mitarbeitergeschäfte
- Beispiele aus der Praxis
Dieses Seminar wendet sich an Mitarbeiter aus Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die das Amt des Compliance-Beauftragten in Kürze übernehmen werden oder vor kurzem übernommen haben.
Darüber hinaus richtet es sich an Mitarbeiter der Revision, der Rechtsabteilungen, des Risikomanagements, an Leiter des Wertpapierhandels und Investment Bankings sowie Vertreter der beratenden Berufe.
Detaillierte Informationen zur Veranstaltung finden Sie hier:
Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte, 27.09.2023, online
